国际经济合作教程复习正式.docx
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国际经济合作教程复习正式
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国际经济合作教程复习正式
国际经济合作教程复习整理（正式版）
名词解释：
1国际经济合作：
世界各个主权国家、国际经济组织和超越国家界限的自然人与法人，为了共同利益，基于平等互利的原则，在生产领域内，通过各种生产要素（包括资本、技术、劳动力、土地资源等）的相互转移与重新组合配置为主要内容而进行的较长期的经济协作活动。
P4
2中外合资企业：
亦称股权式合营企业，简称为合资企业，是指依照《中华人民共和国中外合资经营企业法》及其《实施条例》，由外国公司、企业和其他经济组织或个人同中国的公司、企业或其他经济组织在中国境内共同投资举办的企业。
合资企业的一切活动应遵循中华人民共和国法律、法规。
P66
3中外合作经营企业：
亦称契约式合营企业，简称为合作企业，是外国企业、其他经济组织或个人，与中国的企业或其他经济组织，按照《中华人民共和国合作经营企业法》以双方投资或提供合作条件的方式，在中国境内设立的、依照共同签订的合作经营合同所规定各方的权利和义务的合作经济组织。
P68
4BOT：
是英文“BuildD-Operate-Transfer”的简称，即“建设-经营-移交”。
典型的BOT形式，是政府同私营部门（在我国表现为外商投资）的项目公司签订合同，由项目公司筹资和建设基础设施项目。
项目公司在协议期内拥有、运营和维护这项设施，并通过收取使用费或服务费用，回收投资并取得合理的利润。
协议期满后，这项设施的所有权无偿转移给政府。
P72
5公司型投资基金：
公司型基金就是美国所称的共同基金，它是以盈利为目的的，并依据公司法的规定而不是一句信托契约而设立的，受基金投资者的委托通过发行股票来筹集资金并从事各种有价证券投资的股份有限公司。
P187
6契约式投资基金：
契约式投资基金又称信托投资基金，是指通过发行受益凭证筹资，由基金管理公司、托管公司、投资者以签订信托契约的形式组建的一种投资基金。
P187
7开放式投资基金：
开放式投资基金是指投资基金发行的资本总额和份数不是固定不变的，而是根据基金自身的需要及金融市场供求关系的不断变化，随时增发新的基金份额或发行已被投资者赎回的投资基金。
P188
8封闭式投资基金：
指的是基金在设立时规定一个基金发行的固定数额，并在规定的时间内不再追加发行，投资者也不能赎回现金。
不过能通过经纪人在二级市场上进行买卖。
P188
9政府贷款：
也称国外政府贷款或双边政府贷款，是指一国政府利用财政资金向另一国政府提供的贷款。
政府贷款是以国家政府的名义提供与接受而形成的主要使用国家财政预算收入的资金，通过列入国家财政预算支出的资金进行收付，属于国家资本的收入与支出的信贷。
因此，政府贷款一般是由各国的中央政府经过完备的立法手续加以批准。
它实际上是以两国良好的政治关系为前提的，配合外交活动的一种经济手段。
P214
10国际技术转让：
是指技术从一个国家向另一个国家的转移。
具体来说是指一国的技术拥有方把生产所需的技术和有关权利，通过贸易合作、交流等方式提供给另一国的技术需求方使用。
包括无偿转让和有偿转让两种。
有偿转让即国际技术贸易，是指不同国家的企业、经济组织或个人之间，按一定商业条件，将其技术所有权授予、出售或购买的一种贸易行为。
无偿转让是指以政府资助、交换技术情报、学术交流、技术考察等形式进行的技术转让。
P246
11国际工程承包：
是指个人或有法人地位的公司，在国际承包市场上通过投标、接受委托或其他途径承揽国际组织、外国政府或私人业主的工程建设项目、物资采购及其他方面的承包业。
这是一种承包人获取经济利益为目的，涉及资金、技术、设备、劳务等方面内容的综合性国际经济合作形式。
