合同条件附件关于结算付款变更签证的相关规定.docx
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合同条件附件关于结算付款变更签证的相关规定
关于结算、付款、变更、签证的相关规定
一、工程结算
1.1.工程结算流程
1.1.1.工程竣工验收合格且竣工图绘制完毕并经监理单位、项目工程部审核通过后，二级开发公司成本控制部（成本组）下发结算通知单，施工单位编制结算书，准备竣工结算资料。
1.1.2.项目工程部对施工单位上报的竣工结算资料进行审核，填写《工程结算资料交接单》，经部门负责人、主管副总签字确认后，成本控制部（成本组）签收，并接收相关资料。
1.1.3.成本控制部对结算所需资料整理，包括但不限于以下内容：
1）招标文件、招标文件答疑、中标通知书；
2）中标单位的投标文件和评标过程中的对清标文件确认和澄清；
3）施工合同及补充协议；
4）工程竣工验收资料；
5）工程档案移交的建设单位确认文件；
6）建设单位确认的施工组织方案；
7）竣工图纸；
8）施工图纸、图纸会审纪录；
9）设计变更和现场签证的资料；
10）甲供材料领用量确认单；
11）建设单位限价材料设备通知单；
12）工程质量、安全、现场文明施工和工期奖罚通知单及其他相关资料；
13）施工单位的结算书。
1.1.4.二级开发公司成本控制部（成本组）根据上述资料对施工单位的结算书进行审核，项目工程部配合，形成初审意见。
并与施工单位进行谈判形成结算意见书，修改结算书。
1.1.5.二级开发公司成本控制部（成本组）填写《工程结算审批表》提交相关部门及工程副总、财务副总会审后，交总经理审批。
1.1.6.二级开发公司审核时限
二级开发公司审核参考时限表：
工程总包施工合同
90天
工程指定分包施工合同
85天
工程独立分包施工合同
70天
工程材料设备采购合同
55天
工程咨询服务及其它合同
40天
1.1.7.核减造价后的处理
二级开发公司总经理、成本控制部（成本组）以及财务副总可共同委托工程造价咨询单位审核竣工结算。
承包单位报送的结算造价最终核减额在审核总价5%以内（含5%）的造价咨询酬金由建设单位支付，若结算造价最终核减额超出5%，则超出部分而引起的造价咨询酬金增加部分由承包单位支付；若承包单位报送的结算金额超出最终审定结算金额10%（含10%）时，承包单位除支付造价咨询酬金外，二级开发公司可进一步扣款（扣款比例、金额各公司自定），直至取消今后对银泰工程的投标资格。
1.2.工程结算三级审核
1.2.1.集团对项目结算实行三级审核。
三级审核是指集团为了监督项目结算，有效地控制项目成本，对项目开发过程中二级开发公司签订的工程类合同（不含行政事业性收费等无合同费用）的结算进行三个层次的审核，以达到最大限度地保障集团经济利益的目的。
一级审核指二级开发公司委托造价咨询机构的审核，二级审核指二级开发公司成本控制部（成本组）的审核，三级审核指集团成本管理中心（成本组）委托造价咨询机构的审核。
集团成本管理中心（成本组）根据情况可以委托造价咨询公司进行交叉审核，并对审核结果抽查复核。
对于纳入三级审核范围的结算，集团成本管理中心（成本组）未出具审核意见之前，二级开发公司不允许出具结算报告。
1.2.2.三级审核的适用范围
1）结算金额在500万元（含）以上的单项工程类合同；
2）超目标成本的工程类合同。
1.2.3.三级审核的工作流程
1）二级开发公司内部完成工程结算审批流程后，按三级审核范围将全部结算资料、《合同结算书》和《工程结算审批单》报集团成本管理中心（成本组）进行三级审核；
