科研创新团队实施办法讲解.docx
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科研创新团队实施办法讲解
科研创新团队建设实施办法（草稿）
第一章总则
第一条为培养拔尖科研创新人才，打造优秀科研创新群体，推动学科和科研基地建设，提升科研自主创新能力和核心竞争力，为建设特色鲜明的教学研究型大学奠定坚实基础，学校决定进一步加强科研创新团队的建设与管理，特制订本办法。
第二条科研创新团队是以拔尖人才和学术带头人为首席专家，以中青年专家为骨干的优秀研究群体。
第三条科研创新团队建设的主要任务是：
1.在国家级科研项目、省部级或横向重大（重点）科研项目立项方面取得新突破。
2.争取在国家级、省部级等有显示度的重大科研成果奖励上获得更大突破。
3.争取在国内外有影响的标志性科研成果的产出上取得新突破。
4.培养优秀学术带头人和优秀创新人才群体，推动其进入国家级和省部级层次的优秀人才或团队支持计划行列。
5.推动科研基地建设，与科研基地建设实现优势互补，为基地建设提供科研支撑。
6.打造学术梯队，凝炼学科特色方向，为学科建设提供支撑。
第四条学校重点促进和支持省部级、校级科研创新团队的建设工作。
鼓励各学院根据自身发展的需要，结合院士工作站、特聘教授工作室、校级专职科研院所联合申报和建设，以形成多学科、多层次的科研创新团队体系。
鼓励跨学科组建科研创新团队。
第五条学校设立科研创新团队专项资金，拟用3年时间资助建设
15个左右的校级科研创新团队，每个科研创新团队建设周期为三年，原则上每年评审一次。
第二章申报条件
第六条各层次科研创新团队申报应符合以下基本条件：
1.省部级科研创新团队申报条件以河南省、教育部等上级科研主管部门发布的相应管理办法为准。
2.校级科研创新团队申报条件应具备以下基本要求：
（1）研究方向：
有明确的研究目标和稳定的研究方向。
必须紧密围绕国家中长期科技发展规划、区域性社会经济发展中的重大现实问题及学校重点发展的学科方向和研究领域，开展创新性研究。
（2）团队带头人：
科研创新团队必须具有在国内同领域有一定影响的学术带头人。
学术带头人近五年主持过单项到账经费在100万元以上的省部级以上研究课题，或主持的课题到账科研经费年均50万元以上；同时，主持完成的科研成果已获得省部级及以上科研奖励二等奖及以上1项（国家级奖励和省部级科研成果一等奖奖项，单位和个人排名前五）。
社科类的创新团队标准：
主持完成国家社科基金1项或以上项目；
（3）科研支撑条件：
科研创新团队必须以校级及以上重点学科、或校级及以上重点实验室（基地、研究中心）、或博士学位授权点为依托，具有相对完备的研究条件支撑。
（4）学术梯队：
科研创新团队应是在长期合作基础上自然形成的研究群体，团队成员应在学术带头人主持研究的课题中作为主研人员（排名前10），承担过具体研究内容（不包括近2年引进的高层次人才）。
团队一般由10-15人构成，骨干成员以50岁以下的中青年博士教授不少于1人和40岁以下博士副教授不少于3人组成，具有合理的的专业结构和年龄结构。
校级创新团队成员之间不得交叉。
第三章遴选程序
第七条省部级科研创新团队申报与评审根据上级科研主管部门发布的申报通知和相应管理办法适时开展，原则上在学校已批准建设的校级科研创新团队中择优推荐上报。
第八条学校将按照择优支持的原则，每年遴选一定数量的科研创新团队，其遴选流程如下：
1.申请科研创新团队填报《***科研创新团队建设计划申请书》（见附件1）,对照附件1第四、五部分，根据本办法第六条申报条件的基本要求，经所在学院初审并签署推荐意见后报送学校科技处。
