建设0202行业质量管理体系审核指导书.docx
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建设0202行业质量管理体系审核指导书
前言
本指导书依据CNAS-GC11：
2006附件2《编写质量管理体系专业审核作业指导书的指南》，根据GB/T19001-2008和GB/T50430-2007标准的基本要求，结合建筑行业的施工过程和特点，为建筑行业屋顶及框架工程的质量管理体系审核提供指南。
本审核指导书由浙江公信认证有限公司组织编写。
起草：
周伟来
审核：
批准：
1范围
1.1本指导书为对屋顶及框架工程施工企业质量管理体系的审核提供指南，也为现场审核前对非专业审核人员实施相关专业知识的补充培训提供指南。
1.2在涉及具体的产品/服务时，审核员宜进一步分析其产品实现过程和产品监视测量过程，以及支持这些过程的管理职责、资源管理和监视测量过程，以确保审核的有效性。
2引用文件
2.1GB/T19001-2008idtISO9001:
2008《质量管理体系要求》
2.2CNAS-CC01:
2007《管理体系认证机构认可要求》（ISO/IEC17021：
2006）
2.3CNAS-GC11:
2006《质量管理体系认证机构认证业务管理实施指南》
2.4GB/T19011-2003/ISO19011:
2002《质量和（或）环境管理体系审核指南》
2.5GB/T50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》
3定义
引自上述引用文件和下列定义适用于本指导书。
3.1建设单位——即建设工程的投资人，也称“业主”，是工程建设项目建设全过程的总负责方，拥有确定建设规模、功能、外观、选用材料设备、按照法律法规规定选择承包单位等权利。
建设单位可以是法人或自然人，包括房地产开发商。
3.2施工单位——是指经过建设行政主管理部门的资质审查，取得相应资质证书，从事土木工程、建筑工程等的施工承包单位。
3.3工程监理单位——是指经过建设行政主管部门的资质审查，取得相应资质证书，受建设单位委托，依照国家法律法规、技术标准、要求和建设单位要求，在建设单位委托的范围内对建设工程进行监督管理的企业。
3.4工程项目——是指具有独立的设计文件，建成后可以独立发挥生产能力或使用效益的工程。
3.5单位工程——是工程项目的组成部分，是具备独立施工条件并能形成独立使用功能的建筑物及构筑物。
3.6分部工程——是单位工程的组成部分，一般是按建筑物的主要部位以及安装工程的对象划分的。
例如房屋建筑工程的地基与基础工程、主体结构工程等。
3.7分项工程——是分部工程的组成部分，是按照工序将分部工程进一步划分而成。
3.8施工组织设计——是指导建设工程施工准备和施工全过程的技术管理文件。
一项单位工程的施工组织设计内容包括：
工程概况、施工方案和施工方法、施工进度计划、各项资源需求计划、施工平面图、技术质量措施、安全技术措施及技术经济指标等。
建设工程项目由多个单位工程组成时需要编制施工组织总设计，内容全面地覆盖各个单位工程。
3.9项目经理部——下文简称项目部。
是施工企业为实施某一承包项目而调配人员组成的项目管理组织。
它在公司的监控下实施开工准备、施工全过程、竣工验收等过程，通常是一次性组织。
（另有常设性项目经理部，其职能有所不同，相当于公司的常设分支机构。
）
3.10施工设备——建筑施工企业用于工程施工的机具设备，如塔吊、挖土机、砼搅拌机、钢模板、钢模板、钢脚手架等。
3.11工程洽商——工程项目施工过程中，由建设单位或施工单位的任何一方提出的有关图纸、材料、工期、造价、施工方法等的增减或变化，经双方协商一致后，由建设单位发出洽商通知后开始实施的协商过程。