2）集团成本管理中心（成本组）对合同结算进行三级审核（可视情况委托造价咨询机构配合，其间可能需要与二级开发公司、合同相对方以及进行一级审核的造价咨询机构进行必要的沟通与核对）并出具《项目工程结算三级审核会签单》，二级开发公司根据集团批复意见与合同相对方签署《工程结算造价确认书》，如合同相对方对集团批复意见存有严重不同意见，集团成本管理中心可视情况参与进一步谈判工作；
3）《工程结算造价确认单》签署后，二级开发公司成本控制部总结合同结算的全过程和重要事项编制《合同结算审核报告》，经二级开发公司内部审批通过后提交集团成本管理中心备案。
4）凡结算完毕的合同付款，必须以《工程结算审批单》和《工程结算造价确认单》为依据，依据不全者不得付款。
1.2.4.三级审核的质量控制
1）《合同结算审核报告》的评判标准
造价咨询机构出具的《合同结算审核报告》应清晰、明确，结算审减额的计算应当依据充分、结果准确，能够有效地帮助二级开发公司与合同相对方进行谈判并达成一致意见。
如果造价咨询机构不能出具达到造价咨询合同约定标准的《合同结算审核报告》，应当根据合同约定承担违约责任。
工程结算资料交接单
序号：
成本控制部：
本部经办的以下工程项目，已竣工验收，完全符合办理结算的条件，请安排办理工程竣工结算。
工程名称
承包方
合同名称
合同编号
合同开竣工日期
实际开竣工日期
根据工程现场实际情况及工程（配套）部对结算资料的审核，现就下列事项（须说明：
1.结算范围是否属实；2.合同签证变更之外的增减款事项；3.工程进度及遗留问题；4.合同违约；5.施工现场清理；6.甲供材料；7.隐蔽工程；8.其他）进行说明，请在结算时予以考虑：
结算资料清单：
□招标文件、招标文件答疑、中标通知书；
□中标单位的投标文件和评标过程中的对清标文件确认和澄清；
□施工合同及补充协议；
□工程竣工验收资料；
□工程档案移交的建设单位确认文件；
□建设单位确认的施工组织方案；
□竣工图纸；
□施工图纸、图纸会审纪录；
□设计变更和现场签证的资料；
□甲供材料领用量确认单；
□建设单位限价材料设备通知单；
□工程质量、安全、现场文明施工和工期奖罚通知单及其他相关资料；
□施工单位的结算书。
□其他
1.
2.
项目工程部（签字）：
主管副总（签字）：
成本控制部签收：
日期：
年月日
工程结算审批单
序号：
合同名称
合同类型
对方单位
合同编号
结算价款
金额（元人民币）
备注
合同价款
小写：
大写：
对方单位报送结算价款
小写：
大写：
造价咨询机构审核结算价款
小写：
大写：
项目成本控制部审核结算价款
小写：
大写：
合同双方初步确认结算价款
小写：
大写：
成本控制部审核意见
项目工程部审核意见
财务部
审核意见
审核审批
相关副总经理
二级开发公司总经理（单笔500万以内）：
集团成本管理中心（成本组）意见：
集团主管副总裁：
执行总裁：
集团总裁：
注：
上述领导的审批金额权限待定
工程结算造价确认单
（参考文本）
合同名称
合同类型
对方单位
合同编号
序号
结算项目名称
金额（元）
备注
1
合同价款
2
对方单位报送结算价款
3
甲乙双方确认结算价款
4
实际已付价款
4.1
乙方实收价款
4.2
甲方代垫费用
4.3
其他应扣费用
5
剩余应付价款
序号：
建设单位：
（盖章）施工单位：
（盖章）
代表：
（签字）代表：
（签字）
日期：
年月日日期：
年月日
二、工程付款管理
2.1.工程预付款
2.1.1.工程承包商报送工程预付款申请资料到项目工程部及监理单位审核，预付款申请资料包括（以下资料一式两份）：
1）工程预付款申请书；
2）合同预付款条款相关页复印件；
3）账号资料；
4）其他需要提交的证明资料；
2.1.2.项目工程部根据合同条款填写《预付款支付审批表》，根据付款金额按照集团权责体系进行审批并支付。
