证券市场基础知识重点.docx
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证券市场基础知识重点
2021证券市场基础知识重点
篇一：
2021证券从业《金融市场基础知识》知识点：
资本市场
2021证券从业《金融市场基础知识》知识点：
资本市场知识点：
资本市场
亦称“长期金融市场”“长期资金市场”，是指期限在一年以上的各种借贷和证券交易的场所
①股票市场是股票发行和流通的市场，也可以说是指对已经发行的股票进行转让、买卖和流通的市场，包括交易所市场和场外交易市场两部分。
②债券市场是发行和买卖债券的场所。
③投资基金是一种利益共享、风险共担的集合投资制度，即通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资。
第1页
篇二：
2021年证券市场基本法律法规试题及答案
2021证券市场基本法律法规试题及答案
选择题。
以下各选项中。
只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
[第1题]基金销售人员从业资质的获取方式是（）。
A.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试
B.通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试
C.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试
D.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请并符合条件
参考答案：
D
[第2题]集合计划参与证券回购应当严格控制风险，单只集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过该计划资产净值的（），中国证监会另有规定的除外。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
参考答案：
D
[第3题]财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。
A.5
B.10
C.15
D.20
参考答案：
B
[第4题]在转融通业务中，证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
参考答案：
A
[第5题]因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于（）个完整的会计年度。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：
A
[第6题]在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（）罚金。
A.1%以上3%以下
B.1%以上5%以下
C.5%以上7%以下
D.3%以上7%以下
参考答案：
B
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：
C
[第8题]定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后（）日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。
A.10
B.15
C.20
D.25
参考答案：
B
[第9题]保荐机构应指定保荐事务联络人，联络人信息发生变化的，应当自变更之日起（）个工作日内向协会提交更新资料。
A.1
B.3
C.5
D.7
参考答案：
B
[第10题]期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。
A.1倍以上2倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.1倍以上4倍以下
D.1倍以上5倍以下
参考答案：
D
[第1题]集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起__________日内开始清算集合计划资产;证券公司应当在清算结束后__________日内，将清算结果报中国证券业协会备案。
（）
A.5;5
B.5;15
C.15;5
D.15;15
参考答案：
B
[第2题]向特定对象发行证券累计超过（）人的为公开发行证券。
A.100
B.200
C.300
D.400
参考答案：
B
[第3题]证券公司如需申请保荐机构资格，则其最近（）年从事保荐相关业务的人员不少于20人。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：
C
[第4题]通过证券交易所的证券交易，收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的（）时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
参考答案：
C
[第5题]对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控的是（）。
A.证券登记结算机构
B.证券公司
C.证券资产托管机构
D.证券推广机构
（转载自出国留学网，请保留此信息。
）
参考答案：
A
[第6题]专用证券账户注销或者转换为客户普通证券账户后，证券公司应当在（）个交易日内报证券交易所备案。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：
C
[第7题]合规负责人为证券公司高级管理人员，由（）决定聘任。
A.股东会
B.董事会
C.监事会
D.总经理
参考答案：
B
[第8题]个人申请保荐代表人资格，申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会提交更新资料。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：
B
[第9题]证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备。
A.3
B.5
C.10
D.15
参考答案：
B
[第10题]《公司法》所称公司是指依照本法在中国境内设立的（）。
A.有限责任公司和私营企业
B.有限责任公司和股份有限公司
C.有限责任公司和国有企业
D.企业单位和事业单位
参考答案：
B
2021证券市场基本法律法规试题及答案
选择题（共50题.每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分）
1、（）是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违从事反规与该定信息相关的证券、期货交易活动或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
A、利用未公开信息交易罪
B、内幕交易、泄露内幕信息犯罪
C、欺诈发行股票、债券罪
D、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
正确答案：
A
【专家解析】利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
