山西省基金从业资格资产收益相关性考试题.docx

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山西省基金从业资格资产收益相关性考试题

山西省2015年基金从业资格：

资产收益相关性考试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、我国基金税收的政策法规主要体现在__，这些政策法规对基金作为一个营业主体的税收问题与投资者买卖基金涉及的税收问题有明确的规定。

A．1998年3月1日起实施的《关于证券投资基金税收问题的通知》B．2002年发布的《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》C．2004年发布的《关于证券投资基金税收政策的通知》D．2005年发布的《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》及《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》

2、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。

A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制C．具备基金销售费率的监控机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用

3、下列关于LOF的说法，不正确的有__。

A．LOF上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值B．买入LOF的申报数量应为100份或其整数倍C．深圳证券交易所对LOF交易实行5%的价格涨跌幅限制D．投资者T日赎回资金，T+1日即可到账

4、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。

A．1800B．2000C．3000D．4000

5、当基金份额净值计价出现错误时，____应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

A：

基金管理人B：

基金托管人C：

基金登记机构D：

监管部门

6、公募基金会计中，承担主会计责任的是__。

A．注册登记机构B．基金管理公司C．托管银行D．基金销售机构

7、政府发行证券的品种仅限于____A：

股票B：

基金份额C：

债券D：

银行票据

8、对证券投资基金的特点，下列认识正确的有__。

A．基金一般都有最低投资限额要求B．是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用C．将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作D．以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点

9、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。

A．10B．15C．20D．25

10、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，可以从事基金代销业务的机构包括__。

A．证券投资咨询机构B．证券公司C．专业基金销售公司D．商业银行

11、股票型基金的分析一般从__入手。

A．业绩B．风险C．久期D．投资组合

12、投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的__判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

A．投资目的B．投资期限C．投资经验D．资产状况

13、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以__为基础计算的。

A．基金份额净值B．基金市场供求关系C．基金发行时的面值D．基金发行时的价格

14、当客户选择IFA购买基金时，IFA通常会让客户填写事先准备好的问卷。

下列选项中，属于该类问卷主要内容的有__。

A．客户的基本信息B．客户的理财目标C．客户的财务状况D．客户的生命周期

15、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，具体包括__。

A．完善销售人员招聘程序B．建立科学合理的销售绩效评价体系C．建立健全基金销售人员管理档案D．建立员工培训制度

16、由于封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，因此其注册登记业务同上市公司的股票一样，由____办理。

A：

基金公司B：

商业银行C：

基金管理人D：

中国证券登记结算公司

17、内部环境控制中，应建立包括__等在内的风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。

A．基金产品B．投资人风险承受能力C．基金收益D．运营操作

18、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收____A：

营业税B：

印花税C：

增值税D：

企业所得税

19、申请基金托管资格要具有健全的清算、交割业务制度，清算、交割系统应当符合__。

A．系统内证券交易结算资金在第二天汇划到账B．从交易所安全接受交易数据C．与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安全对接D．依法执行基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜

20、基金账户能够用于__的认购及交易。

A．股票B．基金C．国债D．权证

21、按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。

A．清算B．结算C．交收D．结账

22、__是指将应分配的净利润折算为等值的新的基金份额进行基金分配。

A．股票分红B．现金分红C．红利再投资D．分红配股

23、下列关于基金托管运作管理的说法，正确的有__。

A．在签署基金合同阶段，基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜B．在基金募集阶段，如果基金募集不成立，则由基金托管人承担将募集基金返还到投资人账户的职责C．在基金运作阶段，基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨D．在基金终止阶段，基金托管人要参与基金终止清算

24、__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。

A．辅助式前台系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统

25、证券投资基金与其他金融工具或理财产品的主要差异为__。

A．性质不同B．风险收益特征不同C．收益来源不同D．投资人不同

26、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于__个月。

A．2B．3C．4D．5

27、基金托管人的职责不包括____A：

资产保管B：

资金清算C：

会计复核D：

募集资金

28、基金的存款利息收入计提方式为__。

A．按日计提B．按周计提C．按月计提D．按季计提

29、在我国，基金行业自律性组织是__。

A．中国证券业协会B．中国证监会C．中国银监会D．中国登记结算公司

30、基金二级市场上交易型开放式指数基金（ETF）的交易价格为1.230元，基金份额净值为1200元，则__。

A．ETF的折价率为102.5%B．ETF的溢价率为102.5%C．ETF的折价率为2.5%D．ETF的溢价率为2.5%

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、2003年8月4日以后，中国证券登记结算公司要求以____名义开立清算备付金账户，并通过该账户完成所托管基金资金结算。