P292
12国际劳务合作：
是指一国的自然人或法人通过某种形式向另一国的自然人、法人或政府机构提供提供劳动服务以获取经济利益的一种国际经济合作方式。
P308
13可行性研究：
是一门综合的学科，属于技术经济学范畴。
它使对一项经济项目，尤其是投资较大、经营比较复杂的项目，在举办前进行实事求是和细致的调查研究的基础上，进行科学的分析测算，从而据以从技术上、经济上对项目是否可行所做的分析和评估工作。
P385
14投资机会研究：
又称投资机会鉴定。
它的任务是：
在一个特定的地区和行业，分析和选择可能的投资方向，寻找最有利的投资机会。
同时对项目有关数据进行估算。
投资机会研究的大体步骤是：
国别研究、地区研究、部门或行业研究以及提供项目报告。
P386
15初步可行性研究：
是经投资决策者初步判断并提出进一步分析的要求后，对项目方案所做的初步的技术和经济等方面的分析。
P386
16详细可行性研究：
也称最终可行性研究。
这是可行性研究的第三阶段，也是最后关键的一个阶段。
它是在初步可行性研究的基础上，对项目进行深入、细致、全面的调查研究，为投资项目的决策提供技术、经济和市场等依据，分析有关产品生产的关键因素和进行这种生产的各种方法。
详细可行性研究应该最终提出一个完整的最佳方案。
P387
17资信调查：
是指通过一定的方式对贸易客户或合作与投资伙伴的资金及信用等方面的情况进行调查了解。
P391
判断题：
1现代国际化的生产要求在全球范围内实现生产要素的最优配置，以取得最佳的经济效益。
国际经济合作是世界各国之间在生产领域中所进行的经济协作。
P5
2第二次世界大战以后，随着旧的殖民体系的瓦解，世界政治格局出现了根本性变化。
P10
3科学技术革命浪潮的冲击是战后国际经济合作发展的直接动因。
P10
4垄断优势理论以产业组织学为基础，认为对外直接投资的决定因素是企业拥有垄断优势。
P26
5比较优势理论以国际分工为首要原则，以比较成本、比较利润率为基础的比较优势理论指导一国的对外直接投资为核心。
P30
6内部化理论认为，对外直接投资的实质不在于资本的转移，而是在于基于所有权之上的企业管理与控制权的扩张，其结果是企业管理机制替代市场机制来协调企业各项经营活动和紫苑配置。
P33
7邓宁把人均国民生产总值分为下列四个等级：
人均GNP0~400美元为第一等级，这些国家最为贫穷吸引投资能力弱；同时由于经济落后，几乎没有对外投资。
人均GNP400~2000美元为第二等级，此等级下国家对外资吸引力明显增大，国际直接投资大量流入。
但由于其经济发展水平有限，对外投资保持在较低水平，对外净投资为负数。
人均GNP2000~4750美元为第三等级，这些国家对外直接投资明显增加，但仍是负数，其原因是某些拥有知识产权优势的企业开始向外投资，但拥有区位优势的企业仍在想方设法吸引外资。
人均GNP在4750美元以上的国家为第四等级，这些国家都是发达国家，以美国为代表，这些国家的企业都拥有技术垄断优势，资本流出水平较高，对外净投资为正数。
P41
8国际直接投资指的是以控制国（境）外企业的经营管理权为核心的对外投资。
P58
9中外合资企业亦称股权式合营企业，简称为合资企业，是指依照《中华人民共和国中外合资经营企业法》及其《实施条例》，由外国公司、企业和其他经济组织或个人同中国的公司、企业或其他经济组织在中国境内共同投资举办的企业。
合资企业的一切活动应遵循中华人民共和国法律、法规。
P66判断或名词解释
10中外合作经营企业亦称契约式合营企业，简称为合作企业，是外国企业、其他经济组织或个人，与中国的企业或其他经济组织，按照《中华人民共和国合作经营企业法》以双方投资或提供合作条件的方式，在中国境内设立的、依照共同签订的合作经营合同所规定各方的权利和义务的合作经济组织。
P68判断或名词解释
