证券投资分析自考题模拟13.docx
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证券投资分析自考题模拟13
证券投资分析自考题模拟13
（总分：
120.00，做题时间：
90分钟）
一、判断题（总题数：
30，分数：
30.00）
1.证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。
（分数：
1.00）
A.正确 √
B.错误
解析：
2.证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。
（分数：
1.00）
A.正确 √
B.错误
解析：
3.投资的主要目的是承担宏观调控的重任。
（分数：
1.00）
A.正确 √
B.错误
解析：
4.根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。
（分数：
1.00）
A.正确 √
B.错误
解析：
5.所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。
（分数：
1.00）
A.正确
B.错误 √
解析：
6.有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。
（分数：
1.00）
A.正确
B.错误 √
解析：
7.股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。
（分数：
1.00）
A.正确 √
B.错误
解析：
8.普通股票是股票中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司资本的基础。
（分数：
1.00）
A.正确 √
B.错误
解析：
9.在特殊情况下，公司可以用特设的公积金来调剂盈余，支付股息。
（分数：
1.00）
A.正确 √
B.错误
解析：
10.采用股票股息的形式，实际上是一部分收益的资本化，增加了公司股本，相应地减少了公司的当年可分配盈余。
（分数：
1.00）
A.正确 √
B.错误
解析：
11.优先股票的优越性只有在公司获利不多的情况下，才能充分显示出来，对保护优先股票的股东具有实际意义。
（分数：
1.00）
A.正确 √
B.错误
解析：
12.在纽约上市的我国外资股称为N股。
（分数：
1.00）
A.正确 √
B.错误
解析：
13.债券的性质是所有权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。
（分数：
1.00）
A.正确
B.错误 √
解析：
14.国债产生的直接原因是因为政府支出的需要。
（分数：
1.00）
A.正确 √
B.错误
解析：
15.零息债券，即贴现债券，指债券发行价格远远低于面值，到期时按面值偿还的债券。
（分数：
1.00）
A.正确
B.错误 √
解析：
16.以不特定多数投资者为对象而广泛募集的债券是公募债券。
（分数：
1.00）
A.正确 √
B.错误
解析：
17.外国筹资者在美国发行的美元债券，又称“武士债券”。
（分数：
1.00）
A.正确
B.错误 √
解析：
18.证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。
（分数：
1.00）
A.正确 √
B.错误
解析：
19.投资者通过购买基金单位间接投资于证券市场，与直接投资于股票债券相比，投资者不与发行人建立所有权关系或债权债务关系。
（分数：
1.00）
A.正确 √
B.错误
解析：
20.契约型投资基金依据信托法建立，具有法人资格。
（分数：
1.00）
A.正确
B.错误 √
解析：
21.开放型投资基金的发行总额不固定，投资者可向基金管理人申购或赎回基金。
（分数：
1.00）
A.正确 √
B.错误
解析：
22.收入型基金以获取最大的经常性收入为目标，投资对象通常为高成长潜力的股票。
（分数：
1.00）
A.正确
B.错误 √
解析：
23.期货基金、期权基金和指数基金都属于衍生工具基金，风险较大，但有可能获取很高的收益。
（分数：
1.00）
A.正确 √
B.错误
解析：
24.基金托管人和基金保管人之间是一种既相互协作又相互监督的关系，这种相互制衡结构的设计体现了保护投资人利益的内在要求。
（分数：
1.00）
A.正确 √
B.错误
解析：
25.证券中介机构是指为证券市场参与者如发行者、投资者等提供相关服务的专职机构。
（分数：
1.00）
A.正确 √
B.错误
解析：
26.承购包销的承销商与发行人之间是一种代理关系，而不是买卖关系。
（分数：
1.00）
A.正确
B.错误 √
解析：
27.专业经纪商具有双重身份，既可以接受交易所内佣金经纪商和自营商的委托进行证券代理买卖，又可以作为自营商自行进行证券交易。
（分数：
1.00）
A.正确 √
B.错误
解析：
28.证券自营业务是证券机构以自己的名义和资金买卖证券、赚取买卖差价并承担相应风险的业务，也是证券经营机构的主要业务之一。
（分数：
1.00）
A.正确 √
B.错误
解析：
29.私募发行的对象一般是机构投资者，如保险公司、投资基金等。
（分数：
1.00）
A.正确 √
B.错误
解析：
30.注册会计在证券市场上从事对公开发行和交易股票的公司、证券经营机构和证券交易所进行会计报表审计、净资产验证、咨询服务等相关业务。
（分数：
1.00）
A.正确 √
B.错误
解析：
二、单项选择题（总题数：
30，分数：
30.00）
31.进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的______。
A．主体B．客体C．工具D．对象
（分数：
1.00）
A. √
B.
