上半年山东省证券从业资格考试证券市场法律法规概述试题.docx

上半年山东省证券从业资格考试证券市场法律法规概述试题.docx

《上半年山东省证券从业资格考试证券市场法律法规概述试题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《上半年山东省证券从业资格考试证券市场法律法规概述试题.docx（6页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

上半年山东省证券从业资格考试证券市场法律法规概述试题

2015年上半年山东省证券从业资格考试：

证券市场法律、法规概述试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.除了下列（）企业以外，募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借与他人、委托理财等财物性投资，不得直接或间接投资予以买卖有价证券为主要业务的公司。

A．金融类企业B．房地产类企业C．国有企业D．非国有企业

2.在反映股市价格变化时，以下指标中从快到慢是__。

A．WMS最快，K其次，D最慢B．K最快，WMS其次，D最慢C．D最快，K其次，WMS最慢D．WMS最快，D其次，K最慢

3.假设在20个季度内，股票市场出现上扬的季度数有12个，其余8个季度则出现下跌。

在股票市场上扬的季度中，择时损益为正值的季度数有10个；在股票市场出现下跌的季度中，择时损益为正值的季度数为6个，该基金的成功概率为__。

A．58.33%B．68.33%C．75%D．83.33%

4.《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经（）批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。

A．中国证监会B．中国人民银行C．中国证券业协会D．中国银行业监督管理委员会

5.资产组合理论的提出者是（）。

A．哈里·马柯威茨B．威廉·夏普C．斯蒂芬·罗斯D．尤金·法玛

6.下列不属于基金管理公司内部控制机制的是__。

A．风险控制制度B．员工自律C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D．董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导

7.公司债券每张面值（）元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。

A．1B．10C．100D．1000

8.威廉指标是__。

A．表示超买或超卖的B．表示是强市或弱市的C．表示多空力量对比的D．表示趋势是上升还是下降的

9.__担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。

A．市场部B．交易部C．投资部D．研究部

10.下列关于期货市场价格发现功能的说法错误的是__。

A．期货价格成为世界各地现货成交价的基础B．期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点C．期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，今天的期货价格可能就是未来的现货价格D．价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过分散竞价形成期货价格的功能

11.道氏理论属于__分析方法的一种。

A．心理B．学术C．技术D．基本

12.A公司发行一笔债券筹资2000万元，手续费0.1%，年利率为5%，期限5年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为25%，这笔债券的资本成本是__。

A．2%B．2.38%C．3.8%D．4.5%

13.企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起__内向国有资产监督管理机构提出核准申请。

A．3个月B．5个月C．7个月D．8个月

14.在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过__来进行的。

A．客户委托的证券经纪公司B．证券交易所C．登记结算公司D．客户的开户银行

15.资产评估报告由委托单位的主管部门签署意见后，报送__审核、验证、确认。

A．中国证监会B．证券交易所C．国家国有资产管理部门D．当地政府

16.__给出了基金经理人的绝对表现，但投资者却无法据此判断基金经理人业绩表现的优劣。

A．算术平均收益率B．几何平均收益率C．时间加权收益率D．简单（净值）收益率

17.关于封闭式基金，下列描述正确的有（）。

A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变B．基金份额持有人可以申请赎回基金C．在封闭期内不能追加认购D．投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金买卖

18.下列关于政府债券的性质的说法，错误的是__。

A．从形式上看，政府债券也是一种有价证券B．从功能上看，政府债券最初仅仅是政府弥补赤字的手段C．从功能上看，政府债券最初是为了向金融行业提供可普遍接受的抵押品D．在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段

19.证券自营业务的收入来源是__。

A．买卖价差B．佣金C．股利和利息D．税利

20.未转换的可转换公司债券数量少于__万元的，发行可转换公司债券的上市公司应当及时向证券交易所报告并披露。

A．2000B．3000C．5000D．1000

21.在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于__A．繁荣阶段B．衰退阶段C．萧条阶段D．复苏阶段