3.12隐蔽工程——在施工过程中，下道工序将上道工序完全覆盖住，则称上道工序或被覆盖的分项工程为隐蔽工程。
按规定在隐蔽前，应进行隐蔽工程的检查验收（简称隐检），相关各方验收合格后，方可予以隐蔽。
3.13施工方案——针对工程项目中的某一个重点部位、关键工序或“四新”（新材料、新技术、新工艺、新设备）内容等单独策划一整套的施工方法、工艺流程、技术措施、质量要求以及必要图纸等所编成的施工文件。
3.14分包方——以合同或协议形式向建筑施工企业承担部分工程、劳务、施工机械和施工设备的租赁及操作服务、材料试验等的单位。
3.15技术交底——建筑施工企业传统的技术管理制度之一。
由项目部到施工作业组逐级交底，随接受交底人员岗位的不同，交底的内容也有所不同。
交底的内容大体是：
工程概况；设计要求；图纸做法；施工组织设计与施工方案的要求；设计变更和洽商（如有时）；规范、规程和工法的要求；施工顺序；施工方法；质量要求及验收标准等。
4产品/服务范围及其特点与专业代码
4.1本文所适用的产品范围/专业代码
屋顶及框架工程28.02.02
4.2产品特性/服务质量规范的要点
4.2.1产品质量要求
a）项目投标承包要求——项目投标时期建设单位、或通过代理单位向施工企业提出，包含在施工承包合同、工程设计文件及投票要求等文件中，施工企业只能承揽其资质范围以内的工程。
b）项目施工期中，建设单位、监理单位针对施工进展状况随时提出的质量管理要求，有时还出现合同修订要求。
c）项目保修期——施工单位根据法规及合同规定应免费保修的工程缺陷的期限，例如房屋建筑的地基与基础工程和主体结构工程的保修期限为设计文件规定的该工程的合理使用年限。
d）施工企业内部的质量管理要求，如内部承包要求，争取国家或地方的工程质量奖项等；
e）项目施工应符合《建筑法》以及国务院、建设部、各行业主管部门、地方建设主管部门相关的法律、法规、标准、规范等的要求，见附录。
4.2.2产品质量内涵——分为施工质量及服务质量两方面，后者包括项目的施工期限、费用、施工、安全及环境保护。
a）施工质量——包括工程物资质量、分部分项工程质量、单位工程质量以及整个项目质量，有行业的检验、验收特定方式；
b）项目施工期限——在施工承包合同中规定，施工期间可能由于特定原因，在建设单位、监理单位、施工单位协商后修订；
c）项目施工费用——在施工承包合同中规定，按时间阶段，已完工工程量及其他原则以约定方式支付；
d）施工安全及环境保护——必须符合相关法令、法规、标准规定，包括施工期间对周围环境要防止违规污染。
4.2.3产品特性要点
a）工程项目的产品特性分别来自该项目的工业、民用、军事、社会生活用途所产生的建设要求，一般具有社会性；设计、工艺及施工组织的多样性；每件产品的生产周期长；耗工多及费用高等产品特性，与一般的制造业产品有区别。
b）项目设计、施工的单项性——每个工程项目都是根据建设单位的特定要求及建设地区的特定条件设计而成。
施工则是在该建设地区专门创造施工条件后开工，在当地地理、地质、气候以及人文等各方面条件制约下，按照上述专项设计要求及承包合同要求完成。
c）满足政府单项监控的要求——工程建设项目的立项、设计、招投标、开工许可、质量监控及竣工验收、质量缺陷保修等都需要符合政府各方面主管部门以相关法律、法规为依据所提出的单项监控要求。
d）满足建设单位一方的监控要求——项目的勘察、设计、施工、保修都需以各阶段合同要求为依据，在建设单位及其委托的监理单位对项目的监控下实施，施工期间建设单位及监理单位在现场驻地监控。
综上所述，工程建设项目具有多型式的、有很强单项性的、在多方监控下实现的、直接服务于社会的大型产品特性。
4.3主要顾客群
4.3.1产品实现各阶段中，建设单位是顾客。
它与所委托的监理单位一起对施工进行全过程监控。
政府各主管部门、质量监督站从不同的职能角度对施工进行全过程监控。