11外资企业不包括外国企业和其他外国经济组织设立在中国境内的分支机构。
P70
12BOT是英文“BuildD-Operate-Transfer”的简称，即“建设-经营-移交”。
典型的BOT形式，是政府同私营部门（在我国表现为外商投资）的项目公司签订合同，由项目公司筹资和建设基础设施项目。
P72判断或名词解释
13注册资本可以等于投资总额，也可小于投资总额，当企业各方出资总额即企业的注册资本小于企业投资总额，就需要向银行贷款。
P81
14中国大多数对外直接投资集中在香港。
15国际资本流动与产业变迁规律：
可流动要素趋向于不可流动要素。
16国际资本流动的主要形式有国际直接投资、国际证券投资和借用国外贷款三种。
P167
17有价证券是一种特殊的资本，由于其具有运动性和增值性，这就决定了有价证券具有投资的收益性、投资行为的风险性、流通中的变现性和价格的波动性等特征。
P168
18股票的特性主要体现在以下五个方面：
1股票是一种证权证券2股票是有价证券3股票不是物权及债权证券4股票是一种可转让的证券5股票是一种虚拟资本P181简答或判断
19中国利用政府贷款最多的来源于日本。
日美元汇率之间的变化对我国偿债能力的影响。
世界上最大的政府间金融机构是国际货币基金组织。
贷款从易到难：
政府、国际金融组织、国际商业银行。
20专利权是受到专利法保护的一种工业产权，但是，不是任何技术发明都可成为工业产权的。
P256
专利的特点：
1独占性2无形性3地域性4时间性5实施性P257
商标权的特征：
1独占性2时间性3地域性P262
21商标保护期限及续展:
世界贸易组织规定注册商标保护期不少于7年，而续展次数应为无限，即商标所有权有权无条件地续展。
P263
22专有技术不是工业产权，不受工业产权的保护。
P264
23国际市场的招标方式主要有竞争性招标和非竞争性招标。
竞争招标包括公开性招标和选择性招标。
非竞争性招标主要是谈判招标。
谈判招标又称议标，在议标方式下，招标人根据项目的要求和自己掌握的情况，直接选择某一家承包商进行谈判：
若谈判达不成协议，招标人可另找一家继续谈判，直到最后达成协议。
P299
简答题：
1国际经济合作有哪些方式？
1国际直接投资方式2国际间接投资方式3国际技术转让和技术服务合作4国际工程承包和劳务合作5补偿贸易、加工和装配贸易、国际租赁合作等合作方式6国际经济援助合作P20
2合营企业独资化趋势严重
随着我国改革开放步伐不断加大，改革开房不断深入，尤其在中国加入WTO之后，合资企业独资化的倾向愈演愈烈。
比较典型的案例如宝洁、西门子等。
由于中国加入WTO之后，国家对跨国企业和中国内资企业的合资、合作政策逐步放开，一些企业将会紧紧抓住我国利用外资政策放宽的优惠条件这一机遇，加快独资化近程。
越来越多的外资投资企业流露出独资的倾向，这种倾向和行为必定对中国的经济、企业产生影响。
一方面可以促使我们不再在资金、技术、管理等方面过度地依赖外方，虽然这样做我们会付出昂贵的代价；另一方面这种倾向必定会对中国的经济和企业产生不利的影响。
一是跨国公司通过追加投资等方式来实现独资化的进程，通过逐步削弱本地企业的竞争力来形成对市场的垄断，挤占国内市场份额；二是技术优势是跨国公司经营的立身之本，是跨国公司的生命线，因此跨国公司不愿意和东道国的企业一起分享技术优势所带来的好处，跨国公司技术垄断讲进一步加强；三是东道国原有的民族品牌，在于跨国公司合资后由于种种原因见见被人们所淡忘，而一旦实行独资化，这种无形资产的损失就线路出来了，原有的民族名牌讲逐渐退出。
上述种种负面影响远远大于给我们带来的益处。
P87
3将视角放在民族产业与外商投资之间的博弈关系时会发现以下矛盾：
1市场占有的矛盾。
2要素市场的矛盾。
3技术引进上的矛盾。
上述矛盾并不能否定外商直接投资对我国民族产业发展的推动力。
