证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第2284篇doc.docx
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证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第2284篇doc
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（）
原则。
①投资者利益优先
②勤勉尽责
③客观性
④有效性
⑤审慎性
⑥差异性
A、①②③④⑤
B、②③④⑤⑥
C、①③④⑤⑥
D、①②③④⑥
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【知识点】：
第2章>第3节>证券经营机构执行投资者适当性的基本原则
【答案】：
D
【解析】：
经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下原则：
（一）投资者利益优先原则
当经营机构及其工作人员的利益与投资者的利益发生冲突时，应当优先保障投资者的合法权
益。
（二）勤勉尽责原则
经营机构及其工作人员应当全面了解投资者的情况，包括与投资者分类、风险承受钝力评估相关的各类信息；深入调查分析产品或者服务信息，充分了解划分产品或服务风险等级时应
当综合考虑的因素以及应当审慎评估的特殊因素。
（三）客观性原则
经营机构应当采用科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证适当性管理的实施。
经营
机
2.净资产不低于人民币（）万元的企事业单位法人、合伙企业是《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。
A、3000
B、2000
C、1000
D、500
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【知识点】：
第3章>第4节>证券发行保荐业务的一般规定
【答案】：
C
【解析】：
考点：
合格投资者的条件资质。
净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人、合
伙企业为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。
3.证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（）风险管理机制。
A、事前审查
B、事中风险监测
C、事后评估审计
D、事后排查
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【知识点】：
第2章>第6节>证券公司信息技术合规与风险管理
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题有关信息技术合规与风险管理机制知识点。
4.有下列（）情形时，不得再次公开发行公司债券。
Ⅰ．前一次公开发行的公司债券已募足
Ⅱ．对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，但已结束
Ⅲ．对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续
状态
Ⅳ．违反《中华人民共和国证券法》的规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
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【知识点】：
第1章>第4节>证券发行
【答案】：
A
【解析】：
有下列情形之一时，不得再次公开发行公司债券：
（1）前一次公开发行的公司债券尚未
募足。
（2）对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于
继续状态。
（3）违反《中华人民共和国证券法》的规定，改变公开发行公司债券所募资金的
用途。
5.下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（）。
A、《客户交易结算资金管理办法》
B、《证券法》
C、《证券登记结算管理办法》
D、《关于加强证券经纪业务管理的规定》
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【知识点】：
第3章>第1节>法规概述
【答案】：
B
【解析】：
考点：
考查考生对证券经纪业务相关法律、行政法规与部门规章及规范性文件的识别。
本题中，《证券法》属于法律，其余三项均属于部门规章及规范性文件。
6.下列关于在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件的说法中，有误的是（）。
A、应当依法规范经营
B、可以尚未盈利
C、无须履行信息披露义务
D、产权清晰
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【知识点】：
第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件。
必须履行披露义
务，所披露的信息应当真实、准确、完整。
7.主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起（）个月内不再受理其申请。
A、6
B、12
C、24
D、36
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【知识点】：
第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务
【答案】：
B
【解析】：
考点：
考查主办券商在全国股转系统开展业务的自律管理。
主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业
务之日起12个月内不再受理其申请。
8.按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开
发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。
①处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额
1％以上5％以下罚金
②退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额
1％以上5％以下罚款
③单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处
5
年以下有期徒刑或者拘役
④对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以
3万元以上30万元以下的罚款
A、②④
B、②③
C、①③
D、①②
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【知识点】：
第4章>第1节>擅自公开或变相公开发行证券的认定及其法律责任
【答案】：
C
【解析】：
考点：
考查《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票
或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处
5年以下有期徒刑或
者拘役，并处或者单处非法募集资金金额
1％以上5％以下罚金。
单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处
5
年以下有期徒刑或者拘役。
9.证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券
资产管理客户的资产提供融资或者担保的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处
以10万元以上（）万元以下的罚款。
A、30
B、40
C、50
D、60
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【知识点】：
第1章>第7节>法律责任
【答案】：
D
【解析】：
考点：
本题考查违反客户资产的保护规定的法律责任。
证券公司股东、实际控制人强令、
指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有
违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。
10.证券公司应当向协会报送柜台市场业务（）报告以及（）报告。
A、季度；重大事项
B、季度；年度
C、年度；重大事项
D、年度；其他
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【知识点】：
第3章>第8节>证券公司柜台市场业务
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查定期报告及重大事项报告。
证券公司应当向中国证券业协舍报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告。