施工企业对上述各方根据法律、法规、承包合同提出的要求都应满足，并不断增进他们的满意度。
4.3.2竣工验收后该产业的产权人或经营动作人或使用都也是顾客。
产权人或经营运作者（如物业管理公司）之外的使用者，如房地产的租户、工厂的工人、剧院的观众是另一层次顾客。
5业务与服务流程
5.1典型的质量管理体系过程和业务流程
施工企业典型的质量管理体系过程见图1，其中“产品的实现及测量、分析和改进”这一版块另在施工企业典型的业务流程图（见图2）中展开说明。
它反映了企业承担施工总承包职能时典型的业务流程。
其中以实现连接的过程为产品实现主导过程，由公司及项目部共同运作。
有地区性分公司时，它的职能与总公司有相似之处。
一般施工企业没有产品设计业务，可能删去7.3设计和开发过程。
但少量有施工图设计业务的企业不应删去7.3条款。
第1、2框——在主管部门监督下建设单位施工项目招标、施工企业投标过程。
施工企业在这个阶段必需对承包后如何施工进行策划并报审。
中标者与建设单位签订施工承包合同。
第3框——有施工图设计业务的工程设计过程。
设计文件须经建设及监理单位确认。
第4框——公司筹建项目施工的项目经理部，包括人员配备、任务交底、内部承包及提出项目质量目标要求等。
第15框——项目部组建后，建设单位、监理单位代表进驻现场进行施工全过程监控。
具体活动见图中虚线上的说明。
政府主管部门、质量监督站另有监控活动。
第5、6、9框——项目开工准备过程。
包括设计文件会审；编制施工所需技术/管理文件；编制材料、半成品、施工机械、监测装置、工程分包、劳务分包等需求计划；现场“三通一平”（或“五通一平”）；设置生产、生活临时设施；部分资源进场以及其他针对项目及现场特点所需进行的开工准备活动。
第7框——上述资源及分包的提供需在公司的控制下进行。
第8框——列出了四种常见的外包过程，实际还可能有其他外包过程。
上述开工准备及部分施工机械设备、分包单位到场后可以构成开工条件，施工企业报请监理单位、建设单位审定后，由建设单位向主管理部门申请开工。
第10框——项目部对施工质量、进度、费用、安全、环保及合同管理等各方面运作的过程。
第11框——项目施工要接受公司各主管部门的监控，包括定期或不定期的现场检查、定期报表、例会、施工中问题处理、财务管理等。
施工承包合同的重大更改也需由公司与建设单位洽商处理。
第12、13框——进货检验、分部分项工程检验及不合格品控制。
一般由项目部及试验室操作，监理单位及建设单位见证签认。
公司相关部门参与其中的重要活动。
第14框——项目竣工验收。
项目部、公司自检合格后，准备竣工验收资料，向建设单位申报竣工并提交工程质量保修书。
建设单位组织勘察、设计、施工、监理等单位在质量监督站的监督之下进行竣工验收，完成后报主管部门备案。
第16、17框——工程项目竣工验收后在法规规定或合同约定的保修期内，如出现施工单位应负责的质量问题时施工单位应及时免费予以维修。
施工总承包企业可以将非主体工程或者劳务作业分包给具有相应专业承包资质或者劳务分包资质的其他建筑业企业，进行分包时应经建设单位认可。
总承包企业应对分包的工程质量向建设单位负责、分包企业则向总承包企业负责。
此外分包企业不得将工程再次分包。
专业承包企业可以承接施工总承包企业分包的专业工程或建设单位按照规定发包的专业工程。
对所承包的工程全部自行施工，也可以将劳务作业分包给具有劳务分包资质的劳务分包企业。
图1 施工企业典型的质量管理体系过程
图2施工企业典型业务流程
5.2典型屋顶及框架工程主要施工过程：
施工准备—测量—框架结构支模—框架结构扎筋—框架结构浇筑砼—屋顶
6建筑专业的关键质量活动
建筑工程因其项目的单项性，其关键质量特性，根据项目的使用功能，用途不同，其关键质量特性也不同。
6.1建筑专业的主要原材料