A：

基金管理人B：

基金托管人C：

基金D：

托管人和基金联名

32、不收取申购费（认购费）、赎回费的货币市场基金的基金管理人可以从基金财产中持续计提一定比例的__。

A．佣金B．咨询费C．销售手续费D．销售服务费

33、LOF基金份额的申购、赎回采用__原则。

A．份额申购B．金额申购C．金额赎回D．份额赎回

34、关于证券发行市场，下列说法正确的有__。

A．证券发行市场通常有固定场所B．证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场C．证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券咨询机构组成D．证券发行人是资金的需求者和证券的供应者，证券投资者是资金的供应者和证券的需求者

35、基金销售机构有未履行报送手续、基金宣传推介材料和上报的材料不一致其他违规情形时，中国证监会或证监局依法采取的行政监管或行政处罚措施包括__。

A．提示基金销售机构改正B．出具监管警示函C．对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会，报送之日起20日后，方可使用D．责令销售机构进行整改、暂停办理相关业务、立案调查

36、以下哪种金融工具不能作为我国货币市场基金能够进行投资的对象____A：

现金B：

剩余期限在397天以内（含397天）的债券C：

期限在397天以内（含397天）的债券回购D：

剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券

37、以下哪种基金不收取申购和赎回费____A：

证券衍生工具基金B：

股票基金C：

债券基金D：

货币市场基金

38、__对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。

A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金运作管理办法》D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》

39、投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在____日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续____A：

T+0B：

T+1C：

T+2D：

T+3

40、____将一只股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。

A：

贝塔值B：

持股集中度C：

行业投资集中度D：

持股数量

41、对处于形成期的家庭来说，投资应该以__为主。

A．长期投资的权益投资工具B．偏进取的平衡资产配置C．偏保守的平衡资产配置D．固定收益工具

42、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。

A．3B．5C．7D．10

43、通过公开资料能够获得的基金基本信息有__。

A．基金产品特征信息B．基金管理公司信息C．基金产品业绩信息D．基金经理和公司管理团队信息

44、在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的基金经理向____发出交易指令。

A：

研究部B：

投资部C：

中央交易室D：

市场部

45、基金销售由__负责办理，该机构可以委托其他合格机构代为办理。

A．基金管理人B．商业银行C．证券公司D．证券投资咨询机构

46、目前在我国，__可以担任基金托管人。

A．中国工商银行股份有限公司B．中国人寿保险股份有限公司C．中国银河证券股份有限公司D．中国华融资产管理公司

47、我国基金管理费按__支付。

A．日B．周C．月D．季

48、记名股票是指在__上记载股东姓名的股票。

A．股份公司的股东名册B．股份公司的招股说明书C．股票票面D．股份公司的公司章程

49、证券具有极高的流动性必须满足的条件有__。

A．很容易变现B．变现的交易成本极小C．本金保持相对稳定D．规模比较大

50、在评估基金历史业绩时，可以考察其风险调整后收益。

其中，以资本资产定价理论为基础，比较相同风险水平下的超额收益大小的指标有__。

A．夏普指标B．特雷诺指标C．Stutzer指标D．詹森指标

51、以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作____A：

刻制基金业务用章、财务用章B：

开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册C：

在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户D：

托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜

52、以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为____A：

指数基金B：

基金中的基金C：

伞型基金D：

信托投资单位

53、按证券的募集方式分类，有价证券可分为__。

A．公募证券B．上市证券C．私募证券D．非上市证券

54、债券利息支出属于公司的__。

A．费用范围B．营销经费C．直接成本D．利润

55、已知市场的无风险收益率是3%，某股票的风险补偿是5%，预计该年度的通货膨胀率是4%，则该股票的预期收益率为__。

A．4%B．5%C．8%D．12%

56、影响股票价格变动的最主要因素包括__。

A．宏观经济与宏观经济政策因素B．人为操纵因素C．行业与部门因素D．公司经营状况

57、通常，开放式基金的直销方式有__。

A．邮寄B．电话C．互联网D．直销队伍

58、基金投资风险控制的具体措施包括__。

A．建立科学的部门分离、岗位分离的基金投资管理的组织机构B．建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度C．采取投资风险管理技术和控制程序D．实行内部监察稽核控制

59、采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金是__。

A．增长型基金B．收入型基金C．平衡型基金D．保本基金

60、证券市场两个最基本和最主要的品种是__。

A．基金B．股票C．债券D．衍生品