2.学校科技处对申报材料进行资格复查，组织校内外专家组就符合申报条件的团队进行评审，主要评审申报团队的组建基础、建设内容、学科特色、建设目标等，专家组提出评审意见，原则上评审实行差额择优遴选。
3.专家组评审意见送校学术委员会审议，校内公示、校长办公会审批后正式下达建设计划。
最后，由主管校长与团队带头人签订任务书。
第四章团队管理
第九条省部级科研创新团队依据上级主管部门相应管理办法进行管理。
第十条校级科研创新团队实行计划立项、年度考核和终期验收的“优胜劣汰”项目管理模式。
1.获准资助的科研创新团队在建设计划下达半个月内应填报《***科研创新团队建设计划任务书》（见附件3）；在建设计划实施中每年年末填写《***科研创新团队建设计划年度检查报告》（见附件4）；在建设期限结束后一个月内填写《***科研创新团队建设计划总结报告》。
2.年度考核合格的科研创新团队拨付次年的资助经费。
年度考核不合格的团队将撤销建设计划，停拨资助经费，团队带头人的本年度个人科研考核为不合格（当年科研工作量均计零分）。
对建设过程中存在严重违纪问题的将收回已资助的经费。
第十一条科研创新团队实行团队带头人负责制，全面负责计划实施。
团队应探索和建立运转灵活、高效有序、效率优先的内部管理制度，包括团队成员责权利及利益分配、经费使用、成果个人归属等。
第十二条学校加强科技创新团队培育、相互交流、经验总结等团队建设的过程管理工作。
第五章支持措施
第十三条学校设立专项资金，列入学校预算，用于省部级科研创新团队建设配套经费和校级科研创新团队建设运行经费。
资助经费实行一次核定，资助期限三年内按照40%、30%、30%的比例分年度拨付。
同时，鼓励各学院设立院级专项资金，用于院级科研创新团队建设。
1.省部级科研创新团队：
按上级管理部门有关管理规定执行，每个自然科学类科研创新团队配套总经费为15万元（不含上级拨付年度经费），每个人文社会科学类科研创新团队配套总经费为8万元（不含上级拨付年度经费）。
2.市厅级科技创新团队：
每个自然科学类科研创新团队配套总经费为10万元（不含上级拨付年度经费）；文科5万元（不含上级拨付年度经费）；
3.校级科研创新团队：
每个自然科学类科研创新团队资助总经费为
30万元，每个人文社会科学类科研创新团队资助总经费为15万元。
第十四条资助经费使用应严格执行学校财务管理办法和科研经费管理办法的规定，由科研创新团队带头人负责统一支配，专款专用，不得挪用。
其开支范围如下：
1.研究经费，原则上不低于总经费的80%，主要包括：
（1）调研差旅费。
（2）出版物/文献/信息传播/知识产权事务费。
（3）学术交流费。
（4）信息采集费。
（5）专家咨询费（原则上不超过10%）。
2.其他经费，原则上不超过总经费的20%，主要包括：
团队成员内部激励考核分配。
原则上，三年运行期间支付不超过60%，建设期满验收合格后支付余下40%。
第十五条学校将在申报并争取承担国家级科研项目、省部级重大（重点）科研项目、科研条件建设、成果推荐奖励、学术交流与合作、专家推荐和优秀学术著作出版等方面对科研创新团队给予政策倾斜。
第六章目标考核
第十六条省部级科研创新团队资助期满除完成建设计划书中的考核目标外，还应争取进入上一级别的科研创新团队支持行列。
第十七条校级科研创新团队的第一年考核以团队规范建设作为考核的重点，以“队伍结构是否合理、带头人作用是否发挥、基地是否建立、机制是否健全、活动是否开展、初步成果是否明显”等作为考核的标准。
第十八条校级科研创新团队的第二年考核以团队取得的科研成果为考核的重点，包括：
争取到各级重点项目及获得科研经费到账情况；获得各级科研成果奖励情况；在国内外所在学科的权威期刊发表学术论文情况；产学研合作开展情况；形成有关知识产权情况；举办会议与学术交流情况；团队成员学术职务及学术影响的变化等，要求至少完成附件3中“科研创新团队三年资助期满基本合格考核指标”的一半任务。