一般由公司材料部门、质量检验部门、试验室负责管理，项目部具体实施。
a）钢材、水泥、砂、石；
b）商品砼、砼预制构件；
c）防水材料卷材：
SBS、聚氯乙烯、沥青油毡；
d）电焊条、焊剂、砼外加剂（减水、早强、缓凝）
6.2建筑专业的关键/需确认的过程
一般在建设工程项目部实施策划/活动过程作业：
公司技术质量管理部门负责策划的审批及实施作业活动的检查。
6.2.1.钢结构焊接
按GB50205-2001《钢结构工程施工及质量验收规范》要求进行控制。
所用钢材应具有质量证明书并符合设计要求。
所采用的连续材料和涂装材料应具有出厂质量证明书。
焊工应有有效合格上岗证，查阅质量验评记录，技术交底记录，无损探伤/超声波检验记录，施工组织设计/施工方案。
6.2.2预应力监控
按GB50204-2002《混凝土结构工程施工质量验收规范》施工。
做到：
a）预应力应用的机具设备及仪表，应有有效的校准记录；
b）预应力筋用锚具、夹具和连接器，应符合JGJ85-2002预应力筋用锚具、夹具和连接器应用技术规程；
c）放置预应力筋时，砼强度必须符合设计要求值100-75%；
d）应能提供施工组织设计/施工方案原材料质量合格证件，砼施工记录，砼试块报告，预应力筋锚具、夹具和连接器的合格记录及检验记录，预应力应用的机器设备及仪表的有效检定记录，预应力筋的冷柱和张拉记录及现场的实物质量。
6.2.3防水工程
防水工程应编制施工组织设计/施工方案，严格执行GB50207-2002屋面工程质量验收规范，并有持证上岗的专业施工人员施工。
优选防水材料严格控制防水材料质量，必须有防水材料合格证、试验报告。
卷材防水屋面工程验评表，防水砼结构分项工程质量检验评定表，水泥砂浆防水层及屋面防水工程的分项工程验评记录应完整。
6.2.4砼结构施工过程是建筑施工的关键过程
包括模板、钢筋、砼施工三个过程，首先应在施工组织设计中对施工过程进行编制策划，按GB50204-2002《混凝土结构工程施工质量验收规范》的要求，砼生产和施工过程的质量控制要求贯彻执行。
应有技术交底和分项工程验评记录，砼强度试块报告，砼级配设计单砼施工日记，坍落度记录、原材料质保书及复试记录，技术复核，隐蔽工程验收记录。
6.3施工安全要求
按JGJ59-99标准，检查三级安全教育、安全责任书，安全技术交底及三宝四口五临边，脚手架安全、施工用电、塔吊、物料提升机、外用电梯等安全检查记录及施工组织设计中必须编制安全措施，制定安全管理目标，进行安全责任目标分解并考核记录。
6.4建筑专业过程测量监控的基本要求
a）定位记录，沉降观测记录；
b）验评表中：
垂直度、平整度、饱满度，充许偏差值等；
c）砼级配设计单，砂浆级配设计单；
d）砼坍落度记录，预应力检验（应力，伸长值）记录；
e）技术复核（轴线、标高、断面尺寸）记录等。
6.5审核需关注的其他内容
6.5.1在当前建材市场不够规范的情况下，应将采购和产品的测量和监控，列入重点审核项目。
6.5.2在建筑施工过程中专业分包普遍存在，应将对分包方的资质，人员素质（有效上岗资格证书），质量业绩进行评定且进行施工中的动态控制评定，不能以包代管。
6.5.3对企业采用“四新”（新材料、新工艺、新技术、新设备）的是否进行验证。
6.6准入条件
建筑施工企业的施工资质证书和安全生产许可证书是进入市场的准入条件，因此是否具有这两张证书在审核中必须予以获证。
7审核要点和审核方法
过程
主要过程的关键质量活动
对应标准/规范条款
及主要施工验收规范
审核要点和取证方法
职能部门/单位
施工准备过程
1技术准备过程的控制
a）审查施工图纸。
包括施工图齐全性、符合性、一致性等；
b））编制施工组织设计，包括确定采用的工艺技术和施工方法、确定符合工程质量特性的设备和测试仪器的配备计划、制定检验计划和作业指导文件等
4.2.3/3.5
