上半年台湾省证券从业资格考试证券市场法律法规概述考试题.docx

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上半年台湾省证券从业资格考试证券市场法律法规概述考试题

2017年上半年台湾省证券从业资格考试：

证券市场法律、法规概述考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在__内报相关机构备案。

A．5个工作日B．10个工作日C．5日D．10日

2.关于米勒模型的含义，下列说法错误的是（）。

A．代表负债杠杆效应，即负债所带来的公司价值的增加额B．如果忽略所有的税率，即TC=TS=TD=0，那么米勒模型与MM公司税模型相同C．如果忽略了个人所得税，即TS=TD=0，那么米勒模型与MM公司税模型相同D．如果股票和债券收益的个人所得税相等，即TS=TD，那么米勒模型与MM公司税模型相同

3.发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在______个月内首期发行，剩余数量应当在______个月内发行完毕。

超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。

__A．36B．312C．612D．624

4.下列关于有价证券的说法错误的是__。

A．本身没有价值B．持有者可凭此获得一定的收入C．是实际资本的一种形式D．是分配和筹措资金的手段

5.股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过__票的，应通过现场进行表决。

A．500万B．800万C．1亿D．2亿

6.我国证券投资基金管理费以__为基础计提。

A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金发行份额D．基金份额净值

7.关于基金托管费计提标准，以下说法不正确的是哪一项__A．开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常低于0.25%B．基金托管费用收取的比例与基金规模、基金类型有一定的关系C．目前，我国封闭式基金按照0.25%的比例计提基金托管费D．一般情况下，基金规模越大，基金托管费率就越高

8.下列各项不属于证券投资系统风险的是__。

A．本币汇率贬值B．行业普遍经营不景气C．通货膨胀率逐年提高D．发生金融危机

9.证券市场的市场属性集中体现在__环节上。

A．登记存管B．竞价成交C．委托买卖D．发行申购

10.关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法不正确的是__。

A．一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的B．夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察C．一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差D．基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行

11.根据《法人配售发行方式指引》的规定，上市公司采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票时，对战略投资者配售的股票应在配售协议中约定，持股期满后方可上市流通，该期限不得少于（）。

A．2个月B．4个月C．6个月D．1年

12.动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（）报酬。

A．短期B．长期C．中期D．不确定

13.发行涉及国有股的，应在国家股股东之后标注（），在国有法人股股东之后标注（），并披露前述标识的依据及标识的含义。

A．“SS”；“SIS”B．“SL”；“SLS”C．“SS”；“SL”D．“SS”；“LSL”

14.证券发行的最后环节是将证券推销给投资者。

发行人推销证券的方式不包括__。

A．直销B．自销C．包销D．代销

15.以下不属于场外交易市场主要功能的是__。

A．证券交易所的必要补充B．是证券发行的主要场所C．及时准确地传递上市公司的财务状况D．为按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所

16.证券公司自营买卖业务的首要特点为__。

A．决策的自主性B．交易的风险性C．收益的不稳定性D．买卖的随意性

17.证券交易所所采取的交易的组织方式是__。

A．经纪制B．代理制C．做市商制D．自助制

18.不标明票面金额的股票被称为__。

A．面值股票B．普通股票C．特种股票D．份额股票

19.根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起__后方可转换为公司股票。

A．3个月B．6个月C．9个月D．1年

20.我国发行企业债券开始于__年。

A．1983B．1985C．1987D．1990

21.根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，应当__进行收益分配，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资。

A．每日B．每两日C．每周D．每15日

22.可转换证券实际上是一种普通股票的__A．长期看涨期权B．长期看跌期权C．短期看涨期权D．短期看跌期权

23.__对证券交易实行实时监控。

A．中国证监会B．证券交易所C．证券公司D．证券登记结算机构

24.根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是__。

A．3个工作日内B．3日内C．5个工作日内D．5日内

25.以下不属于场外交易市场主要功能的是__。

A．证券交易所的必要补充B．是证券发行的主要场所C．及时准确地传递上市公司的财务状况D．为按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所

26.BR选择的市场均衡价值（多空双方都可以接受的暂时定位）是前日的__A．开盘价B．收盘价C．中间价D．最高价

27.关于股东表决权，下列说法不正确的是__。

A．普通股股东对公司重大决策参与权是平等的B．股东每持有一份股份，就有一票表决权C．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定D．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权

28.根据相关规定，证券公司召开股东大会，应该于股东大会召开前的__日刊登召开股东大会的通知。

A．30B．40C．50D．60

29.反映公司在某一特定时点财务状况的静态报表是__A．资产负债表B．损益表C．现金流量表D．利润表

30.以下不是场外交易市场特征的是__。

A．由各个独立的证券公司分别组织交易活动B．交易活动呈现非集中性C．证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是直接参加者D．采取投资者委托买卖的方式进行交易

31.下列关于期货市场价格发现功能的说法错误的是__。

A．期货价格成为世界各地现货成交价的基础B．期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点C．期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，今天的期货价格可能就是未来的现货价格D．价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过分散竞价形成期货价格的功能

32.下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是（）。

A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映 B．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除 D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下

33.在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必需的__A．投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券B．将所购买的证券存放在托管银行C．存券银行命令托管银行移送证券D．存券银行发出ADR

34.上市公司申请发行新股，应当符合（）。

A．公司法B．企业法C．票据法D．合同法

35.价格振幅的计算公式为__。

A．单只股票涨跌幅-对应分类指数涨跌幅B．（当日最高价-当日最低价）/当日最低价×100%C．当日成交股数/流通股数×100%D．单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数

36.利通证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务，依据《中华人民共和国证券法》的规定，其应有的最低注册资本应该为__。

A．3000万元B．5000万元C．1亿元D．5亿元

37.个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对__收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税。

A．个人买卖债券的差价B．个人买卖股票的差价C．基金分配中获得的企业债券差价D．基金分配中获得的股票红利

38.20世纪早期，美国__州最先通过法律，允许发行无面额股票。

A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥

39.__担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。

A．市场部B．交易部C．投资部D．研究部

40.基金资产估值的对象是基金所持有的__。

A．全部负债B．全部资产C．高收益资产D．扣除负债后的资产

41.关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。

A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B．债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权

42.威廉指标是__。

A．表示超买或超卖的B．表示是强市或弱市的C．表示多空力量对比的D．表示趋势是上升还是下降的

43.北平证券交易所作为中国人自主创办的第一家证券交易所，创办于__年。

A．1914B．1918C．1872D．1920

44.下列不属于证券经纪业务特点的是__。

A．交易物的不变性B．客户资料的保密性C．客户指令的权威性D．证券经纪商的中介性

45.证券公司办理集合资产管理业务，只能是__形式资产。

A．有价证券B．实物资产C．货币资金D．存托凭证

46.集合竞价集中撮合的处理方法中，所有买入委托的限价均__卖出委托的限价。

A．高于B．低于C．等于D．不等于

47.保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于__之间。

A．70%～100%B．80%～100%C．90%～100%D．95%～100%

48.基金管理人与托管人之间是__的关系。

A．所有者与经营者B．所有者与监管者C．经营者与监管者D．委托者与受托者

49.__是产品竞争的深化和延伸。

A．服务竞争B．品牌竞争C．广告竞争D．人才竞争

50.开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为__。

A．光头阳线B．光头阴线C．光脚阳线D．光脚阴线