证券投资基金基础知识真题三及答案解析.docx
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证券投资基金基础知识真题三及答案解析
2017年证券投资基金基础知识真题三及答案解析
（1/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第1题
市场风险中，主要受通货膨胀预期、中央银行的货币政策、经济周期和国际利率水平等的影响的是______。
A.政策风险
B.经济周期性波动风险
C.利率风险
D.购买力风险
下一题
（2/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第2题
对于美式期权而言，有效期越长，______。
A.买方获利机会就越小
B.卖方获利机会就越大
C.期权价格越高
D.期权价格越低
上一题下一题
（3/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第3题
在基金管理公司，______负责记录并保存每日投资交易情况的工作。
A.投资部
B.研究部
C.交易部
D.财务部
上一题下一题
（4/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第4题
远期利率和即期利率的区别在于______。
A.利率不同
B.收益率起点不同
C.货币数量不同
D.计息日起点不同
上一题下一题
（5/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第5题
对于基金投资者而言，下列基金投资收入中目前需要征收所得税的是______。
A.从基金分配中取得的收入
B.个人买卖基金份额获得的差价收入
C.个人申购和赎回基金份额取得的差价收入
D.机构买卖基金份额获得的差价收入
上一题下一题
（6/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第6题
在收益率曲线中，当______时，收益率曲线会呈现向下倾斜形状。
A.利率整体水平较高
B.利率整体水平较低
C.期限较长
D.风险越高
上一题下一题
（7/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第7题
期货合约中，绝大多数合约的交割月份包括每年的______。
A.2月
B.5月
C.9月
D.11月
上一题下一题
（8/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第8题
基金投资交易过程中的风险主要有______。
Ⅰ．合规风险Ⅱ．信用风险
Ⅲ．操作风险Ⅳ．投资组合风险
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
上一题下一题
（9/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第9题
衡量企业长期偿债能力的是______。
A.流动性比率
B.财务杠杆比率
C.营运效率比率
D.盈利能力比率
上一题下一题
（10/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第10题
我国封闭式基金______披露一次基金份额净值。
A.每天
B.每两天
C.每周
D.每半个月
上一题下一题
（11/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第11题
与被动投资相比，主动投资策略______。
A.力求超越市场业绩
B.交易费用更低
C.更适合于完全有效的市场
D.投资风险更低
上一题下一题
（12/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第12题
相比于优先股，普通股具有的特征为______。
A.较低风险
B.较低收益
C.较高收益
D.较低利润
上一题下一题
（13/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第13题
下列关于债券当期收益率与到期收益率之间的关系的说法正确的是______。
A.债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率就越偏离到期收益率
B.债券市场价格越接近债券面值，期限越短，则其当期收益率就越接近到期收益率
C.债券市场价格越偏离债券面值，期限越短，则当期收益率就越偏离到期收益率
D.债券市场价格越偏离债券面值，期限越长，则当期收益率就越偏离到期收益率
上一题下一题
（14/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第14题
最小方差法适应于______。
A.投资者对预期收益率有一个最高要求的情形
B.投资者对预期收益率有一个最低要求的情形
C.投资者追求最小化投资组合的风险
D.投资者追求最小风险的情形
上一题下一题
（15/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第15题
支付费用从而获得权力的一方，称为期权的______。
A.多头
B.空头
C.头寸
D.卖方
上一题下一题
（16/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第16题
商业票据的特点主要有______。
Ⅰ．面额较大
Ⅱ．利率较低，通常比银行优惠利率低，而且比同期国债利率低
Ⅲ．只有一级市场
Ⅳ．没有明确的二级市场
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
上一题下一题
（17/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第17题
基金资产估值中，对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生的影响证券价格的重大事件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在______以上的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允值。
A.0.1%
B.0.2%
C.0.25%
D.0.5%
上一题下一题
（18/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第18题
市场参与者中，任何一家外资金融机构在中国境内的分支机构的远期交易净买入总余额不得超过其人民币营运资金的______。
A.20%
B.50%
C.100%
D.200%
上一题下一题
（19/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第19题
下列不属于基金收入中的投资收益的是______。
A.股票投资收益
B.存款利息收入
C.债券投资收益
D.衍生工具收益
上一题下一题
（20/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第20题
从投资角度看，下列属于投资基金国际化意义的是______。
A.较大幅度减少非系统性风险
B.最优化基金投资者利益
C.在一定程度上减少发达国家证券投资收益下降的冲击
D.以较少的单位成本获得较大的规模效益
上一题下一题
（21/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第21题
股票的______由股票的价值决定并受供求关系的直接影响。
A.理论价格
B.市场价格
C.供求价格
D.票面价格
上一题下一题
（22/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第22题
当估值或份额净值计价错误率达到0.5%时，基金管理公司应当______。
A.及时向监管机构报告
B.公告
C.公告并报监管机构备案
D.承担赔偿责任
上一题下一题
（23/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第23题