（1）定期报告
证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表；每年结束后规定时间报送柜台市场业务年度报告，内容包括但不限于：
柜台市场业务总体情况、
交易、登记结算、投资者适当性管理、风险及合规管理等。
（2）重大事项报告
柜台市场发生对业务开展、
客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，
或者可能影响
柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证
11.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当
利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的，可以对有关责任人员采取（）
的证券市场禁入措施。
A、1～3年
B、3～5年
C、5～10年
D、终身
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【知识点】：
第2章>第5节>证券业从业人员执业行为准则
【答案】：
D
【解析】：
本题考查证券市场禁入措施的期限。
12.下列有关股份有限公司监事会的说法，错误的是（）。
A、监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，但费用由监事会承担
B、监事会可对董事会决议事项提出质询或者建议
C、监事会可以列席董事会会议
D、监事会行使职权所必需的费用，由公司承担
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【知识点】：
第1章>第2节>有限责任公司
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查股份有限公司监事会的规定。
股份有限公司中，监事会可以列席董事会
会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。
监事会发现公司经营情况异常，可以进行调
查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，费用由公司承担。
监事会行使职权所必
需的费用，由公司承担。
选项A错误。
13.证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，
应当自委托关系终止之日起10个工作日内，通过（）指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。
A、中国人民银行
B、中国证监会
C、中国证券业协会
D、工商管理局
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【知识点】：
第2章>第5节>证券经纪业务营销人员
【答案】：
B
【解析】：
证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，
应当自委托关系终止之日起10个工作日内，通过中国证监会指定报纸和公司网站等媒体公
告该证书作废。
14.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，下列表述中正确的有
Ⅰ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
（）
。
Ⅱ．给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格
Ⅳ．中国证监会可以12至24个月暂不受理其证券承销业务有关文件
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第1章>第4节>法律责任
【答案】：
A
【解析】：
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。
给投资者造成损失的，应当与发行
人承担连带赔偿责任。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
15.期货公司向客户收取的保证金，属于（）所有
A、期货交易所
B、期货公司
C、客户
D、期货监督管理机构
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【知识点】：
第1章>第6节>期货交易的基本规则
【答案】：
C
【解析】：
期货交易应当严格执行保证金制度。
期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。
期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。
期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：
（1）依据客户的要求支付可用资金；
（2）为客户交存保证金，支付手续费、税款；
（3）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
16.法律主体是法律关系的参加者。
下列属于法律主体的是（）。
①我国公民
②在我国境内的外国人③组织
④国家
A、①②③
B、①②③④
C、①③④
D、②③④
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【知识点】：
第1章>第1节>法律关系的概念、特征、种类与基本构成
【答案】：
B
【解析】：
考点：
本题考查法律主体的种类。
法律主体主要包括自然人、组织和国家三类，其中，
可以成为法律主体的自然人包括我国公民以及在我国境内的外国人和无国籍人，选项
确。
B正
17.股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。
董事会应于创立大会结束（）内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记。
A、30日
B、20日
C、15日
D、10日
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第2节>股份有限公司
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查股份有限公司设立程序。
股份有限公司设立时，
定的出资后，应当选举董事会和监事会。
董事会应于创立大会结束
关报送文件，申请设立登记。
18.以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法错误的是
发起人认足公司章程规
30日内，向公司登记机
（）。
A、在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份
资料
B、证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料
C、客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存
10年
D、证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的
机构
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【知识点】：
第2章>第4节>客户身份识别与客户身份资料与交易记录保存基本要求
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查证券公司的客户身份资料和交易记录保存的基本要求。
客户身份资料在
业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存5年。
19.公募基金宣传推介材料应当在向公众分发或者发布（）个工作日内报工商所注册登记所
在地中国证监会派出机构备案。
A、1
B、3
C、5
D、7
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【知识点】：
第3章>第9节>代销金融产品业务
【答案】：
C
【解析】：
公募基金宣传推介材料。
基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售
机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见书，并自向公众分发
或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构机构备案。
基金宣
传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，预测基金的证券投资业绩；违规承诺收益或者承担损失，诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金，夸大或者片面宣传基金，违规使
20.中国证券业协会应当建立对承销商（）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。
中国证券业协会还应当建立对网下投资者和
