浙江省基金从业资格证券投资基金的类型试题.docx

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浙江省基金从业资格证券投资基金的类型试题

2017年浙江省基金从业资格：

证券投资基金的类型试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、下列关于基金与银行理财产品的说法，正确的是__。

A．从投资范围来看，基金的投资领域较银行理财产品更为宽广

B．银行理财产品信息披露程度一般不如基金

C．银行理财产品的投资门槛比基金更低

D．基金的流动性不及银行理财产品

2、基金营销中，公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努力，这些公众包括__。

A．新闻媒介

B．股东

C．监管机构

D．客户

3、关于在交易所挂牌交易的封闭式基金，下列说法不正确的有__。

A．封闭式基金的交易时间比股票交易时间短

B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、交易量优先”的原则

C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为1000份或其整数倍

D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易实行价格10%的涨跌幅限制

4、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。

A．跨期性

B．杠杆性

C．联动性

D．高风险性

5、证券市场的基本功能包括__。

A．资本配置功能

B．资本定价功能

C．投资功能

D．融资功能

6、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。

A．份数

B．比例

．资金C

D．数量

7、以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。

A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核

B．对基金销售机构日常经营活动的监管

C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管

D．对基金销售机构基金销售各环节的监管

8、场外认购LOF份额，应使用__。

A．上海人民币普通证券账户

B．深圳人民币普通证券账户

C．中国结算公司上海开放式基金账户D．中国结算公司深圳开放式基金账户

9、下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。

A．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议

B．当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议

C．基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开

D．代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议

10、营销环境的诸多因素中，基金销售机构最需要关注的因素不包括__。

A．监管机构对基金营销的监管

B．影响投资者决策的因素

C．基金销售机构本身的情况

D．产品、费率、渠道和促销

11、下列关于基金分析和评价目的的说法，正确的有__。

A．揭示基金某一阶段的风险收益特征

B．展现基金业绩取得的原因

C．通过对影响基金业绩因素的分析研究判断基金业绩的稳定性和变化趋势

D．为投资者的投资做决策

12、下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是__。

A．久期

B．基金分红

C．已实现收益

D．净值增长率

13、基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。

A．佣金

．过户费B

C．经手费

D．证管费

14、前台业务系统应具备的功能包括__。

A．提供投资资讯功能

B．对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能

C．交易功能

D．为基金投资人提供服务的功能

15、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。

A．员工自律

B．部门各级主管的检查监督

C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制

D．独立董事的检查、监督、控制和指导

16、目前，我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过__天。

A．90

B．120

C．180

D．360

17、关于交易型开放式指数基金（ETF）份额的发售，下列说法正确的有__。

A．ETF可采取场内认购和场外认购方式

B．目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式

C．ETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购

D．场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购

18、基金合同的主要披露事项不包括____

A：

基金运作方式

B：

基金收益分配原则

C：

基金资产净值的计算方法和公告方式

D：

风险警示内容

19、按____分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。

A：

证券的交易主体不同

B：

证券交易的场所

C：

证券所代表的权利性质

D：

证券所代表的利益性质

20、混合型基金与股票型基金相比，__。

A．投资风险高低无法比较

．投资风险一样B

C．投资风险相对较低

D．投资风险相对较高

21、__属于证券投资基金合同的当事人。

A．基金注册登记机构

B．基金管理人

C．基金托管人

D．基金份额持有人

22、金融衍生工具的特征有__。

A．跨期性

B．杠杆性

C．联动性

D．高风险性

23、配股与转增股本的表述正确的有__。

A．增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股

B．转增股本使得股东权益总量发生变化

C．配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权

D．转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本

24、关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。

A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现

B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移

C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动

D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权

25、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，包括__。

A．设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位

B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则