就外商投资企业和民族企业的市场竞争来说，虽然竞争程度的家具会对民族产业施加各种压力，但同时也会对民族产业的发展产生激励作用，迫使其为了生存而不断提高技术水平，努力经营，实现赶超，而不是被外资所扼杀。
因此，外资对中国民族产业的影响是正反两方面的力量共同决定的。
P92
4证券投资的特征：
1收益性。
投资者进行证券投资的目的在于获取利益，收益性是证券的基本特点。
2风险性。
证券投资者获取利益的同时必然伴随着承担风险。
其风险主要来自五方面：
经营风险、汇率风险、购买力风险、市场风险、政治风险。
3变现性。
也称兑换性，试纸证券所有者能视市场的实际情况，自由地将证券转让他人，收回本金。
4波动性。
当证券进入流通市场后，由于受外界的、主观的诸多因素的影响，证券的市价不断波动，这种偏离会给投资者带来收益或损失。
P169
5引进外商直接投资与国证券投资的异同。
国际证券投资是国际间接投资活动的主要形式之一。
外商来华直接投资与国际证券投资的异同，也就是国际直接投资与国际间接投资的异同。
其相同点都是国际投资的主要方式，投资者都要求获得盈利并避免经济风险和政治风险，因而都需要良好的投资环境。
国际直接投资与国际间接投资又有所不同。
一是国际直接投资者对其所投资的企业有一定的期限，从开办到期满中止或解散都有严格的程序规定，往往不能随便收回投资；国际间接投资的主要对象是国际债券和外国企业的股票等，这些债券和股票通过灵活自由的证券市场，可以买进卖出，其灵活性和流动性较大。
二是国际直接投资者对所投资的企业拥有经营管理控制权，而国际间接投资者对其所投资的企业并无经营管理权。
三是国际直接投资是职能资本的投资，其资本投资不一定要通过金融市场或证券市场；而间接投资是以取得利息或股息为目的，是通过金融证券市场的投资。
P173
6股票的特性主要体现在以下五个方面：
1股票是一种证权证券2股票是有价证券3股票不是物权及债权证券4股票是一种可转让的证券5股票是一种虚拟资本P181简答或判断
7专有技术与专利权的区别：
专有技术是为取得专利的技术，专有技术之所以没有取得专利权主要有两方面原因：
一是它不具备取得专利权的条件；二是虽具备取得专利权的条件，但其所有者愿意自行保密而未去申请专利。
因此，专有技术与专利技术虽然都含有技术知识的成分，都是人类智力活动的成果，但是，专有技术的范围比专利技术更为广泛，在法律上两者区别很大。
1法律地位不同：
专利受专利法保护，在规定的有效期内，为专利权人所独占，任何其他人未经许可一律不得使用：
专有技术不能申请取得专利权，不受工业产权法的保护，不具有专利权那样的独占性，别人可能有同样的或类似的专有技术在使用，只要专有技术是合法取得的，任何人都无权加以干涉。
2存在时间不同：
专利权具有有效期，过期后其技术内容便从专有领域进入公有领域，任何人都可以实施利用；专有技术只要持有者严守秘密，其专有权是没有期限的。
3技术内容和范围不同：
专有技术的内容比专利技术的内容广泛，世界各国都对授予专利的技术领域作了限定，不是所有的技术都能申请专利。
专利权是有利于工业目的的内容;专有技术除包括工业目的的技术之外，还包括商业、管理等有助于工业发展的技术。
4表现形式不同：
专有技术既可通过文字、图纸体现，也可能是人们头脑中掌握的知识技能；而专业技术则必须通过书面说明来体现。
5经济价值不同：
专利是经过审查批准的新颖性、创造性水平较高的先进技术，具有潜在的经济价值，需要进一步在技术上深化后才能在实际生产中发挥作用；专有技术具有潜在的经济价值，它是一项经过长期试验应用而获得的比较成熟的技术，它具有实用性和整套技术的完整性，因此在经济上具有更现实的意义。
P265
8国际技术转让的主要方式：
一许可证贸易：
独占许可、普通许可、全权许可
二技术服务
三合作生产
四国际工程承包
五补偿贸易
P266
案例分析：
1案例分析:
举例说明中国企业利用外商直接投资实现企业内向国际化经营的战略选择。