C.
D.
解析：
32.由于______的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。
A．边际收入递减规律B．边际风险递增规律
C．边际效用递减规律D．边际成本递减规律
（分数：
1.00）
A.
B.
C. √
D.
解析：
33.通常，机构投资者在证券市场上属于______型投资者。
A．激进B．稳定C．稳健D．保守
（分数：
1.00）
A.
B.
C. √
D.
解析：
34.商业银行通常将______作为第二准备金，这些证券以______为主。
A．长期证券长期国债B．短期证券短期国债
C．长期证券公司债D．短期证券公司债
（分数：
1.00）
A.
B. √
C.
D.
解析：
35.购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为______。
A．投机者B．机构投资者C．QFIID．战略投资者
（分数：
1.00）
A.
B.
C.
D. √
解析：
36.有价证券所代表的经济权利是______。
A．财产所有权B．债权C．剩余请求权D．所有权或债权
（分数：
1.00）
A.
B.
C.
D. √
解析：
37.按规定，股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是______。
（分数：
1.00）
A.支付清算费用—支付工资、劳保费用—支付股息—缴纳所欠税款
B.支付清算费用—支付工资、劳保费用—缴纳所欠税款—支付股息 √
C.缴纳所欠税款—支付清算费用—支付工资、劳保费用—支付股息
D.支付工资、劳保费用—支付清算费用—缴纳所欠税款—支付股息
解析：
38.在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是______。
A．优先股票B．后配股C．混合股D．特别股
（分数：
1.00）
A.
B. √
C.
D.
解析：
39.在实行累积投票制的情况下，假如某位股东持有100股股票，本次股东大会拟选出董事12人，那么这位股东总共有______票可用来选举他认为合适的一位或数位董事人选。
（分数：
1.00）
A.1000
B.1100
C.1200 √
D.1300
解析：
40.最普遍、最基本的股息形式是______。
A．现金股息B．股票股息C．财产股息D．负债股息
（分数：
1.00）
A. √
B.
C.
D.
解析：
41.具有杠杆作用的股票是______。
A．普通股票B．优先股票C．B股股票D．H股股票
（分数：
1.00）
A.
B. √
C.
D.
解析：
42.我国的股票中，以下不属于境外上市外资股的是______。
A．A股B．N股C．S股D．H股
（分数：
1.00）
A. √
B.
C.
D.
解析：
43.债券反映的经济关系是筹资者和投资者之间的______关系。
A．债权B．所有权C．债务D．A和C
（分数：
1.00）
A.
B.
C.
D. √
解析：
44.以下被称为“金边债券”的是______。
A．国债B．市政债券C．金融债券D．公司债券
（分数：
1.00）
A. √
B.
C.
D.
解析：
45.没有固定的票面利率，只设定一个参考利率，并随参考利率的变化而变化，也称“指数债券”的是______。
A．附息债券B．贴价债券C．浮动利率债券D．零息债券
（分数：
1.00）
A.
B.
C. √
D.
解析：
46.不是面向公众投资者，而是向与发行人有特定关系的投资者发行的债券是______。
A．公募债券B．私募债券C．记名债券D．无记名债券
（分数：
1.00）
A.
B. √
C.
D.
解析：
47.发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是______。
A．扬基债券B．武士债券C．外国债券D．欧洲债券
（分数：
1.00）
A.
B.
C. √
D.
解析：
48.证券投资基金由______托管，由______管理和操作。
A．托管人管理人B．托管人托管人
C．管理人托管人D．管理人管理人
（分数：
1.00）
A. √
B.
C.
D.
解析：
49.证券投资基金是一种______的证券投资方式。
A．直接B．间接C．视具体的情况而定D．以上均不正确
（分数：
1.00）
A.
B. √
C.
D.
解析：
50.投资者作为公司的股东，有权对公司的重大投资决策发表意见，进行表决的是______。
A．公司型投资基金B．契约型投资基金
C．股票型投资基金D．货币市场基金
（分数：
1.00）
A. √
B.
