青海省上半年证券从业资格考试证券投资基金的费用和资产估值模拟试题.docx

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青海省上半年证券从业资格考试证券投资基金的费用和资产估值模拟试题

青海省2016年上半年证券从业资格考试：

证券投资基金的费用和资产估值模拟试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.如果股票市场价格牌处于震荡波动状态之中，恒定混合策略就可能__买入并持有策略。

A．优于B．劣于C．相同于D．不可比较于

2.证券公司在办理经纪业务时是充当__的角色。

A．委托人B．信托人C．中介人D．投资人

3.股份有限公司向社会公开募集的，须经__核准。

A．国务院B．国家体改委C．省级人民政府D．中国证监会

4.公司发行境内上市外资股，应当委托经______认可的______证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。

__A．国务院；境内B．中国证监会；境内C．国务院；境外D．中国证监会；境外

5.上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照__，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

A．无偿送股比例B．有偿送股比例C．有效送股比例D．约定送股比例

6.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是__。

A．国际债券B．亚洲债券C．金融债券D．欧洲债券

7.与市场组合的夏普指数相比，一个高的夏普指数表明__A．该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得差B．该组合位子市场线上方，该管理者比市场经营得好C．该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得差D．该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得好

8.依照基金税收和税法的有关规定，对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，（）。

A．征收营业税，免征企业所得税B．免征营业税，征收企业所得税C．征收营业税，征收企业所得税D．免征营业税，免征企业所得税

9.股票投资组合管理的原因是__。

A．降低风险和获得平均市场利润B．消除证券投资风险C．分散风险和获得平均市场利润D．分散风险和实现收益最大化

10.网上定价，竞价方式是指__利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。

A．证券交易所B．委托商C．主承销商D．发行人

11.债券收益率的构成因素不包括__。

A．息票利率B．基础利率C．再投资利率D．未来到期收益率

12.作为“无盈利，无股息”原则的一个例外的股息形式是__。

A．股票股息B．负债股息C．财产股息D．建业股息

13.上市公司申请发行新股，最近__内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降__以上的情形。

A．24个月；30%B．24个月；50%C．12个月；50%D．12个月；30%

14.对短期贴现国债，多采用__招标方式。

A．荷兰式B．美国式C．缴款期D．都可以

15.存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。

A．3B．6C．9D．12

16.证券经营机构自营业务的特点之一是（）。

A．灵活性B．收益性C．持久性D．稳定性

17.ETF的基金管理人可采用__方式发售基金份额。

A．网上B．网下C．网上和网下D．柜台

18.不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是__。

A．上市证券B．非上市证券C．公募证券D．私募证券

19.根据证券的交易原则，公开原则的核心要求是__。

A．上市公司对重大事项的及时公布B．实现市场信息的公开化C．交易各方要及时公布有关信息D．参与各方获得相等的权利和相对应的义务

20.在债券存续期内，对持有人定期支付利息的债券是（）。

A．公募债券B．息票累积债券C．贴现债券D．附息债券

21.按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。

A．交易规模 B．交易对象 C．交易性质 D．交易场所

22.其他条件相同时，债券价格收益率值变小，说明债券的价格波动性__。

A．变大B．围绕原值波动C．不变D．变小

23.发起设立是指由发起人认购公司发行的__而设立公司的方式。

A．全部股份B．优先股份C．部分股份D．控股股份

24.下列有关金融期货的叙述，错误的是__。

A．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度B．金融期货交易是非标准化交易C．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易D．在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求

25.存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。

A．3B．6C．9D．12

26.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为__A．股票市场和债券市场B．中长期信贷市场和证券市场C．证券市场和货币市场D．短期资金市场和长期资金市场

27.行业分析方法中，历史资料研究法的不足之处是__。

A．缺乏客观性B．不能反映行业近期发展状况C．只能囿于现有资料开展研究D．不能预测行业未来发展状况

28.保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后（）内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。

A．一周B．两周C．10个工作日D．15个工作日

29.在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通，此种上市方式叫做__。

A．两地上市B．第二上市C．二次上市D．重复上市

30.__是指以上市股票为主要资投对象的证券投资基金。

A．国债基金B．股票基金C．指数基金D．货币市场基金

31.__不在区位分析的范围内。

A．区位内的自然和基础条件B．区位内政府的产业政策C．区位的地理位置D．区位内的比较优势和特色

32.投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付的费用为__。

A．手续费B．印花税C．申购费D．赎回费

33.在现金流量分析中，下列不属于流动性分析的财务指标是__。

A．现金到期债务比B．现金流动负债比C．现金债务总额比D．现金股利保障倍数

34.利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括__。

A．借贷资金市场利率水平B．筹资者的资信C．债券期限长短D．资金使用方向

35.现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的__以上，证券交易所要实行临时停市。

A．5%B．10%C．15%D．20%

36.控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量__的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

A．30%B．40%C．50%D．70%

37.关于投标限定，下列说法错误的是__。

A．利率或利差招标时，标位变动幅度为0.01%B．乙类成员最低、最高投标限额分别为当期国债招标量的0.5%、10%C．甲类成员最低投标限额为当期国债招标量的3%，对不可追加的记账式国债，最高投标限额为当期国债招标量的30%D．单一标位最低投标限额为0.2亿元，最高投标限额为15亿元

38.拟进行管理层收购的上市公司应当具备健全且运行良好的组织结构以及有效的内部控制制度，公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过__。

A．1/3B．1/2C．2/3D．1/4

39.__负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。

A．基金公会B．基金监管部C．基金委员会D．基金公司会员部

40.在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过__来进行的。

A．登记结算公司B．客户委托的证券经纪公司C．证券交易所D．客户的开户银行

41.根据我国相关规定，每只基金通过一个证券经营机构买卖证券的年成交量，不得超过该基金买卖证券年成交量的（）。

A．50%B．40%C．30%D．20%

42.目前我国存在着两种滚动交收周期，其中适用于B股的滚动交收周期为__。

A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4

43.__是基金进行利润分配后的剩余额。

A．本期利润B．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额C．期末可供分配利润D．未分配利润

44.当备兑认股权证有两种以上标的物时，其价格为__。

A．认购的标的物中最高标的物的价格B．认购每一种标的物的权利价值的加权平均数C．认购的标的物中最低标的物的价格D．认购每一种标的物的权利价值的总和

45.看涨期权的买方具有在约定期限内按______价格买入一定数量金融资产的权利。

__A．市场价格B．买入价格C．卖出价格D．约定价格

46.对于企业负债，一般规定偿还期在__年以上的借款为长期负债。

A．1B．2C．3D．5

47.所谓退市风险警示制度，是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。

其主要措施是在公司股票简称前冠以__，以区别于其他公司股票。

A．“特别”标记B．*ST标记C．PT标记D．ST标记

48.“推荐购买某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌”属于__。

A．日历异常B．事件异常C．公司异常D．会计异常

49.__是在将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产，并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比率，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略。

A．买入并持有策略B．投资组合策略C．投资组合保险策略D．战术性资产配置

50.公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）。

A．信用公司债B．保证公司债C．抵押公司债D．信托公司债