精编期货从业《期货基础知识》复习题集及解析共17套 10.docx
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精编期货从业《期货基础知识》复习题集及解析共17套10
期货从业《期货法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.期货公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于人民币（）万元
A、1000
B、2000
C、3000
D、5000
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【知识点】：
第2章>第3节>第二章设立、变更与业务终止
【答案】：
C
【解析】：
《期货公司监督管理办法》第八条。
期货公司主要股东为自然人的，除应当符合本办法
第七条第（四）项、第（六）项至第（十）项规定的条件外，还
应当具备下列条件：
（一）个人金融资产不低于人民币3000万元；
（二）信誉良好，不存在对所投资企业经营失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾3年的情形。
间接持有期货公司5%以上股权的自然人应当符合前款规定。
2.期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（ ）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
A、1
B、2
C、3
D、4
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【知识点】：
第1章>第1节>第三章期货公司
【答案】：
C
【解析】：
《期货交易管理条例》第二十条规定，期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：
（一）营业执照被公司登记机关依法注销；
（二）成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；
（三）主动提出注销申请；
（四）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。
期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当
3.当事人既以违约又以侵权起诉的，以（ ）的诉讼请求确定管辖。
A、违约
B、当事人起诉状中在先
C、侵权
D、当事人选择的诉由
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【知识点】：
第4章>第3节>最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
【答案】：
B
【解析】：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条规定，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。
当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。
4.经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。
A、3
B、5
C、10
D、20
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【知识点】：
第2章>第12节>证券期货投资者适当性管理办法
【答案】：
D
【解析】：
根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十二条，经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，防止泄露或者被不当利用，接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。
对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。
5.按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。
A、80％
B、100％
C、120％
D、150％
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【知识点】：
第2章>第8节>第二章风险管理指标标准及计算要求
【答案】：
B
【解析】：
《期货公司风险监管指标管理办法》第八条，净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100％。
故本题答案为B。
6.集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）天
A、20
B、30
C、60
D、90
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【知识点】：
第2章>第14节>证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定
【答案】：
C
【解析】：
《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第五条集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过60天，专门投资于未上市企业股权的集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过12个月
7.下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。
A、期货公司股东会每月应当至少召开一次会议
B、期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权
C、期货公司股东会每年应当至少召开一次会议
D、期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决
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【知识点】：
第2章>第3节>第三章公司治理
【答案】：
A
【解析】：
《期货公司监督管理办法》第四十六条。
期货公司股东会或股东大会应当按照《公司法》
和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。
股东会或股东大会每年应当至少召开一次会议。
期货公司股东应当按照出资
比例或者所持股份比例行使表决权。
8.关于期货公司变更股权有《期货公司监督管理办法》第十九条所列情形的，应当具备的条件错误的是（）。
A、期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形
B、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
C、拟变更的股权不存在被冻结情形
D、期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形
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【知识点】：
第2章>第3节>第二章设立、变更与业务终止
【答案】：
B
【解析】：
《期货公司监督管理办法》第十九条。
期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：
（一）变更控股股东、第一大股东；
（二）单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。
除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。
第二十条。
期货公司变更股权有本办法第十九条所列情形的，应当具备下列条件：
（一）拟变更的股权不存在被冻结等情形；
（二）期货公司与股东之间不存在交叉持股的
9.根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负责对客户开户资料进行审核的是（）。
A、中国期货保证金监控中心
B、中国期货业协会
C、期货交易所
D、期货公司
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【知识点】：
第2章>第10节>第一章总则
【答案】：
D
【解析】：
《期货市场客户开户管理规定》第二条，期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核．确保开户资料的合规、真实、准确和完整。
故本题答案为D。
10.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息（），并保持办公场所和办公设备相对独立。
A、保密机制
B、防范机制
C、防火墙机制
D、隔离机制
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【知识点】：
第2章>第11节>第四章防范利益冲突
【答案】：
D
【解析】：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十三条，期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。
故本题答案为D。
11.投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失由（）负担。
A、期货公司
B、期货投资者保障基金
C、投资者
D、中国证监会
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【知识点】：
第2章>第1节>第一章总则
【答案】：
C
【解析】：
《期货投资者保障基金管理办法》第三条，投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。