2、（）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的：
证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。
A、定向资产管理合同
B、集合资产管理合同
C、限定性资产管理合同
D、非限定性资产管理合同
正确答案：
A
【专家解析】定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后必须，将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。
3、《中华人民共和国公司法》规定在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。
A、10%
B、20%
C、35%
D、50%
正确答案：
C
【专家解析】在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认构占注册资本总额一定比例的股份，以加大发起人的责任，减少社会公众投资者的风险，保护投资者的利益。
《中华人民共和国公司法》第八十三条规定，发起人认购的股份不得少子公司股份总数的35%。
4、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
A、2
B、3
C、4
D、5
正确答案：
D
【专家解析】保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向（转载自出国留学网，请保留此信息。
）中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
5、不适用于我国《证券法》的是（）。
A、A股
B、B股
C、H股
D、B股和H股
正确答案：
C
【专家解析】证券法对我国证券市场各类行为主体均具有法律约束力。
但需注意的是，证券法不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。
6、部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。
下列不属于部门规章及规范性文件的是（）。
A、《中华人民共和国企业破产法》
B、《证券发行与承销管理办法》
C、《上市公司信息披露管理办法》
D、《证券市场禁入规定》
正确答案：
A
【专家解析】部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。
具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。
7、财务顾问将申报文件报中国证券监督管理信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为（）年。
A、1
B、3
C、5
D、10
正确答案：
B
【专家解析】奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。
9、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）日内向协会报告。
A、7
B、10
C、15
D、20
正确答案：
B
【专家解析】从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告
10、对于采取全额包销方式销售的股票其销，售期最长不超过（）日。
A、60
B、360
C、90
D、100
正确答案：
C
【专家解析】我国证券法规定证券的代销、包销期最长不得超过90日。
11、根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为（）。
A、一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述
B、针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述
C、自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述
D、针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述
正确答案：
B
【专家解析】根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可以分为针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述。
12、根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。
A、35%
B、50%
篇三：
2021基金基础知识考试重点
基金基础知识
1、下列关于净资产收益率的说法，错误的是（）
A净资产收益率低，说明企业利用其自有资本获利的能力强，投资带来的收益高B由于现代企业最重要的经营目标是最大化股东财富，因而净资产收益率是衡量企业最大化股东财富能力的比率
C影响净资产收益率的因素有很多，系统研究影响和改善净资产收益率的方法称为杜邦分析法
D净资产收益率也称权益报酬率，强调每单位的所有者权益能够带来的利润
正确答案：
A
解析：
净资产收益率高，说明企业利用其自有资本获利的能力强，投资带来的收益高二净资产收益率低则相反。
2、在杜邦财务分析体系中，假设其他情况相同，下列说法中错误的是（）A权益乘数大则财务风险大
B权益乘数大则净资产收益率大
C权益乘数等于股东权益比率的倒数
D权益乘数大则资产净利率大
正确答案：
D
解析：
资产净利润率=净利润资产平均总额100%。
3、下列不属于系统性风险特点的是（）
A大多数资产价格变动方向往往是相同的
B无法通过分散化投资来回避
C可以通过分散化投资来回避
D由同一个因素导致大部分资产的价格变动
正确答案：
C
解析：
系统性风险具有以下几个特点：
由同一个因素导致大部分资产的价格变动，大多数资产价格变动方向往往是相同的，无法通过分散化投资来回避。
4、下列关于证券市场线说法不正确的是（）
A证券市场线是以资本市场线为基础发展起来的
B证券市场线给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间的关系
C证券市场线给出了每一个风险资产风险与预期收益率之间的关系
D证券市场线是CAPM的核心
正确答案：
B
解析：
资本市场线给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间的关系。
而证券市场线则给出每一个风险资产风险与预期收益率之间的关系。
证券市场线为每一个风险资产进行定价，它是CAPM的核心。
5、关于股票投资组合构建，下列说法正确的是（）
A大类资产配置比例不受基金合同的约束
B个股的选择与权重不受基金合同的限制
C指数基金的业绩比较基准就是其跟踪的指数本身，其组合构建的目标就是将跟踪误差控制在一定范围内
D管理目标是超越业绩比较基准，获取超额阿尔法
正确答案：
C
解析：
无论是采用自上而下还是自下而上策略，基金的投资组合构建在大类资产、行业、风格以及个股几个层次上都可能受到基金合同、投资政策、基金经理能力等多方面的约束。
指数基金的业绩比较基准就是其跟踪的指数本身，其组合构建的目标就是将跟踪误差控制在一定范围内。
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