在某些特定商品的交易中，如大宗股票或债券、房地产等，由于商品具有特殊性或只在少数投资者之间交易，则______便出现了。
A.报价驱动市场
B.指令驱动市场
C.经纪人市场
D.做市商市场
上一题下一题
（24/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第24题
下列关于零息债券的说法中，错误的是______。
A.零息债券在偿还期内不支付利息
B.零息债券在到期日一次性支付利息和本金
C.零息债券有一定的偿还期
D.零息债券以高于面值的价格发行
上一题下一题
（25/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第25题
卢森堡的优势在于______。
A.货币清算
B.投资基金管理业务
C.国际贸易
D.证券交易
上一题下一题
（26/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第26题
在西方成熟的基金市场中，基金管理费率通常______。
A.与基金规模成正比，与风险成反比
B.与基金规模成反比，与风险成正比
C.与基金类型成正比
D.与风险成反比
上一题下一题
（27/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第27题
衍生工具的组成要素不包括______。
A.到期日
B.交割价格
C.交易场所
D.结算
上一题下一题
（28/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第28题
私募股权投资的战略形式中，______通常以合伙人形式进行组织，其流程通常包含筹资、购买资产、资产出售后将资金回报还给投资者等整个投资过程。
A.危机投资
B.并购投资
C.私募股权二级市场投资
D.成长权益
上一题下一题
（29/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第29题
若某投资者在2013年10月31日，买入1股A公司股票，价格为100元，2014年10月31日，A公司发放3元分红，同时其股价为105元。
那么该区间内总持有区间的收益率为______。
A.3%
B.5%
C.8%
D.10%
上一题下一题
（30/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第30题
反映货币市场基金风险的指标中，______是反映基金组合风险的重要指标。
A.投资组合平均剩余期限
B.融资比例
C.浮动利率债券投资情况
D.期限长短
上一题下一题
（31/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第31题
下列关于做市商和经纪人的说法错误的是______。
A.做市商在报价驱动市场中处于关键性地位
B.经纪人在交易中执行投资者的指令，没有参与到交易中
C.做市商的利润主要来自于证券买卖差价
D.经纪人是市场流动性的主要提供者和维持者
上一题下一题
（32/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第32题
衡量整体经济活动的总量指标是______。
A.利率
B.汇率
C.国内生产总值
D.财政预算
上一题下一题
（33/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第33题
我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用______。
A.会员制
B.公司制
C.私人制
D.公有制
上一题下一题
（34/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第34题
______也称为第三方存管模式，是指托管资产场内交易形成的交收资金由证券公司作为结算参与人与中国结算公司进行交收，然后由证券公司负责与其客户进行二次清算，客户的交易资金完全独立保管于存管银行，而不存放在证券公司。
A.托管人结算模式
B.券商结算模式
C.客户结算模式
D.证券交收
上一题下一题
（35/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第35题
下列不属于商业票据的特点的是______。
A.面额较大
B.利率较低
C.期限较短
D.只有一级市场
上一题下一题
（36/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第36题
在下图中，投资组合无效的是______。
图片
A.A
B.B
C.C
D.B和C
上一题下一题
（37/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第37题
全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款中，自2010年1月1日起，必须至少______计算组合群收益，并使用个别投资组合的收益以资产加权计算。
A.每半个月一次
B.每月一次
C.每季度一次
D.每半年一次
上一题下一题
（38/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第38题
QFII制度的实施使境外大型投资机构所具有的稳健投资风格对众多中小投资者产生一定的示范效应，有助于建立价值投资和理性投资的市场氛围，让投资者更加关注上市公司本身的投资价值，逐渐树立中长期投资、组合管理、风险管理等正确的投资理念，属于QFII机制的______意义。
A.促使中国封闭的资本市场向开放的市场转变
B.促进国内证券市场投资主体多元化以及上市公司行为规范化
C.促进国内投资者的投资理念趋于理性化
D.加快我国证券市场金融创新步伐
上一题下一题
（39/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第39题
在下行标准差的计算公式中，期数n代表______。
A.投资期限
B.真实基金收益率小于投资者预期收益率的期数
C.真实基金收益率大于投资者预期收益率的期数
D.真实基金收益率小于无风险利率的期数
上一题下一题
（40/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第40题
下列关于战术资产配置的说法，错误的是______。
A.战术资产配置是在遵守战略资产配置确定的大类资产比例基础上，根据短期内各特定资产类别的表现，对投资组合中各特定资产类别的权重配置进行调整
B.战术资产配置是一种根据对短期资本市场环境及经济条件的预测，积极、主动地对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略
C.战术资产配置更多地关注市场的短期波动，强调根据市场的变化，运用金融工具，通过择时调节各大类资产之间的分配比例，管理短期的投资收益和风险
D.战术资产配置的周期较长，一般在1年以上
上一题下一题
（41/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第41题
一国监管机构应规范证券投资基金的法定模式和结构，以便投资者能评估他们在基金中的权益，并使投资者的资金和其他主体的资金能够区分并分离。
属于国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度中的______。
A.关于证券投资基金的监管原则
B.关于基金管理人的监管制度
C.关于保护投资者权益的制度
D.关于证券投资基金监管机构职能的制度
上一题下一题
（42/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第42题
目前，我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日均不得超过______天。
A.60
B.90
C.180
D.240
上一题下一题
（43/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第43题
买断式回购可选择的结算方式不包括______。