2.2.工程进度款
2.2.1.工程承包商每次申请工程进度款时须向甲方及监理单位报送工程进度款申请资料，申请资料一般包括如下内容（以下材料一式两份）：
1）工程进度款申请书（明确本月/次完成的工作范围、工程进度等相关情况）；
2）工程变更单（含设计变更及现场签证）；
3）工程预算书；
4）甲供材领用统计表（当有甲供材时提供）；
5）各类奖励、扣款、违约索赔单；
6）分部分项工程质量合格证明；
7）其他款项往来证明；
8）其他需提供的证明材料。
2.2.2.项目工程部对工程实施情况及施工单位提交的资料进行审核，根据合同条款填写《进度款支付审批表》。
2.2.3.集团成本管理中心/二级开发公司成本控制部根据合同付款规定及审定的工程完成情况，审核工程承包商申请工程进度款支付的合理性，具体如下：
1）根据项目工程部确认的本月/次工程完成情况，按图纸核算工程量、集团合同内工程款数额；
2）统计、核对、计算本阶段的工程变更（含现场签证及设计变更）费用；
3）核对甲供材料的领用量与实际消耗量，并处理其差额；
4）检查本月/次应扣缴、奖励情况，并进行增减；
5）汇总之计支付数额，与工程承包商核对，达成一致后，签字确认。
2.2.4.成本部门审核确认《进度款支付审批表》后，根据付款金额按照集团权责体系进行审批并支付。
2.3.工程结算款
2.3.1.工程承包商提供工程结算款申请给项目工程部及监理单位，申请资料一般包括如下内容（以下材料一式两份）：
1）结算款申请书（详细说明工程的实施情况及合同的执行情况）；
2）经双方认可的《工程结算定案表》；
3）已收款的明细清单；
4）支付保修金时需同时提供物业公司或客服部门签署的质量反馈意见单。
2.3.2.项目工程部按合同条款对结算资料进行审核，填写《结算款支付审批表》。
2.3.3.成本部门根据合同条款、结算金额及已付金额进行审核、确认，根据金额按照集团权责体系进行审批与支付。
预付款支付审批表
项目名称：
________项目________期________楼填写日期：
年月日
合同名称：
合同编号：
收款单位全称：
收款单位银行帐号：
合同总价款
元
合同约定预付款
元
本次付款是否在月度资金计划内：
□是；编号为_____________□否；
项目工程部
付款依据
本次付款合同条款摘要：
项目部专业工程师：
核定支付价款：
项目造价师：
项目工程部负责人：
成本控制部
（材料设备填此）
采购专员：
成本控制部负责人：
财务部
会计：
经理：
二级开发公司总经理意见（50万（含）以内）：
集团成本管理中心意见：
集团财务资金中心意见：
集团分管副总裁意见（50-100万（含））：
集团执行总裁（100-300万（含））：
集团总裁意见（300-500万（含））：
董事长意见（500万以上）：
备注：
上述各级领导授权金额未最终确定。
进度款付款审批表
项目名称：
________项目________期________楼填写日期：
年月日
合同名称：
合同编号：
收款单位全称：
收款单位银行帐号：
合同总价款：
元
调整后的合同总价款：
元
申请日累计已付款：
已付款比例（含本次）：
本次付款是否在月度资金计划内：
□是；编号为_____________□否；
项目工程部
付款依据
本次付款合同条款摘要
合同履行情况（进度、质量、配合等）
经办人：
项目工程部负责人：
成本控制部
审定产值
产值内容
预付款金额
本月完成产值
累计完成产值
1、合同预付款
2、进度产值
3、工程签证
4、设计变更
合计
项目工程师：
成本控制部
（材料设备付款填此）采购主管：
成本控制部经理：
财务部
至上月已付款：
