期货法律法规分类模拟14有答案.docx
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期货法律法规分类模拟14有答案
期货法律法规分类模拟14
一、单项选择题
1.期货公司会员应当通过_________的投资者信用风险数据库，查询投资者相关信息。
A.期货公司
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.国务院期货监督管理部门
答案：
B
[解答]参见《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四十一条规定。
2.期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起_________个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。
A.3
B.5
C.10
D.15
答案：
B
[解答]参见《期货公司资产管理业务试点办法》第三十条第二款规定。
3.负责落实《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的证监会派出机构不包括______。
A.中国证监会各省监管局
B.中国证监会各自治区监管局
C.中国证监会各直辖市监管局
D.中国证监会各县监管局
答案：
D
[解答]《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第三条规定，中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则，严格落实本规定的各项工作要求。
4.申请期货公司独立董事与申请监事会主席相比，需多提供的资料是______。
A.申请书
B.任职资格申请表
C.资质测试合格证明
D.关于独立性的声明
答案：
D
[解答]A、B、C三选项是申请独立董事和监事会主席共同需要提供的，而关于独立性的声明是申请独立董事需提供的。
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第21条规定，申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请资料：
①申请书；②任职资格申请表；③2名推荐人的书面推荐意见；④身份、学历、学位证明；⑤资质测试合格证明；⑥中国证监会规定的其他材料。
申请独立董事任职资格的，还应当提供拟任人关于独立性的声明，声明应当重点说明本人是否存在《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第9条规定的不得担任期货公司独立董事的情形。
5.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交______等申请材料。
A.身份证复印件并加盖推荐公司公章
B.学历证书复印件并加盖推荐公司公章
C.3名推荐人的书面推荐意见
D.资质测试合格证明
答案：
D
[解答]根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第21条的规定，申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：
①申请书；②任职资格申请表；③2名推荐人的书面推荐意见；④身份、学历、学位证明；⑤资质测试合格证明；⑥中国证监会规定的其他材料。
6.中国证监会对从事境外期货业务的企业实行______制度。
A.配额
B.依法征税
C.许可证
D.审核
答案：
C
[解答]根据《国有企业境外期货套期保值业务管理办法》第5条第1款的规定，中国证监会对从事境外期货业务的企业实行许可证制度。
企业从事境外期货业务必须经国务院批准，并取得中国证监会颁发的境外期货业务许可证。
7.召开理事会临时会议的情形不包括。
A.1/3以上理事联名提议
B.期货交易所章程规定的情形
C.理事长提议
D.中国证监会提议
答案：
C
8.《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间是______。
A.2007年4月19日
B.2007年7月4日
C.2008年3月27日
D.2008年6月1日
答案：
A
[解答]《期货公司金融期货结算业务试行办法》自2007年4月19日起施行。
9.未经______许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。
A.国务院
B.期货交易所
C.期货公司
D.中国期货业协会
答案：
B
[解答]《期货交易管理条例》第28条规定，未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。
10.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币________。
A.1亿元
B.2亿元
C.3亿元
D.4亿元
答案：
C
[解答]《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元；或者申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元，控股股东期未净资本不低于人民币10亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。
11.通过期货从业资格考试的人员，可以取得______。
A.中国期货业协会颁发的资格证书
B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明
C.中国证监会颁发的从业资格证书
D.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明
答案：
B
[解答]《期货从业人员管理办法》第八条规定，通过从业资格考试的，取得中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明。
12.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于______年。
A.5
B.10
C.15
D.20
答案：
D
[解答]《期货交易所管理办法》第92条规定，期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。
13.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供______服务。
A.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
B.代期货公司收付期货保证金
C.代理客户进行期货交易
D.期货行情信息、交通设施
答案：
D
[解答]《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：
（一）协助办理开户手续；
（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
14.根据《期货交易管理条例》的规定，对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的部门是______。
A.国务院商务主管部门
B.国务院期货监督管理机构
C.国家发改委
D.国有资产监督管理机构
答案：
A
[解答]国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。
15.期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户应当遵守______制度。
A.一户一码
B.一户多码
C.多户一码
D.混码交易
答案：
A
[解答]根据《期货交易所管理办法》第79条规定，期货交易会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。
16.期货公司变更法定代表人，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起______内作出批准或者不批准的决定。
A.20日
B.1个月
C.2个月
D.6个月
答案：
A
[解答]《期货交易管理条例》第二十条规定，期货公司变更法定代表人，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。
17.期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生了100万元损失，则期货公司的赔偿额不超过______万元。
A.60
B.70
C.80
D.90
答案：
C
[解答]《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第17条规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%，法律、行政法规另有规定的除外。
18.期货交易所应当发布的信息不包括。
A.即时行情
B.持仓量排名情况
C.成交量排名情况
D.会员盈亏排名情况
答案：
D
19.期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于______年。
A.5
B.8
C.10
D.15
答案：
A
[解答]《期货公司风险监管指标管理办法》第25条规定，期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。
该报表的保存期限应当不少于5年。
20.金融期货投资者适当性制度，是指根据金融期货的______，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。
A.产品特征和流动性
B.产品特征和风险特性
C.标的物特征和风险特性
D.交割规则和交易量
答案：
B
[解答]《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第2条规定，本规定所称金融期货投资者适当性制度，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。
二、多项选择题
1.在我国，期货交易所工作人员不得______。
A.从事期货交易
B.泄露内幕消息
C.利用内幕消息获得非法利益
D.从期货交易所会员、客户处谋取利益
答案：
ABCD
[解答]《期货交易所管理办法》第一百条规定，期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。
2.为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得从事的行为包括______。
A.代理客户从事期货交易
B.划转期货保证金
C.存取期货保证金
D.收付期货保证金
答案：
ABCD