故本题答案为C。
12.期货公司应当在（）开立期货保证金账户。
A、国有商业银行
B、股份制商业银行
C、专门从事期货保证金存管业务的政策性银行
D、期货保证金存管银行
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【知识点】：
第2章>第3节>第五章客户资产保护
【答案】：
D
【解析】：
《期货公司监督管理办法》第八十二条。
期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。
期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。
13.证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。
A、期货从业人员资格
B、证券投资咨询资格
C、证券销售人员资格
D、期货投资咨询资格
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【知识点】：
第2章>第9节>第三章业务规则
【答案】：
A
【解析】：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。
故本题答案为A。
14.下列选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是（）。
A、供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定，要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件
B、期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
C、期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
D、保证金存管银行及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的
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【知识点】：
第4章>第4节>最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
（二）
【答案】：
A
【解析】：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
（二）》第二条，期货交易所履行职责引起的商事案件是指：
（一）期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者．以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件；
（二）期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼
15.隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计账簿，情节严重的，并处或者单处（）的罚金。
A、二万元以上二十万元以下
B、二万元以上十五万元以下
C、五万元以上十五万元以下
D、五万元以上二十万元以下
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【知识点】：
第4章>第1节>中华人民共和国刑法修正案
【答案】：
A
【解析】：
《中华人民共和国刑法修正案》第一条，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
故本题答案为A。
16.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（ ）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
A、15
B、30
C、45
D、60
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【知识点】：
第2章>第4节>第三章任职资格的申请与核准
【答案】：
B
【解析】：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
自取得任职资格之日起30个工作日内，上述人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。
17.特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（）重于形式的原则。
A、内容
B、实质
C、过程
D、结果
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【知识点】：
第2章>第10节>第七章附则
【答案】：
B
【解析】：
《期货市场客户开户管理规定》第四十二条，特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。
故本题答案为B。
18.下列说法错误的是（ ）。
A、期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或其他经济组织
B、期货交易所统一实行全员结算制度
C、期货交易所可以实行会员分级结算制度
D、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成
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【知识点】：
第1章>第1节>第二章期货交易所
【答案】：
B
【解析】：
《期货交易管理条例》第八条规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。
期货交易所可以实行会员分级结算制度。
实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。
19.对金融机构擅自运用客户资金罪，下列表述正确的是（）。
A、情节特别严重的，单处一万元以上十万元以下罚金
B、期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金为自己进行股票投资的，会构成犯罪
C、只对单位和对其直接负责的主要人员处罚
D、期货交易所不属该罪规定的主体
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【知识点】：
第4章>第2节>中华人民共和国刑法修正案（六）摘选
【答案】：
B
【解析】：
《中华人民共和国刑法修正案（六）摘选》第十二条，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产．情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役．并处三万元以上三十万元以下罚金；情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
故本题答案为B。
20.期货公司现任法定代表人不具有（）从业人员资格的，应当自本办法施行之日起1年内取得。
A、期货
B、证券
C、基金
D、银行
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【知识点】：
第2章>第4节>第七章附则
【答案】：
A
【解析】：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十四条，期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自本办法施行之日起1年内取得期货从业人员资格。
逾期未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。
故本题答案为A。
21.期货从业人员向中国证监会或者协会报告违法行为的，这些监管机构应当对报告行为（）。
A、公开
B、保密
C、不处理
D、向公安机关报告
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【知识点】：
第2章>第5节>第三章执业规则
【答案】：
B
【解析】：
《期货从业人员管理办法》第十九条，机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。
中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。
故本题答案为B。
22.期货公司强行平仓数额应当（）客户需追加的保证金数额。
A、大于
B、基本等于
C、小于
D、无关系
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【知识点】：
第4章>第3节>最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
【答案】：
B
【解析】：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十九条，期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。
因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。
故本题答案为B。
23.首席风险官履行职责应当保持充分的（），主动回避与本人有利害冲突的事项。
A、独立性
B、自由性
C、公开性
D、协商性
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【知识点】：
第2章>第6节>第二章任免与行为规范
【答案】：
A
【解析】：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第九条，首席风险官履行职责应当保持充分的独立性．作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。