第十九条验收考核依据科研创新团队建设计划书进行基本合格考核，其标准见附件2中“科研创新团队三年资助期满基本合格考核指标”；对在资助期内取得高层次、大项目、大成果的团队，依据附件2中“科研创新团队三年资助期满考核合格免检指标”实行免检制度。
此外，科研创新团队还应在以下方面取得较大突破：
1.围绕学校学科重点发展方向，所依托的科研基地建设水平得到显著提升，达到省内同类科研基地的领先水平。
2.在省内同研究领域处于前沿，具有较强的竞争力和影响力，具备进入上一级别的科研创新团队支持行列的实力。
3.培养一批学术基础扎实、具有创新能力和突出发展潜力的中青年学术骨干，造就具有省内学术影响力的学科带头人。
第二十条科研创新团队终期验收等级分为优秀、合格、不合格三类。
对考核合格的创新团队，学校将从科研创新团队在标志性成果、重大项目、高水平论文、科研经费、人才培养、方向凝炼等方面制订评价办法，择优评出优秀科研创新团队。
对评为优秀且已获得省部级科研创新团队立项资助的，学校给予一次性奖励1万元。
第七章附则
第二十一条本办法自发布之日起执行。
第二十二条本办法由科技处负责解释。
未尽事宜，由科技处提议，报校学术委员会审议，校长办公会审批。
附件1
***科研创新团队
建设计划申请书
团队名称：
团队带头人：
依托学院：
联系电话：
电子邮件：
申报日期：
二○一三年制
填写说明及要求
一、“科研项目”表格中，项目请按照国家级、省部级、厅局级等级别由高到低依次填写；横向项目请按照经费多少由高到低填写。
二、著作论文按时间顺序填写。
论文级别：
自然科学：
SCI、EI期刊全文收录的论文，社会科学：
SSCI期刊全文收录及权威核心期刊发表的论文（不计增刊，字数不少于2500字）。
要求只填写学校高层次科研奖励办法中所列级别的论文。
三、需要文字说明的问题，请条理清楚、言简意赅地表述。
四、《申请书》统一使用拟定的空白表式样，用A4复印纸打印，样表请从科技处网站下载。
五、《申请书》内容请用五号宋体填写，栏目内容较多，样表框格填写不下的，可扩展表格大小，但应当以“整页设计”为原则。
六、《申请书》文本一式3份，由团队带头人审核无误并签字，依托院系盖章后，报学校科技处。
七、请将《申请书》电子版发送学校科技处邮箱：
kjc@。
同时电话告之联系人。
、简表
团队名称
（填报三级学科、突出研究方向）
依托重点学科
依托科研基地
依托学科专业
（填报二级学科）
建设起止时间
申请资助金额（万元）
□自然科学类30万元□人文社会科学类15万元
团队带头人
姓名
（签字）
性别
出生年月
学位
职称
行政职务
所在部门
学术任职
科技创新团队构成情况
总人数
职称结构
学历结构
教授
副教授
中级
初级
博士
硕士
学士
团队成员
姓名
性别
出生年月
职称/学位
研究专长
签字
10
、科研创新团队基本情况
简述科研创新团队的研究方向、团队形成背景、依托的科研支撑条件等。
三、科研创新团队优势与特色
简述科研创新团队在本领域所处的学术地位，具备的优势和特色及发展前景。
11
四、科研创新团队带头人近五年科研情况（2008年1月1日至2012年12月31日）
1、主持科研项目（限10项）
序号
项目名称及课题组成员
项目来源
批准编号
经费
（万元）
起止时间
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
2、获省部级科研成果奖（限3项）
序号
获奖成果名称
奖励级别
获奖时间
排名
1
2
3
3、授权发明专利（限2项）
序号
专利名称
专利类型
授权专利号
授权时间
1
2
4、发表论文（限12篇）