[解答]《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十五条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为：
（一）收付、存取或者划转期货保证金；
（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。
3.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件有________。
A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验
B.具有经济管理工作3年以上经验
C.具有大学专科以上学历
D.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
答案：
AC
[解答]《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：
（一）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；
（二）具有大学专科以上学历。
4.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列________信息。
A.受托从事的介绍业务范围
B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
D.客户开户和交易流程、出入金流程
答案：
ABCD
[解答]除了以上四项外，根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十七条的规定，证券公司在其经营场所显著位置或者其网站，还应当公开交易结算结果查询方式以及中国证监会规定的其他信息。
5.全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合______的有关规定。
A.中国证监会
B.中国银监会
C.期货交易所
D.中国期货业协会
答案：
AC
[解答]《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十四条规定，全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合中国证监会、期货交易所的有关规定。
结算准备金最低余额应当由非结算会员以自有资金向全面结算会员期货公司缴纳。
6.首席风险官不履行职责或有严重违规行为时，监管部门可以对其采取的监管措施有______。
A.责令更换
B.情节严重的，认定其为不适当人选
C.出具警示函
D.监管谈话
答案：
ABCD
[解答]《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第29条规定，首席风险官不履行职责或者有第13条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。
7.期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有______。
A.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元
B.申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求
C.具有完备的期货投资咨询业务管理制度
D.近2年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形
答案：
ABC
[解答]《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第6条规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：
①注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；②申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；③具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；④具有完备的期货投资咨询业务管理制度；⑤近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形；⑥近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第59条第2款、第60条规定的监管措施的情形；⑦中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
8.期货公司可以申请经营的业务有______。
A.境内期货经纪业务
B.境外期货经纪业务
C.期货投资咨询业务
D.国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务
答案：
ABCD
[解答]根据《期货交易管理条例》第17条规定，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。
9.中国证监会暂停期货公司开展新的资产业务的情形有_________。
A.夸大资产管理业绩欺诈客户
B.风险监管指标不符合规定
C.高级管理人员和业务人员不符合规定要求
D.超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务
答案：
BCD
[解答]参见《期货公司资产管理业务试点办法》第四十九条规定。
10.根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的规定，期货公司应当______。
A.向投资者充分揭示股指期货风险
B.向投资者全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识
C.认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力
D.建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密
答案：
ABCD
11.按照《期货市场客户开户管理规定》的实名制要求，个人客户开户时，出现在下列选项中的姓名应当一致的有______。
A.有效身份证明文件中的姓名
B.期货经纪合同中交易指令下达人的姓名
C.期货结算账户的客户姓名
D.期货经纪合同中的客户姓名
答案：
ACD
[解答]《期货市场客户开户管理规定》第九条规定，期货公司应当对客户进行以下实名制审核：
（一）对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户；
（二）确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。
12.对不符合持续性经营规则，且经过整改仍未达到该要求，严重影响了正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权。
A.撤销期货公司部分期货业务许可
B.撤销期货公司全部期货业务许可
C.关闭期货公司分支机构
D.通知出境管理机关阻止相关负责人出境
答案：
ABC
13.根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下哪些情况的，应当退回客户交易编码申请?
______
A.客户没有期货交易的经历
B.客户资料不符合实名制要求
C.客户交易编码申请表及相关资料格式不正确
D.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整
答案：
BCD
[解答]《期货市场客户开户管理规定》第十八条规定，监控中心在复核中发现以下情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：
（一）客户资料不符合实名制要求；
（二）客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确；（三）中国证监会规定的其他情形。
14.客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，一旦出现损失，则______。
A.穿仓造成的损失，由客户承担
B.穿仓造成的损失，由期货公司承担
C.对保留持仓期间造成的损失，由客户承担
D.对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担
答案：
BC
[解答]《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条规定，客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失，由期货公司承担。
15.《期货从业人员执业行为准则（修订）》对期货从业人员的______作了规定。
A.执业纪律
B.专业胜任能力
C.职业品德
D.执业责任
答案：
ABCD
[解答]《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二条规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（简称协会）对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
三、判断是非题
1.期货公司提供交易咨询服务时，不得就市场行情做出确定性判断。
答案：
A
[解答]《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第19条规定，期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出确定性判断。
2.在会员制期货交易所中，有1/5以上会员联名提议时，应当召开临时会员大会。
答案：
B
[解答]《期货交易所管理办法》第二十一条规定，在会员制期货交易所中，有1/3以上会员联名提议时，应当召开临时会员大会。
3.期货业协会是社会团体法人。
答案：
A
[解答]期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。
4.期货交易所、期货经纪公司，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处8年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
答案：
A
5.取得期货从业资格考试合格证明的人员可以通过其所在机构向当地的期货业协会申请从业资格。
答案：
A
[解答]参见《期货从业人员管理办法》第九条第一款规定。
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