C．准确记录客户投诉的内容，为保护客户的隐私，投诉电话不得录音

D．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉

26、__是基金管理公司最基本的一项业务。

A．基金的募集与销售

B．投资管理业务

C．基金运营

D．投资咨询服务

27、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列__情形。

A．募集期间对认购费打折

．以低于成本的销售费率销售基金B

C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

D．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

28、证券买卖价差在交易实现的____就可以确认。

____

A：

当日

B：

当时

C：

收盘后

D：

次日

29、基金销售机构的合规风险，可能导致的后果有__。

A．使销售机构遭受财产损失

B．使销售机构受到法律制裁

C．使销售机构遭受声誉损失

D．使销售机构受到监管部门处罚

30、《基金法》经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于____起正式实施。

A：

2004年1月1日

B：

2004年6月1日

C：

2004年10月1日

D：

2004年12月1日

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1

个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、金融衍生工具的功能包括__。

A．套期保值功能

B．价格发现功能

C．投机功能

D．套利功能

32、以下各种债券形式，不属于债券按其券面形态进行分类的是__。

A．实物债券

B．凭证式债券

C．记账式债券

D．息票累积债券

33、关于债券发行主体，下列论述不正确的是__。

A．政府债券的发行主体是政府

B．不论哪个国家，公司债券的发行主体均是股份公司

C．政府机构债券是由经批准的政府机构发行的债券

D．金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构

向中国的有关规定，____必须依据我国基金管理人进行封闭式基金的募集，、34．

证监会提交相关文件。

A：

《中华人民共和国证券法》

B：

《证券投资基金法》

C：

《开放式证券投资基金试点办法》

D：

《证券投资基金管理暂行办法》

35、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。

A．3

B．5

C．7

D．10

36、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，提前收回本金和实现投资收益是指债券的__。

A．偿还性

B．流动性

C．安全性

D．收益性

37、根据《证券投资基金法》，国务院证券监督管理机构可以授权__依照法定条件和程序核准基金份额上市交易。

A．基金托管银行

B．证券交易所

C．各地证监局

D．中国证券业协会

38、经中国人民银行总行批准，____于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。

A：

淄博乡镇企业投资基金

B：

武汉证券投资基金

C：

深圳南山投资基金

D：

富岛基金

39、下列关于创业板市场的描述正确的是__。

A．创业板市场是独立于证券交易所之外的一个系统

B．创业板市场是交易所主板市场之外的另一个证券市场

C．创业板市场主要服务于新兴产业尤其是高新技术产业

D．创业板市场主要是为非上市股份公司提供股份转让业务

40、下列选项中，不属于基金公司投资和研究能力考察要点的是__。

A．公司投资和研究人员情况

B．公司投资和研究架构情况

．公司新产品的开发能力C

D．公司客户服务情况

41、下列属于基金运作费的有__。

A．信息披露费

B．持有人大会费

C．分红手续费

D．银行汇划手续费

42、《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由__负责。

A．保荐人

B．发行人

C．投资者

D．承销商

43、基金合同终止时，对基金财产进行清算的清算组应由__等构成。

A．基金管理人

B．基金托管人

C．基金份额持有人

D．相关中介服务机构

44、对于持有期低于__年的投资人，开放式基金的基金管理人不得免收其后端申购费用。

A．3

B．4

C．5

D．6

45、__的设立拉开了中国证券投资基金试点的序幕。

A．南方宝元

B．基金金泰

C．基金开元

D．华安创新

46、一般而言，成长型基金、收入型基金、平衡型基金按照风险程度由高到低的排序，依次是__。

A．成长型基金→收入型基金→平衡型基金

B．成长型基金→平衡型基金→收入型基金

C．收入型基金→成长型基金→平衡型基金

D．收入型基金→平衡型基金→成长型基金

47、我国基金销售法规体系中的核心法律是__。

A．《证券法》

《证券投资基金法》．B

C．《公司法》

D．《证券投资基金销售管理办法》

48、基金管理公司最高的决策机构是__。

A．研究部

B．交易部

C．投资部

D．投资决策委员会

49、用于转移或防范信用风险的金融衍生工具是__。

A．利率互换

B．现金互换

C．信用互换

D．保证金互换

50、公募证券是指发行人通过中介机构向____公开发行的证券。

A：

不特定的社会公众投资者

B：

特定的机构投资者

C：

特定的社会公众投资者

D：

原有的证券持有人

51、在存在活跃市场的情况下，下列有关投资品种公允价值的表述正确的有__。

A．估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值

B．估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价确定股票投资的公允价值

C．估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行价格及重大变化因素，调整最近交易的市价，确定公允价值

D．有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值

52、按__划分，基金可分为公募基金和私募基金。

A．募集方式

B．组织形式

C．规模大小

D．投资方向

53、从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的____

A：

法律凭证

B：

电子凭证

C：

书面凭证

D：

法律条文

。

__、下列关于基金与信托产品的说法，正确的有54．

A．契约型基金是金融信托的一种

B．信托产品的流动性比基金好

C．信托的投资门槛一般比基金高

D．信托的投资范围比基金广

55、下列关于记名股票特点的说法，正确的有__。

A．转让相对简便

B．便于挂失，相对安全

C．股东权利归属于记名股东

D．认购股票款项不一定一次缴足

56、____即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。

A：

资产保管

B：

资金清算

C：

会计复核

D：

投资监督

57、考察基金经理的过往业绩时，基金经理连续管理__年以上的基金业绩才具有较强的参考意义。

A．半

B．1

C．3

D．5

58、我国基金管理费按__支付。

A．日

B．周

C．月

D．季

59、开放式基金份额的认购收费模式包括__。

A．分期收费

B．中端收费

C．前端收费

D．后端收费

60、QDII基金__进行认购。

A．可以用人民币

B．可以用美元或其他主要外汇货币为计价货币

C．只可以用人民币

．只可以用美元或其他外汇货币为计价货币D