________元，本月应付款：
__________元；
本月甲供材料：
__________元；累计已付款：
__________元。
会计：
部门负责人：
二级开发公司总经理意见（50万（含）以内）：
集团成本管理中心意见：
集团财务资金中心意见：
集团分管副总裁意见（50-100万（含））：
集团执行总裁（100-300万（含））：
集团总裁意见（300-500万（含））：
集团董事长意见（500万以上）：
备注：
上述各级领导授权金额未最终确定。
结算款付款审批表
项目名称：
________项目________期________楼填写日期：
年月日
合同名称：
合同编号：
收款单位全称：
收款单位银行帐号：
合同总价款：
元
调整后的合同总价款：
元
申请日累计已付款：
已付款比例（含本次）：
本次付款是否在月度资金计划内：
□是；编号为_____________□否；
附件：
□证明工程验收合格的相关表单；□工程结算定案表；
项目工程部
付款
依据
本次付款合同条款摘要
合同履行情况（进度、质量、配合等）
经办人：
审定结算价
工程结算概要说明：
项目工程师：
项目工程部负责人：
成本控制部
（材料设备类付款填此）
采购专员：
项目造价师：
成本部经理：
财务部
会计：
经理：
二级开发公司总经理意见（50万（含）以内）：
集团成本管理中心意见：
集团财务资金中心意见：
集团分管副总裁意见（50-100万（含））：
集团执行总裁（100-300万（含））：
集团总裁意见（300-500万（含））：
董事长意见（500万以上）：
备注：
上述各级领导授权金额未最终确定。
三、现场签证管理
3.1.现场签证的分类
3.1.1.因设计变更导致已施工的部位需要拆除。
3.1.2.施工过程中出现的未包含在合同中的各种技术措施处理。
3.1.3.在施工过程中，由于施工条件变化、地下状况（土质、地下水、构筑物及管线等）变化，导致工程量增减，材料代换或其他变更事项。
3.1.4.发包单位在施工合同之外，委托承包单位施工以内的零星工程。
3.1.5.合同规定需实测工程量的工作项目。
3.1.6.红线外施工道路的修补（红线内的施工道路修补宜在合同中包干）。
3.2.现场签证的办理原则
3.2.1.20万元以上的工程合同，必须签订《关于设计变更及现场签证的协议》，作合同补充协议，供双方执行。
20万以下的工程合同应有符合本细则的相应条款。
3.2.2.签证单需列出各工作量计算稿，描述清晰，并在有必要时画出草图；签证原件一式六份，乙方三份，监理一份，甲方两份（二级开发公司项目工程部一份，成本控制部一份）。
3.2.3.签证必须由甲、乙、监理三方签字后才有效；集团对现场签证管理实行严格的权限规定，不在权限范围之内的签字一律无效，如对集团造成损失，追究越权签字人的责任。
3.2.4.一单一算原则：
一个工程变更应编制一份预算，对应一个工程合同，且需连续编号，一个工程合同可对应多个工程变更。
如果变更内容简单，也可以一份预算对应多个变更单，但该预算书内应根据不同签证单的内容分别列项。
3.2.5.完工确认原则：
工程变更完工后，项目工程部和监理单位、施工单位必须在完工五日内签字确认，如属隐蔽工程，须在覆盖之前签字确认。
3.2.6.正常变更的办理原则是“先估价后施工”，签证审批流程须在十日内完成。
3.2.7.如属特急变更，可“边洽边干”，但须在工程变更开工后七日内完成审批手续。
3.2.8.现场签证的结算必须要有齐备的、有效的原件作为结算的依据。
3.2.现场签证的提出及内部审核
3.2.1.出现工程变更，无论是由哪方提出，均由施工单位填写《现场签证单》，施工单位提出的现场签证应同时附有对成本造价、工程进度等影响的预估。