C.
D.
解析：
51.以下关于封闭型投资基金的表述不正确的是______。
A．期限一般为10-15年B．规模固定
C．交易价格不受市场供求的影响D．交易费用相对较高
（分数：
1.00）
A.
B.
C. √
D.
解析：
52.主要投资目标在于追求最高资本增值的基金是______。
A．积极成长型基金B．成长型基金C．平衡型基金D．收入型基金
（分数：
1.00）
A. √
B.
C.
D.
解析：
53.以下不属于债券基金的是______。
A．政府债券基金B．市政债券基金C．公司债券基金D．指数基金
（分数：
1.00）
A.
B.
C.
D. √
解析：
54.负责运用和管理基金资产的是______。
A．基金发起人B．基金管理人C．基金托管人D．基金承销人
（分数：
1.00）
A.
B. √
C.
D.
解析：
55.证券中介机构可分为______。
A．证券经营机构和证券咨询机构B．证券咨询机构和证券服务机构
C．证券服务机构和证券经营机构D．以上均不正确
（分数：
1.00）
A.
B.
C. √
D.
解析：
56.承销商与发行人之间是一种买卖关系，而不是代理关系，且由承销商承担全部发行风险的证券承销方式是______。
A．承购包销B．代销C．定额包销D．余额包销
（分数：
1.00）
A. √
B.
C.
D.
解析：
57.我国对从事经纪业务的证券公司采取的管理办法是______。
A．登记制度B．特许制度C．注册制度D．以上均不正确
（分数：
1.00）
A.
B. √
C.
D.
解析：
58.没有证券交易所会员资格，不能进入交易所，只能在场外交易市场进行交易的证券商，是场外做市商的是______。
A．交易所自营商B．零股自营商C．场外自营商D．以上均不正确
（分数：
1.00）
A.
B.
C. √
D.
解析：
59.以下属于证券经营机构传统业务的是______。
A．证券承销业务B．私募发行C．基金管理D．风险基金
（分数：
1.00）
A. √
B.
C.
D.
解析：
60.专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是______。
A．信用评级机构B．证券登记结算公司
C．证券信息公司D．按揭证券公司
（分数：
1.00）
A.
B. √
C.
D.
解析：
三、多项选择题（总题数：
30，分数：
60.00）
61.证券投资主体包括______。
A．个人B．政府C．企事业D．金融机构
（分数：
2.00）
A. √
B. √
C. √
D. √
解析：
62.个人投资者的投资目的主要有：
______。
A．本金安全B．收入稳定C．资本增值D．维持流动性
（分数：
2.00）
A. √
B. √
C. √
D. √
解析：
63.机构投资者的特点主要有：
______。
A．投资资金数量大B．建立的资产组合规模较大
C．注重资产的安全性D．投资活动对市场影响较大
（分数：
2.00）
A. √
B. √
C. √
D. √
解析：
64.参加证券投资的金融机构主要有：
______。
A．证券经营机构B．商业银行和信托投资公司
C．保险公司D．证券投资基金
（分数：
2.00）
A. √
B. √
C. √
D. √
解析：
65.证券投机活动的积极作用表现在______。
A．平衡价格B．增强证券的流动性
C．分散价格变动风险D．对价格变动起推波助澜的作用
（分数：
2.00）
A. √
B. √
C. √
D.
解析：
66.根据证券所体现的经济性质，可分为______。
A．股票B．商品证券C．货币证券D．资本证券
（分数：
2.00）
A.
B. √
C. √
D. √
解析：
67.股票的特征表现在______。
A．期限上的永久性B．决策上的参与性
C．责任上的无限性D．报酬上的剩余性
（分数：
2.00）
A. √
B. √
C.
D. √
解析：
68.股票按股东的权益分为______。
A．普通股票B．优先股票C．后配股D．混合股
（分数：
2.00）
A. √
B. √
C. √
D. √
解析：
69.普通股股东是公司的基本股东，享有多项权利，主要有：
______。
A．经营决策参与权B．盈余分配权C．剩余财产分配权D．优先认股权
（分数：
2.00）
A. √
B. √
C. √
D. √
解析：
70.股份公司股息分配应遵循的原则是______。
A．股息优先原则B．纳税优先原则C．公积金优先原则
D．无盈余无股利原则E同股同利原则
（分数：
2.00）
A.