海尔集团是在1984年引进德国利勃海尔电冰箱生产技术成立的青岛电冰箱总厂基础上发展起来的产品多元化、经营规模化、市场国际化的大型企业。
海尔集团在总裁张瑞敏提出的“名牌战略”的思想指导下，通过技术开发、精细化管理、资本运营及国际化等支点合力支撑，使一个亏损147万元的小厂发展成为1996年度在全国500强中名列第30位的特大型企业。
国际化战略第一阶段（1984-1991）：
引进外国先进技术，实施名牌战略。
国际化战略第二阶段（1992-1998）：
相关多元化发展战略。
推论一，引进外国先进技术和设备，是中国企业内向国际化的关键环节。
推论二，实行专业化生产是企业由小到大，由大变强的必由之路。
推论三，产品质量是企业的生命。
P106
2案例分析：
从海尔集团的国际化发展来评析中国企业实现外向国际化的路径选择。
国际化战略第一阶段（1984-1991）：
引进外国先进技术，实施名牌战略。
国际化战略第二阶段（1992-1998）相关多元化发展战略：
一是建立海外市场网络：
二是初步尝试海外建厂：
三是产品设计国际化。
推论四，多元化生产是企业扩大生产规模的路径之一。
推论五，产品间接出口是制造业企业外向国际化的起点。
推论六企业国际化是遵循渐进发展规律的，即最初的外国市场联系是从偶然的、零星的产品出口开始的。
国际化战略第三阶段（1998-）：
跨国经营海尔的国际化战略由三部分组成：
质量国际化、科技国际化、市场国际化，又称国际化发展的“三三战略”。
推论七，要使一个国际知名品牌长盛不衰，必须保持技术上的领先地位。
P163
若二者合一则为论述题
论述题：
一、中国对外直接投资的中观战略P148
1开拓美洲市场：
投资美国劳动密集型产业，加大对美的高技术产业的学习型投资。
加拿大资源获取型投资。
投资墨西哥转口美国与加拿大。
南方共同市场的产业选择战略。
加勒比区域的市场选择。
安第斯区域市场的产业战略选择。
2拓宽欧洲市场：
欧洲产业选择。
东欧及俄罗斯产业战略选择。
3扩大亚洲市场：
东亚产业选择战略。
东南亚产业选择战略。
4挺进非洲市场：
对外投资中国长线产业。
发挥劳动资源优势，扩大对非工程承包和劳务出口。
二、中国对外直接投资的微观战略P153
1投资主体的选择：
大力发展“特企”型跨国公司
激活民营企业的对外直接投资，壮大对外投资企业队伍。
建立学习型企业，充分发挥后发优势
2投资资本筹措：
海外融资应因地制宜
走银企联合之路
鼓励利润再投资和充分利用金融创新
从国家和民间筹措对外投资资金
3投资方式的选择：
独资并购和非资产安排的战略联盟
合资经营为主的进入方式
渐进式进入战略
三、评述当代国际工程承包市场的分布格局P304
就目前来看，国际上已形成了亚太、欧洲、北美、中东、拉美和非洲六大地区工程承包市场。
其中亚太、欧洲、北美地区市场规模较大，集中了大部分的国际工程承包商。
1亚太市场于20实际80年代中期之后开始兴旺，由于该地区国家（或地区）大都采用适宜的外资政策，国际金融机构和发达国家投资者对该地区投资不断增加亚太市场正式成为具有发展潜力的市场，也是世界第一市场。
2欧洲承包市场历来都是最大承包市场之一，它是世界第二大市场。
3北美市场目前不仅是世界第三大工程承包市场，而且是目前世界上最规范的市场。
4中东承包市场是第四大市场。
但存在不确定的因素：
社会稳定问题、地区冲突等。
5非洲承包市场近三十年来一直处于比较消沉的状态，但是落后的基础设施、低私人投资及非常有限的外国投资使得非洲承包市场的发展更具有巨大的潜力。
6拉美承包市场，在整体而言虽有增长势头，但长期以来处于落后状态，一直处于末尾。
由于该地区经济基础差、资金不足、支付信誉不好，短期内拉美承包市场很难有较大发展。
四、西方主流学派的跨国公司理论P26
1垄断优势理论（海默）
内容：
垄断优势理论以产业组织学为基础，认为对外直接投资的决定因素是企业拥有垄断优势。
企业的垄断优势来自于国际市场的不完全性。