序号
论文名称
刊出年月
期刊名称
卷（期）
页
论文级别
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
5、出版著作（限3部）
序号
著作名称
出版时间
出版社名称
1
2
3
12
五、科研创新团队成员简介
团队成员简介
（1）（近2年学校引进的高层次
姓名
（签字）
性别
最高学位
所学专业
工作部门
本人近5年科研情况（2008年1
近年承担的主要项目
序号
项目名称
1
2
3
4
5
6
成果获奖
序号
成果名称
1
2
3
代表性的论文
序号
成果（论文、专著、专利）名称
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
出版著作
授权专利
人才请注明）
出生年月
职称
主要研究方向
月1日至2012年12月31日）
项目来源
起止时间
经费
（万元）
主持/主研（排名）
是否团队带头人主持的项目
获奖名称、等级、排名
授奖单位
发表刊物，出版单位，时间
本人署名次序
注：
每个成员填写一张。
13
六、科研创新团队拟开展的研究工作
1、拟开展的研究工作；
2、组织措施；
3、在科学研究、科研基地建设、学术交流、对外合作、队伍建设及人才培养等方面的建设目标；
4、预期成果。
14
七、所在学院推荐意见
对科研创新团队的科研业绩、创新潜力和拟开展的研究工作的评价，对科研创新团队的所需人力、物力条件等保障承诺。
（公章）院长（签字）：
年月日
八、专家组评审意见
（公章）组长（签字）：
年月日
九、学校意见
公章）
年月日
十、相关附件材料
提供本申请书第四部分、第五部分对应的科研业绩证明材料一式三份。
15
附件2：
***科研创新团队三年建设资助期满考核目标
、基本合格考核指标
科研考核指标
最低目标
完成指标
自然科学
社会科学
科研项目类（任选一子项，均要求有经费到账）
（1）973、863、支撑计划等国家级项目或子项目（100万元及以上）；或国家自然科学基金；或国家软科学项目；或国家社会科学
基金
1项
1项
（2）省部级重大项目（工科50万元及以上，社科25万元及以上）
2项
2项
（3）横向项目
累计实到经费
500万元
250万元
获奖成果类（任选一子项）
省部级以上科研成果奖
（1）二等奖以
上1项
二等奖以上1项
科研成果类（任选一子项）
（1）专利授权，学术专著
职务发明专利2项，或学术专著
2部
学术专著2部
（2）指定期刊发表的学术论文
人均1篇
人均1篇
人才培养（任选一子项）
（1）团队成员主持厅级及以上纵向课题（有到账经费）
5项
5项
（2）团队成员主持省部级纵向课题（有到账经费）
2项
2项
（3）团队成员主持国家自然科学基金课题
3项
2项
16
、考核合格免检指标
科研考核指标
目标
科研项目（任选一子项）
（1）973、863、支撑计划等国家级项目或子课题（200万元以上）
1项
（2）国家软科学项目
1项
（3）国家自然科学基金或国家社会科学基金重点项目
1项
（4）国家自然科学基金面上、青年项目，或国家社会科学基金一般项目
5项
（5）省部重大（点）、杰青、人才项目（单项经费工科50万元及以上，
社科25万元及以上）
3项
（6）省部级以上纵向课题，累计实际到账经费
工科300万元及以上，社科
150万及以上
（7）横向项目，累计实际到账经费
工科800万元及以上，社科
400万及以上
获奖成果（任选一子项）
（8）国家级科研成果奖（单位和个人排名前3）
1项
（9）省部级科研成果一等奖
1项
（10）在《SCIENCE》、《NATURE》上发表论文
1篇
三、说明