B. √
C. √
D. √
解析：
71.优先股票的特征有______。
A．领取固定股息B．按面额清偿
C．无权参与经营决策D．无权分享公司利润增长的收益
（分数：
2.00）
A. √
B. √
C. √
D. √
解析：
72.我国的股票按投资主体分为______。
A．国家股票B．法人股票C．社会公众股票D．外资股票
（分数：
2.00）
A. √
B. √
C. √
D. √
解析：
73.债券的特点是：
______。
A．期限性B．安全性C．收益性D．流动性
（分数：
2.00）
A. √
B. √
C. √
D. √
解析：
74.市政债券主要种类有______。
A．一般契约债券B．有限契约债券C．收益担保债券D．住宅公债
（分数：
2.00）
A. √
B. √
C. √
D. √
解析：
75.按计息方式不同，债券可分为______等。
A．单利债券B．复利债券C．定息债券D．浮动利率债券
（分数：
2.00）
A. √
B. √
C. √
D. √
解析：
76.债券按偿还期限可分为______。
A．短期债券B．中期债券C．长期债券D．零息债券
（分数：
2.00）
A. √
B. √
C. √
D.
解析：
77.债券按市场所在地可分为______。
A．国内债券B．外国债券C．欧洲债券D．注册债券
（分数：
2.00）
A. √
B. √
C. √
D.
解析：
78.证券投资基金在证券市场上是______。
A．投资客体B．投资主体C．投资中介D．投资工具
（分数：
2.00）
A. √
B. √
C. √
D. √
解析：
79.证券投资基金的特征有______。
A．由专家运作管理B．具有组合投资分散风险的优势
C．是一种间接的证券投资方式D．费用低、流动性强
（分数：
2.00）
A. √
B. √
C. √
D. √
解析：
80.证券投资基金按组织形式可分为______。
A．公司型投资基金B．契约型投资基金
C．封闭型投资基金D．开放型投资基金
（分数：
2.00）
A. √
B. √
C.
D.
解析：
81.开放型投资基金与封闭型投资基金相比，具有______优点。
A．随时可按净值兑现B．流动性强C．投资风险小D．安全便利
（分数：
2.00）
A. √
B. √
C. √
D. √
解析：
82.证券投资基金按投资收益风险目标可分为______。
A．积极成长型B．成长型C．平衡型D．收入型
（分数：
2.00）
A. √
B. √
C. √
D. √
解析：
83.以下属于股票基金的是______。
A．优先股票基金B．普通股票基金C．指数基金D．认股权证基金
（分数：
2.00）
A. √
B. √
C.
D.
解析：
84.参与证券投资基金运作的有______。
A．基金发起人B．基金管理人C．基金托管人D．基金承销人
（分数：
2.00）
A. √
B. √
C. √
D. √
解析：
85.证券经营机构按从事证券业务的不同可分为______。
A．证券经纪商B．证券承销商C．证券自营商D．证券投资咨询机构
（分数：
2.00）
A. √
B. √
C. √
D.
解析：
86.证券承销方式可分为______。
A．承购包销B．代销C．助销D．招标发售
（分数：
2.00）
A. √
B. √
C. √
D.
解析：
87.证券经纪业务的特点是______。
A．属于二级市场的委托买卖业务B．经纪商与客户之间是委托代理关系
C．经纪商承担的风险相对较小D．收入来源于佣金
（分数：
2.00）
A. √
B. √
C. √
D. √
解析：
88.在国外，证券自营商一般分为______。
A．交易所自营商B．零股自营商C．场外自营商D．二级自营商
（分数：
2.00）
A. √
B. √
C. √
D.
解析：
89.随着金融自由化和一体化的发展，证券经营机构的经营范围更为扩大，现已开拓的新业务有______。
A．私募发行B．兼并收购C．基金管理
D．风险基金E金融衍生工具交易
（分数：
2.00）
A. √
B. √
C. √
D. √
解析：
90.在我国，律师事务所从事证券法律业务的内容主要有______。
（分数：
2.00）
A.为公开发行和上市股票的公司出具法律意见书 √
B.验证招股说明书 √
C.参与起草、审查、修改、制作公司的创立文件等法律文件 √
D.核查、验证法律意见书，并承担相应责任 √
解析：
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