承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施。
①询价
②定价
③配售行为
④网下投资者报价行为
A、①②④
B、①②③
C、①③④
D、①②③④
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【知识点】：
第3章>第4节>监管部门对证券发行与承销的监管措施
【答案】：
D
【解析】：
考点：
考查监管部门对证券（股票类）发行与承销的监管措施。
中国证券业协会应当建立
对承销商询价、定价、配售行为和网下投资者报价行为的日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。
中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施。
21.下列有关法律主体的说法，错误的是（）。
A、在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体
B、国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体
C、非营利性法人或非法人组织属于法律主体
D、在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体
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【知识点】：
第1章>第1节>法律关系的概念、特征、种类与基本构成
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查法律主体的种类。
法律主体主要包括自然人、组织和国家三类，其中，
可以成为法律主体的自然人包括我国公民以及在我国境内的外国人和无国籍人，选项
法错误。
A说
22.公司债券上市交易后，公司存在（）情形，证券交易所可以终止其公司债券上市交易。
①公司解散或者宣告破产的②发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，且在期限内未能消除的
③未按照公司债券募集办法履行义务且后果严重的④公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件，且在期限内未能消除的⑤公司有重大违法行为且后果严重的
A、①③④
B、①②③④⑤
C、②③④⑤
D、①②③④
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【知识点】：
第1章>第4节>证券交易
【答案】：
B
【解析】：
考点：
本题考查债券交易终止的情形。
公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，
由证券交易所决定终止其公司债券上市交易：
（1）公司有重大违法行为且后果严重的；
（2）公
司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件，且在期限内未能消除的；（3）发行公司债券
所募集的资金不按照核准的用途使用，且在期限内未能消除的；（4）未按照公司债券募集办
法履行义务且后果严重的；（5）公司最近2年连续亏损，且在期限内未能消除的；（6）公司解
散或者宣告破产的。
23.中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的（）等方面进行非现场检查或者现场
检查。
①公司治理
②内部控制
③经营运作
④风险状况
A、①②④
B、①②③④
C、①③④
D、①②③
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第3节>财务顾问的监管和法律责任
【答案】：
B
【解析】：
考点：
考查财务顾问的监管。
根据《证券法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》等法律法规，中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供按规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。
24.下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是（）。
①签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查
②应当遵循公平、效益、诚实信用的原则
③合同内可以不明确代理期间
④合同应该明确双方的权利义务
A、①②
B、②③
C、③④
D、①④
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第5节>证券经纪业务营销人员
【答案】：
D
【解析】：
考点：
签订委托合同相关规定
证券公司与证券经纪人签订委托合同应遵循平等、
自愿、诚实信用的原则；合同应载明双方
名称、代理权限和代理期间等事项。
选项②③不正确。
25.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备
合规管理人员。
以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是（）。
A、证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、
信息技术等有关领域工作经历
B、合规管理人员不得兼任其他任何职务
C、证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员
D、证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识
和技能的合规管理人员
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【知识点】：
第2章>第1节>证券公司合规管理
【答案】：
B
【解析】：
本题考查证券公司业务部门、分支机构合规管理人员配备的有关规定。
合规管理人员可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务。
26.下列不属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有（）。
A、推荐企业挂牌
B、开展区域性股权市场业务过程的内幕交易
C、为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息
D、推荐企业展示
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第9节>区域性股权市场业务
【答案】：
B
【解析】：
考点：
本题考查证券公司参与区域股权市场的业务范围。
27.根据《中华人民共和国证券法》的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。
A、证券登记结算机构的有关人员
B、发行人的监事
C、持有公司3％股份的股东
D、证券监督管理机构的工作人员
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【知识点】：
第4章>第2节>内幕交易、泄露内幕信息的认定及法律责任
【答案】：
C
【解析】：
证券交易内幕信息的知情人包括：
（1）发行人的董事、监事、高级管理人员。
（2）持有公
司5％以上股份的股东及其董事、
监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、
监事、
高级管理人员。
（3）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员。
（4）由于所任公司职
务可以获取公司有关内幕信息的人员。
（5）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对
证券的发行、交易进行管理的其他人员。
（6）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券
登记结算机构、证券服务机构的有关人员。
（7）国务院证券监督管理机构规定的其他人。
28.根据《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》的规定，应妥善保管证券执业证书申
请人的书面申请表及有关材料的是（）。
A、申请人所在机构
B、证券交易所
C、中国证券业协会
D、中国证监会
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第5节>从事证券业务的专业人员
【答案】：
A
【解析】：
根据《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》的规定，机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会。
29.证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司
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