（1）所承担的科研项目和所得的科研成果均应为创新团队成员在资助期内以第一承担人或完成人新增的且以“***”为第一署名单位的科研项目、科研成果（国家级奖励和科技部项目可为合作单位）
（2）为培育团队特色，可以一类特别突出指标抵减其他类指标。
（3）省部级与校级科研创新团队的成果不交叉考核。
（4）校级科研创新团队的成员与成果不交叉考核。
（5）所有项目指科研项目，不含教育教学改革项目。
17
附件3
科研创新团队建设计划
公章）
任务书
团
队
名
称：
团
队带
头
人：
起
止
年
限：
依
托
院
系：
带头人联系电话：
带头人电子邮件：
***科技处制
二Ｏ一三年
18
华北水利水电学院科技创新团队建设计划
一、科研创新团队建设主导研究方向与创新点（或特色）
1、主导研究方向
2、创新点（或特色）
二、科研创新团队建设主要研究内容（可以子项目的方式列出并阐述）
三、科研创新团队建设目标
1、总体目标
2、年度目标
四、科研创新团队建设实施方案与保障措施
1、实施方案
2、保障措施
19
五、科研创新团队建设资助经费使用计划
建设总经费：
（万元）
学校资助经费：
（万元），其他配套经费：
（万元）
资助经费使用计划（指学校资助部分）
资金用途
金额（万元）
计算根据及理由
1、研究经费（80%）
（1）调研差旅费
（2）出版物/文献/信息传播/专利费
（3）学术交流费
（4）信息采集费
（5）专家咨询费（10%）
2、其他经费（20%）
团队成员内部激励津贴费
合计
注：
单件0.5万元以上开支预算
20
六、科研创新团队成员及任务分工
姓名
所在部门
职称/学位
任务分工
签字
带头人
团队成员
说明：
本任务书一式三份，一份由科技处留底，一份由所在学院留存,一份由团队带头人保留。
七、合同签订
科技创新团队带头人承诺：
我与团队成员将严格遵守学校关于科研创新团队建设实施办法的各项规定，切实保证研究工作时间，按计划认真开展科学研究工作，坚持严谨的学术作风，防范科学研究中的不良行为，合理使用科研经费，按时报送有关材料，完成建设任务与研究目标。
21
附件4
科研创新团队建设计划
年度检查报告
团
队
名
依
托
学
院：
（公章）
起
止
时
间：
带头人及联系电话：
填表日期：
年月日
22
填写说明及要求
一、“科研项目统计”表格中，纵向项目请按照国家级、省部级
（市级）等级别由高到低依次填写；横向项目请按照经费多少由高到低填写。
二、著作论文按所属研究方向归类并依时间顺序填写。
论文级别：
自然科学：
SCI、EI期刊全文收录的论文，社会科学：
SSCI期刊全文收录的论文及权威核心期刊发表的论文（不计增刊，字数不少于2500字）。
要求只填写学校高层次科研奖励办法中所列级别的论文。
三、需要文字说明的问题，请条理清楚、言简意赅地表述。
四、《年度检查报告》统一使用拟定的空白表式样，用A4复印纸打印，样表请从科技处网站下载。
五、《年度检查报告》内容请用五号宋体填写，栏目内容较多，样表框格填写不下的，可扩展表格大小，但应当以“整页设计”为原则。
六、《年度检查报告》文本一式3份，由团队带头人审核无误并签字，依托学院盖章后，报学校科技处。
七、请将《年度检查报告》电子版发送学校科技处邮箱：
kjc@。
并电话告之联系人。
23
一、团队带头人及成员基本情况
姓名
性别
年龄
职称
研究方向
所在部门
联系电话
团队带头人基本情况
团队成员基本情况
二、团队成员信息变更说明
24
三、团队建设
团队规章制度建设
学术梯队建设
团队特色凝练
团队科研平台建设
团队内外学术交流
产学研
合作
存在的主要问题
25
四、学校投入建设经费的使用情况经费的开支情况（对照预算分项列出）
五、纵向科研项目统计
序号
项目名称
项目负责人
项目来源及批准编号
项目经费
（万元）
级别
升级会员 