故本题答案为A。
24.取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（ ）申请从业资格。
A、向其所在机构
B、向中国证监会及其派出机构
C、直接向协会
D、事先通过其所在机构向协会
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【知识点】：
第2章>第5节>第二章从业资格的取得和注销
【答案】：
D
【解析】：
《期货从业人员管理办法》第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。
未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。
25.（ ）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
A、中国证监会
B、中国证监会派出机构
C、中国期货业协会
D、期货交易所
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【知识点】：
第2章>第4节>第一章总则
【答案】：
A
【解析】：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。
26.按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（）。
A、100％
B、120％
C、125％
D、150％
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【知识点】：
第2章>第8节>第二章风险管理指标标准及计算要求
【答案】：
D
【解析】：
《期货公司风险监管指标管理办法》第八条期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：
（一）净资本不得低于人民币3000万元；
（二）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%；
（三）净资本与净资产的比例不得低于20%；
（四）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；
（五）负债与净资产的比例不得高于150%；
（六）规定的最低限额结算准备金要求。
故本题答案为D。
27.期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司（）进行审计。
A、月度风险监管报表
B、季度风险监管报表
C、半年度风险监管报表
D、年度风险监管报表
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【知识点】：
第2章>第8节>第一章总则
【答案】：
D
【解析】：
《期货公司风险监管指标管理办法》第六条，期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。
故本题答案为D。
28.相互买卖并不持有的证券，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。
A、1
B、3
C、5
D、7
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第4章>第1节>中华人民共和国刑法修正案
【答案】：
C
【解析】：
《中华人民共和国刑法修正案》第六条，有下列情形之一，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役．并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金：
（一）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格的；
（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易．或者相互买卖并不持有的证券，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；（三）以自己为交易对象．进行不转移证券所有权的自买自卖，或者以自己为交
29.期货公司应当提示客户可以通过（）途径，查询期货交易结算结果和有关期货交易的信息。
A、期货电子邮箱
B、中国期货业协会网站
C、期货自助交易系统
D、期货保证金安全存管监控机构
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【知识点】：
第2章>第3节>第四章业务规则
【答案】：
D
【解析】：
《期货公司监督管理办法》第六十八条期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。
客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认。
客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出，期货公司应当在约定时间内进行核实。
客户未在约定时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。
30.期货交易实行客户交易编码制度。
会员和客户应当遵守（）制度，不得混码交易。
A、一户一码
B、一户多码
C、多户一码
D、多户多码
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【知识点】：
第2章>第2节>第五章基本业务规则
【答案】：
A
【解析】：
《期货交易所管理办法》第七十八条，期货交易实行客户交易编码制度。
会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。
31.依法对期货公司实行自律管理的机构是（）。
A、期货保证金安全存管监控机构
B、期货交易所和中国期货业协会
C、中国证监会派出机构
D、中国证监会
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【知识点】：
第2章>第3节>第一章总则
【答案】：
B
【解析】：
《期货公司监督管理办法》第五条，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。
中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。
期货保证金安全存管监控机构依法对客户保证金安全实施监控。
故本题答案为B。
32.期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担（）责任。
A、审查
B、监督
C、举证
D、执行
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【知识点】：
第4章>第3节>最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
【答案】：
C
【解析】：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条，期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。
故本题答案为C。
33.证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的（）。
A、10%
B、20%
C、30%
D、50%
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【知识点】：
第2章>第14节>证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定
【答案】：
B
【解析】：
证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的20%。
证券期货经营机构及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%。
因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致前述比例被动超标的，证券期货经营机构应当依照中国证监会规定及资产管理合同的约定及时调整达标。
34.非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由（）按照期货交易所的规定办理。
A、结算会员
B、交易结算会员
C、全面结算会员
D、非结算会员
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【知识点】：
第2章>第7节>第二章业务规则
【答案】：
D
【解析】：
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条，非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。
故本题答案为D。
35.在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（）。
A、董事长
B、总经理
C、董事会秘书
D、董事
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【知识点】：
第2章>第2节>第三章组织机构
【答案】：
C
【解析】：
《期货交易所管理办法》第四十六条规定，期货交易所可以设董事会秘书。
董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。
董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。
36.期货公司应当根据（）的规定依法提名并聘任首席风险官。
A、中国证监会
B、期货交易所
C、公司章程
D、期货业协会
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【知识点】：
第2章>第6节>第二章任免
升级会员 