A.券款对付
B.纯券过户
C.见券付款
D.见款付券
上一题下一题
（44/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第44题
单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的______。
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%
上一题下一题
（45/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第45题
已知某基金近三年来累计收益率为26%，那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率应为______。
A.7.56%
B.7.69%
C.8.01%
D.8.21%
上一题下一题
（46/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第46题
主动投资的目标是______。
A.扩大主动收益、缩小主动风险、降低信息比率
B.扩大主动风险、扩大主动收益、降低信息比率
C.扩大主动风险、扩大主动收益、提高信息比率
D.扩大主动收益、缩小主动风险、提高信息比率
上一题下一题
（47/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第47题
用以反映货币市场基金风险的指标不包括______。
A.投资组合平均剩余期限
B.融资比例
C.浮动利率债券投资情况
D.市场流动性
上一题下一题
（48/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第48题
弱有效市场反映的是______。
A.公开有效信息
B.所有信息
C.历史信息
D.内部信息
上一题下一题
（49/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第49题
合格境内机构投资者，简称为______。
A.QFII
B.QDII
C.RQFII
D.RQDII
上一题下一题
（50/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第50题
下列不属于金融衍生工具的是______。
A.金融远期合约
B.金融债券
C.金融期权
D.金融互换
上一题下一题
（51/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第51题
基金公司的投资管理部门中，负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令的是______。
A.投资决策委员会
B.投资部
C.研究部
D.交易部
上一题下一题
（52/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第52题
假设某封闭式基金5月16日的基金资产净值为25000万元人民币，5月17日的基金资产净值为25125万元人民币，该股票基金的基金管理费率为0.25%，该年实际天数为365天。
则该基金5月17日应计提的托管费为______。
A.0.1256
B.0.1569
C.0.1712
D.0.2564
上一题下一题
（53/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第53题
全国银行间债券市场交易的债券，采用______。
A.按收盘价估值
B.第三方估值机构提供的相应品种当日的估值价格
C.按估值技术确定公允价值
D.当日结算价估值
上一题下一题
（54/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第54题
2010年5月，中国证券业协会公布了第一批具有协会会员资格的基金评价机构名单中，不属于其中三家证券投资咨询机构及独立基金评价机构的是______。
A.晨星咨询有限公司
B.北京立信证券有限公司
C.天相投资顾问有限公司
D.北京济安金信科技有限公司
上一题下一题
（55/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第55题
UCITS一号指令规定不属于UCITS基金的范围的是______。
A.共同基金
B.契约式单位信托基金
C.封闭式基金
D.公司型基金
上一题下一题
（56/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第56题
下列基金属于UCITS基金范围的是______。
A.只投资于可转让证券的基金
B.封闭式基金
C.在欧盟内不向公众宣传并销售相应基金份额的基金
D.投资于借款政策与指令规定不符的基金
上一题下一题
（57/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第57题
一旦结算参与人未能履行对证券登记结算机构的资金交收义务，证券登记结算机构就可以暂不向其交付其买入的证券，体现了______原则。
A.净额清算原则
B.共同对手方制度
C.货银对付原则
D.分级结算原则
上一题下一题
（58/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第58题
基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的______。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
上一题下一题
（59/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第59题
国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过______。
A.90天
B.182天
C.10个月
D.1年
上一题下一题
（60/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第60题
国外发达市场常用的、交易双方建立在互相了解和信任基础上的结算方式是______。
A.纯券过户
B.见券付款
C.见款付券
D.券款对付
上一题下一题
（61/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第61题
到期结算日的单位为______。
A.元
B.美
C.英币
D.元/百元面值
上一题下一题
（62/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第62题
在CAPM上发展出的风险调整差异衡量指标是______。
A.夏普比率
B.特雷诺比率
C.詹森α
D.五力模型
上一题下一题
（63/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第63题
基金资产估值需考虑的因素不包括______。
A.估值频率
B.估值方法的保守性
C.交易价格及其公允性
D.估值方法的一致性
上一题下一题
（64/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第64题
基金投资风格分析中，通过分析基金所持有的股票的成长性指标，可以______。
A.了解基金所投资的上市公司股票的规模偏好
B.分析基金是否倾向于集中投资
C.了解基金投资的上市公司的成长性
D.分析基金收益的偏好
上一题下一题
（65/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第65题
基金托管年费率国际上通常为______左右。
A.0.2%
B.0.5%
C.1%
D.1.5%
上一题下一题
（66/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第66题
在绝对收益的计算指标中，资产回报不包括______。
A.租金
B.股票增加
C.债券减少
D.
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