市场的不去完全性体现在：
产品市场不完全；要素市场不完全；规模经济和外部经济的不完全和管理能力的不完全。
不完全的原因在于：
事物设施与技术方面的因素；因市场结构造成的不完全；体制方面的因素。
不完全的后果是市场失效。
后来在此基础上完善了垄断优势的多种因素：
1.技术优势2.资本和货币优势3.组织管理优势4.规模经济的低成本优势。
评价：
现代跨国理论的开山之作。
贡献：
1、提出了研究对外直接投资的新思路
2、提出了直接投资与证券投资的区别
3、主张从不完全竞争出发来研究美国企业对外直接投资
4、把资本国际流动研究从流通领域转入生产领域，为其他理论的发展提供了基础
局限：
1、着重解释跨国公司的初始行为，很少考虑其拓展，适用范围较狭窄。
2、是跨国企业对外直接投资的必要条件，而不是充分条件。
3、缺少对外直接投资动机的拓展研究，无法解释20世纪60年代后发展中国家对外直接投资的行为。
4、分析强调了结构性和市场失效及共谋行为，忽视了市场的交易成本。
2内部化理论（巴克莱、卡森）
内容：
对外直接投资的实质不在于资本的转移，而在于基于所有权之上的企业管理与控制权的扩张。
内部化过程是否产生最终取决于内部化的净收益是否能达到决策者对预期收益水平的要求。
跨国企业进行对外直接投资的真正动因和优势，是企业通过内部组织体系和信息传递网络以较低成本在内部转移这种优势的能力，并不是企业特有技术优势本身。
从内部化的实质看，它不是指公司拥有的优势本身，而是将上述优势通过资源转换实现增值的过程。
评价：
跨国公司的综合理论之核心理论。
贡献：
1提供了另外一个理论框架并能解释较大范围的跨国公司与对外直接投资行为
2内部化理论分析具有动态性，更接近实际
3内部化理论研究和解释了跨国公司的扩展行为，不仅较好地解释了第二次世界大战以来跨国公司的迅速增加与扩展，以及发达国家之间的相互投资行为，而且成为全球跨国公司进一步发展的理论依据。
它被称为跨国公司的综合理论之核心理论
局限：
1内部化理论与垄断优势论分析问题的角度是一致的，都是从跨国企业的主观方面来寻找其对外投资的动因和基础。
内部化的决策过程完全取决于企业自身特点，忽视了国际经济环境的影响因素，如市场结构、竞争力量的影响等。
因而对于交易内部化为什么一定会跨国界而不在国内实行，仍缺乏有力的说明。
2在对跨国公司的对外拓展解释方面，也只能解释纵向一体化的跨国扩展，而对横向一体化、无关多样化的跨国扩展行为则解释不了，可见还存在很大的局限性。
3比较优势理论（小岛清）
内容：
比较优势理论以国际分工为首要原则，以比较成本、比较利润率为基础的比较优势理论指导一国的对外直接投资为核心。
日本对外投资的核心问题是对资本输出国和资本输入国的比较成本必须予以同等程度的重视。
日本对外直接投资的动机涉及四种类型：
自然资源；低成本劳动力；寻求市场；生产和销售的国际化。
日本大企业在进行对外直接投资的同时，应当注意促进制造业中的中小企业积极开拓对外直接投资。
评价：
贡献：
三个摒弃，三个提出
1摒弃了“市场不完全竞争”的论点，提出了从日本宏观经济利益出发的对外直接投资的论点。
2摒弃了“垄断优势”的论点，提出了维护比较优势的论点。
3摒弃了“贸易替代型”的论点，提出了与贸易导向并行不悖的对外直接投资理论。
局限：
1理论分析以投资国而不是以企业为主体，这实际上假定了所有对外直接投资的企业之间的动机是一致的，都是投资国的动机。
2不能解释当时发生的以日本中小企业而不是大企业为主进行对外直接投资的特征。
3所能解释的时空范围狭小。
仅能解释20世纪70年代日本对外直接投资。
4区位优势理论
内容：
跨国公司对外直接投资的区位优势主要表现在五个方面：
原材料的筹供；劳动力成本；市场规模、结构与特点；贸易壁垒；政府政策。
评价：
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