7.1/10.2
7.5.3/10.4
1查对施工图纸的审查及相关问题的解决情况（图纸自审、会审记录等）；
2查施工组织设计（或专项质量计划）的编制、评审和批准情况，尤其要注意对评审意见的落实和修改。
（审核依据为企业自身的编制指导或国家和地方的有关要求）
3查对施工组织设计（或专项质量计划）的交底或传阅、沟通等情况
技术部门；项目部
2物资准备过程的控制
a）对建筑材料、构（配）件和制品加工、施工机具需要量、工艺设备等需要计划的控制；对物资供方评价选择的控制；
b）对物资供应合同的控制；
c）物资按照计划进场和保管等
6.3/6.2
7.1/10.2
7.4/8.2
7.5.5/8.4
1查策划性文件（施工组织设计或项目质量计划）中对物资准备的规定；查物资供方是否经评价；
2查物资供应合同中规定；
3查物资进库验收准则及保管规定；
5查物资进场记录、入库记录等；
6查标识及状态，包括内容、检验状态、进场日期、供方名称等
物资部门、生产部门、项目部
3施工现场准备过程的控制
a）现场施工控制测量。
按照建筑总平面图要求，进行施工场地控制测量；
b）确保施工现场水、电、道路、通讯畅通和场地平整；
c）根据设施计划和施工平面图，建造各项设施（临时用房）；
d）施工机械、设备、机具进场的控制（检验、维护等）；
e）对建筑材料进场及试验、检验和验证工作的控制。
6.3/6.2
7.1/10.2
7.5.1/10.4
7..4.3/8.3
1查施工控制的测量记录；
2查策划性文件（施工组织设计或项目质量计划）中对“四通一平”、临时设施、施工设备和建筑材料等的规定；
3现场查证是否按照相关规定执行；
4查对必要的工艺试验、新材料、新工艺的验证情况；
5查进场施工设备的验证和确认记录
技术部门、质量部门、生产部门、项目部
4对劳动组织准备的控制
a）建立施工项目领导机构；
b）建立精干的工作队伍；
c）组织劳动力进场；
d）做好职工进场教育工作。
5.5.1/4.2
6.2/5.2
7.5.1/10.4
1查质量管理体系的设置、安排情况；
2查工程组织体系的设置和职责分配上岗认证情况；
3查对项目生产人员的培训和上岗认证情况，尤其是特殊工种人员；
4查进场人员名单及实际进场人员的一致性
人力资源部门、项目部
现浇框架结构工程施工过程
1钢筋工程
a）材料。
钢筋的品种质量，焊条、焊剂的牌号、性能及接头使用的钢板和型钢均必须符合设计要求和有关标准要求；按此对进场钢筋进行规格、形状、尺寸、数量、力学性能等进行检查；
b）配筋。
确定的混凝土保护层满足构件需要和设计要求；锚固长度、搭接长度和钢筋弯钩满足构件需要和设计要求；在板、梁、柱内的构造钢筋和满足抗震要求的钢筋应满足规范要求。
c）钢筋连接。
钢筋焊接和连接设备的选择满足需要；焊接卵工艺和焊接参数的选择满足规范要求；钢筋焊接接头、焊接制品的机械性能必须符合钢筋焊接和验收的关规定；按规范进行了焊接检验；进行了挤压连接和套筒连接的检验。
d）钢筋绑扎与安装。
核对钢筋的钢号、直径、形状、尺寸和数量、绑扎接头搭接长度，符合规范要求；在安装中，采取必要加固措施。
JGJ18-2003钢筋焊接及验收规程
GB50204-2002混凝土结构工程施工及验收规范
JGJ55-2000普通混凝土配合比设计规程
JGJ162-2008建筑施工模板安全技术规范
6.2/5.2
6.3/6.2
7.1/10.2
7.4/8.3
7.5.1/10.5
7.5.210.5
8.2.3/11.2
8.2.4/11.3
1查策划文件（施工组织设计或项目质量计划）中对钢筋工程施工工艺和方法的规定；
2查材料的质量证明材料；
3材料的进场批次、检验和试验记录与质量证明材料的一致性；
4查设计变更和钢材代用证件；
5查分项工程的质量检验记录（自检、互检、交接检和专检等）；