3.2.2.监理工程师接到《现场签证单》后12小时内到现场对工程施工现状、现场签证情况进行审查，并当天将审查结果提交项目工程部现场工程师。
3.2.3.项目工程部现场工程师邀请成本人员到场，并给出初步评估意见，提交给项目工程部负责人。
3.2.4.项目部经理在收到专业工程师初步评估意见后，进行如下识别与判断：
1）是否涉及到图纸变更，如涉及，则应以工作联络单（附以相关资料）致函设计技术部，按设计变更相关流程或指引完成审批。
2）若不涉及图纸变更，则应按本流程完成审批，安排专业工程师填写《现场签证单》，送成本控制部会签。
3.2.5.如现场签证影响到工期，需由项目工程部征询相关部门意见。
3.2.6.根据现场签证的金额，按照集团权责体系进行审核审批。
3.3.现场签证的实施
3.3.1项目工程部和监理单位督促施工单位按照审批通过的《现场签证单》组织施工，并对执行结果进行核实，未按规定时间和质量完成的督促整改，直至完成。
3.3.2.项目工程部专业工程师负责工程量复核，现场成本人员负责造价复核。
3.3.3.施工结束后，项目工程部组织施工情况核实，并与相关单位及部门在《现场签证单》上签字确认。
1.2.5.隐蔽工程须在隐蔽前完成验收手续和确认。
3.4.现场签证的结算
3.4.1.施工单位进行结算时应附现场签证单原件及相关验收资料。
甲方下发的通知、各种会议纪要、各种指令等文件，不能直接作为结算依据。
若施工单位认为上述文件涉及现场签证，应及时办理正式的现场签证文件。
3.4.2.现场签证文件可作为结算依据。
[二级开发公司名称]
[项目名称]现场签证单
施工单位
签证编号
连续编号
提出单位
□施工单位□建设单位□其他：
（请注明）
提出时间
所属合同名称
合同编号
签证事项名称
实施部位或范围
注明施工地点、适用范围
签证发生的原因
此行由提出单位填写。
签证内容描述
1、此行由施工单位填写，施工单位填写人员和项目经理签字。
2、如有图纸可作附件。
填写人员（签字）：
项目经理（签字）：
日期：
日期：
签证完成情况
1、此行由监理单位和建设单位人员填写。
2、如有图纸可作附件。
监理工程师（签字）：
总监（签字）：
日期：
日期：
现场工程师（签字）：
甲方代表（签字）：
日期：
日期：
施工单位估算价
总价为：
RMB元，大写：
人民币元。
价格构成详见附表（如有时）。
此行在签证实施前填写。
编制人员：
日期：
最终审定价
总价为：
RMB元，大写：
人民币元。
价格构成详见附表（如有时）。
此行在签证实施完成后由建设单位填写。
乙方:
甲方：
日期:
日期:
施工单位（盖章）：
监理单位（盖章）：
建设单位（盖章）：
备注：
1、本表一式四份，建设单位项目工程部、成本合约部、监理单位、施工单位各一份；
2、本表须施工、监理、建设单位三方盖章确认生效。
工程变更单附图：
图纸编号：
工程名称：
时间：
附图
附图说明：
四、设计变更管理
4.1.设计变更管理的原则
4.1.1.事前交底原则：
施工前应开展设计交底，成控人员需参加，设计交底不能作为结算依据，须由二级开发公司设计技术部按变更手续处理。
4.1.2.权力限制原则：
公司对设计变更管理实行严格的权限规定，不在权限范围之内的签字一律无效，如对公司造成损失，追究越权签字人的责任。
4.1.3.时间限制原则：
公司对设计变更及其结算实行严格的时间限制，禁止事后补办。
4.1.4.一单一算原则：
一个设计变更通知单应编制一份结算单，且对应一个工程合同。
4.1.5.一月一清原则：
每月10日前，发包单位、承包单位应就截止上月末已完工且手续完备的设计变更，核清造价并签字确认，交部门领导复核。