22.__是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。

A．证券资产管理业务B．融资融券业务C．证券投资咨询业务D．证券经纪业务

23.证券公司应当遵循内部__原则，建立有关隔离制度。

A．保密性B．防火墙C．条块管理D．业务控制

24.假设某公司股票当前的市场价格是每股200元，该公司上一年末支付的股利为每股4元，市场上同等风险水平的股票的预期必要收益率为5%。

如果该股票目前的定价是正确的，那么它隐含的长期不变股利增长率是__A．3.8%B．2.9%C．5.2%D．6.0%

25.资产评估报告由委托单位的主管部门签署意见后，报送__审核、验证、确认。

A．中国证监会B．证券交易所C．国家国有资产管理部门D．当地政府

26.可转换债券都具有的双层的特征是__。

A．债券和股权B．债券和期权C．权证和债权D．股权和期权

27.下列不属于行业因素对股价影响的表现的是__A．某些重要领域可能会因政府保护，而在外部冲击下股价没有大幅下降B．某产业的工会拥有传统势力，产品的劳动力成本持续上升，致使利润水平下降，进而使股价下跌C．零售业非常依赖短期流动性，低成本流通技术的发明使股价上升D．由于金融危机，大多数投资者对股市前景过于悲观，致使股价下跌

28.股东大会就发行证券事项作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A．1/3B．2/3C．3/5D．4/5

29.根据相关规定，__与参与者签署的债权回购主协议是确认债权回购交易确立的合同文件。

A．交易附属协议书B．债权回购成交通知单C．回购交收合同D．交易系统生成的成交单

30.债券年利息收入与债券面额之比率称为__。

A．票面收益率B．持有期收益率C．到期收益率D．利息收益率

31.基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行封闭式基金份额的发售。

A．3B．6C．9D．12

32.根据我国《公司法》的规定，下列不属于股份有限公司董事会行使的职权是__。

A．制定公司的经营方针和投资方案B．制定公司的基本管理制度C．执行股东大会的决议D．对公司发行债券作出决议

33.股份有限公司创立大会对公司章程的决议，必须经__通过。

A．出席大会的认股人所持表决权的1/2以上B．出席大会的认股人所持表决权的2/3以上C．出席大会的认股人所持表决权的3/4以上D．全体发起人表决

34.在上市公司年度股东大会上，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数__以上的股东可以提出临时提案。

A．3%B．10%C．15%D．30%

35.扬基债券的面值货币单位为__。

A．美元B．日元C．发行国货币D．国际货币单位

36.在我国，__负责证券行业性法规的起草。

A．上市公司B．证券交易所C．中国证监会D．证券业协会

37.某A股的股权登记日收盘价格为30元每股，送配股方案每10股配5股，配股价格为每股10元，那么该股票的除权价格为__元。

A．17B．21C．17.5D．21.5

38.募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会__而设立的方式。

A．定向发行B．私募C．公开发行D．招募

39.某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0250元，则其可得到的申购份额应为__份。

A．9611B．9611.9C．9611.92D．9612

40.债券市场上的交易品种不包括__。

A．政府债券B．公司债券C．企业债券D．金融债券

41.反映普通股获利水平的指标是__A．普通股每股净收益B．股息发放率C．普通股获利率D．股东权益收益率

42.__是营业部经营管理的核心。

A．从业人员管B．经纪业务管理C．内部监管控制D．客户开发维护

43.《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（）进行申报。

A．席位B．交易所C．资金账户D．证券账户

44.将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合的最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略是（）。

A．战略性资产配置B．恒定混合策略C．战术性资产配置D．投资组合保险策略

45.如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第（）日刊登补充公告。

A．1B．2C．3D．4

46.（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

A．滚动交收B．会计日交收C．时点交收D．定期交收

47.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下__或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。

A．60%B．30%C．40%D．20%

48.投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付的费用为__。

A．手续费B．印花税C．申购费D．赎回费

49.证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起__个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

A．5B．8C．10D．15

50.下列选项中可以是证券投资者，但不可以是证券发行人的是__。

A．工商企业B．金融机构C．个人D．政府及其机构