6查钢筋焊接和连接设备的选择是否满足需要；钢筋焊接接头、焊接制品的机械性能是否符合钢筋焊接和验收的有关规定。
7查分项工程质量证定记录；
8需要注意是：
竖向钢筋的焊接过程应按照特殊过程进行处理；
9查竖向钢筋焊接等特殊过程的再确认情况。
查证证据：
施工组织设计、项目质量计划、施工日志、技术交底记录、技术复核记录、设计变更、材料（钢材、焊条、焊剂等）出厂质量证明文件和试验报告、钢材代用证、钢材焊接试验报告、点焊钢筋焊接试验报告、分项工程的质量检验记录（钢筋绑扎和焊接、焊接接头）、设备维修保养记录、人员（焊工）上岗证、培训记录等
技术部门、设备部门、生产部门、项目部
2混凝土工程
a）各原料（水泥、砂、石、水、外加剂等）满足规范和设计要求；
b）混凝土的工艺性能满足规范和设计要求；混凝土的搅拌时间；搅拌工艺满足规范要求；
c）混凝土的运输、布料、振动满足规范要求；
d）混凝土的拆模时间和养护程序满足规范要求；
e）按规范进行混凝土的质量检查和评定；
f）在大体积混凝土施工时采取相应技术措施；
g）对混凝土季节性施工的特殊要求；
h）预应力混凝土的施工方案的编制、施工机具有的配置、施工方法的选择应符合设计要求和相关规定要求等。
1查策划性文件（施工组织设计或项目质量计划）中对混凝土工程施工工艺和方法的规定；
2查材料（水泥、外加剂）的质量证明材料；
3查材料的进场批次、检验和试验记录与质量证明材料一致性；
4查混凝土的配合比设计是否满足设计要求；
5查分项工程的质量检验记录（自检、互检、交换和专检等）
6应重点审核对混凝土季节性施工（冬季、雨季）的处理措施；
查证证据：
现场外观检查、施工组织设计、项目质量计划、施工日志、设计变更单、材料（水泥、砂、石、外加剂等）出厂质量证明文件和试验报告、混凝土工程施工记录、混凝土试件的试验报告、装配式结构的制作及安装验收记录、预应力钢筋锚具、夹具和联结器的合格证及检验记录、预应力筋的冷拉和张拉记录、混凝土分项工程的质量检验记录、设备维修保养记录、人员（混凝土工）上岗证、培训记录等。
技术部门、设备部门、生产部门、项目部
3模板工程
a）模板的设计满足规范和设计要求；
b）在安装和使用中满足该种模板的使用要求等。
1查策划性文件（施工组织设计或项目质量计划）中对模板工程施工方法的规定；
2查模板分项工程质量评定记录。
查证证据：
现场外检查、施工组织设计、项目质量计划、技术复核记录、设计变更、模板分项工程质量评定记录、模板维修及检定记录等。
技术部门、设备部门、生产部门、项目部
装配式框架结构工程施工过程
a）进入现场的预制构件，其外观、尺寸、偏差应符合标准图或设计的要求；
b）预制构件应进行结构性能检验。
结构性能检验不合格的预制构件不得用于混凝土结构；
c）预制构件与结构之间的连接应符合设计要求。
连接处钢筋或埋件采用焊接或机械连接时，接头质量应符合规范要求
；
d）预制构件安装就位后，应采取保证构件稳定的临时固定措施，并应根据水准点和轴线校正位置；
e）装配式框架结构中的接头和拼缝应符合设计要求，当设计无具体要求时，对承受内力的接头和拼缝应采用混凝土浇筑，其强度等级应比构件混凝土强度等级提高一级；
f）对不承受内力的接头和拼缝应采用混凝土或砂浆浇筑，其强度等级不应低于C15或M15；
g）用于接头和拼缝的，混凝土或砂浆宜采取微膨胀措施和快硬措施，在浇筑过程中应振捣密实，并应采取必要的养活护措施。
JGJ18-2003钢筋焊接及验收规程
GB50204-2002混凝土结构工程施工及验收规范
6.2/5.2
6.3/6.2
7.1/10.2
7.4/8.3
7.5.1/10.5
7.5.210.5
8.2.3/11.2
8.2.4/11.3
1查策划
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