4.1.6.完工确认原则：
设计变更完工后，发包方现场工程师和监理工程师必须在完工后5日内签字确认，如属隐蔽工程，必须在其覆盖之前签字确认。
4.1.7.原件结算原则：
设计变更的结算必须要有齐备的、有效的原件作为结算的依据。
4.1.8.多级审核原则：
设计变更的造价结算至少要经过二级以上的审核。
4.1.9.法律约束原则：
在合同中明确承包方接到设计变更通知单后上报预算书和审核结算时间限定等事项，明示超过时限不予结算的条款。
对于2万元以上的工程合同，必须签订《关于设计变更及现场签证的协议》，作合同补充协议，供双方执行。
2万以下的工程合同应有符合本实施细则的相应条款。
5.2.设计变更来源及主要类型
5.2.1.由于设计单位的施工图出现错、漏、碰、缺等情况，而导致做法变动、材料代换或其他变更事项。
5.2.2.由于二级开发公司设计技术部改变建设标准、结构功能、使用功能、增减工程内容，而导致做法变动、材料代换或其他变更事项。
5.2.3.由于公司二级开发公司设计技术部、项目工程部、监理单位、承包单位采用新工艺、新材料或其他技术措施等，而导致做法变动、材料代换或其他变更事项。
5.2.4.由于市场营销部门、客服等部门提出变更，经公司审批同意而导致做法变更、材料代换或其他变更事项。
5.2.5.在工程实施中，非设计原因引致的管理特别要求提出的变更设计（须事先经公司批准）。
5.2.6.公司领导根据项目需要提出的设计变更。
5.3.设计变更提交审批阶段
5.3.1.提出部门向二级开发公司设计技术部应书面填报设计变更建议，由二级开发公司设计技术部组织相关专业进行设计变更论证审核，确认是否有必要或可以实施变更，及时反馈提出部门并沟通。
5.3.2.初步确认可以变更的，由二级开发公司设计技术部主办工程师填写《设计变更审批表》，填写过程中应注意写明发生的部位或范围、变更的内容做法及原因说明，其中原因在以下选项中进行选择：
1）设计错误修正：
原图纸的不足，如错、漏、碰、缺造成变更。
2）施工错误：
现场施工做法有误，或因原图叙述不清导致施工有误，引起的变更。
3）设计深度不足或补充设计。
4）设计优化降低成本。
5）设计效果改善。
6）现场施工条件变化。
7）营销调整或客户要求。
8）外联报建调整要求或建议。
9）其他调整：
其他部门或公司外单位提出，需明确注明。
5.3.3.正常的设计变更和现场签证，必须先审批后实施。
特殊情况下，样板示范区以及特急类（指如果不立即实施将造成更大损失的）设计变更和现场签证，提出部门与二级开发公司成本控制部、二级开发公司设计技术部、项目工程部等部门经理以邮件或其他书面形式沟通后，可以先通知承包单位实施，但必须在实施后10天内，填写审批单交到二级开发公司成本控制部，并履行有关手续。
5.3.4.二级开发公司设计技术部负责随审批表提供相应设计变更图纸，并将《设计变更审批表》交二级开发公司成本控制部，审批阶段可使用白图，同时将发出的设计变更自行编号备案。
5.3.5.二级开发公司成本控制部在收到《设计变更审批表》1至3个工作日内完成估价，估价时须注意《设计变更审批表》涉及几家施工单位，应分别估价并列明，并作相应记录。
5.3.6.二级开发公司成本控制部发现审批表不符合本流程规定的原则可暂不接收，且对变更费用进行估算时，应将措词不清，结算时易引起分歧、纠纷的变更单退回，要求提出部门表达清楚，不致引起歧义。
5.3.7.二级开发公司成本控制部估价后，将《设计变更审批表》返还二级开发公司设计技术部。
由二级开发公司设计技术部按权限负责后续环节的审批
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