基金从业多项选择题1精选试题.docx

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基金从业多项选择题1精选试题

基金从业-多项选择题

1、下列说法正确的是（）。

A.基金信息披露可分为募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三类。

B.基金运作信息的披露时间具有可预见性，而基金临时信息的披露一般无法事先预见。

C.存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书。

D.基金合同生效公告属于基金募集信息的披露。

2、基金托管人的资金清算包括（）。

A.全国债券市场清算

B.交易所交易资金清算

C.全国银行间市场交易资金清算

D.场外资金清算

3、下列内容属于中国证监会行政执法权的有（）

A.有权查询、冻结或查封当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户

B.有权查询、冻结或查封当事人和与被调查事件有关的单位和个人的银行账户

C.有权查询、冻结或查封当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券账户

D.有权限制被调查事件当事人的证券买卖

4、基金投资咨询机构可以向投资者提供下列哪几方面的咨询服务（）。

A.基金投资价值分析

B.基金资料与数据服务

C.基金投资建议

D.基金买卖的时机选择

5、《证券投资基金法》规定了基金托管人的（）

A.准入标准

B.设立程序

C.禁止行为

D.基金托管人独立于基金管理人原则

6、基金与券商集合计划的主要区别是（）。

A.风险收益特征不同

B.集合计划的流动性比基金差

C.收费模式有所差别

D.券商集合计划一般投资门槛相对较高

7、《证券投资基金法》规定的违法行为包括（）

A.违反规定动用募集资金

B.擅自募集资金

C.擅自设立基金管理公司

D.违反信息披露规定的行为

8、下列属于营销组合四大要素的是（）。

A.产品

B.费率

C.渠道

D.促销

9、基金托管人在基金托管业务中应（）

A.守法经营

B.诚实信用

C.恪尽职守

D.勤勉尽责

10、现行法规规定，基金销售过程中，基金销售机构应遵循（），通过对基金管理人进行审慎调查，对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价，最后根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。

A.投资人利益优先原则

B.全面性原则

C.客观性原则

D.及时性原则

11、我国证券市场监管的意义是（）。

A.切实保障广大投资者利益的需要

B.是维护市场良好秩序的需要

C.是发展和完善证券市场体系的需要

D.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据，是提高证券市场效率的需要

12、对于销售业务规范，《证券投资基金销售管理办法》中对下列哪几类人员或机构的业务规范做出了规定？

（）

A.基金管理人

B.基金代销机构

C.基金销售人员

D.基金宣传人员

13、基金管理人的信息披露义务主要包括（）等环节

A.基金募集

B.上市交易

C.投资运作

D.净值披露

14、依据《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》有关规定，基金销售人员应当依照（）为投资者办理基金认购、申购、赎回等业务。

A.基金合同

B.招募说明书

C.基金销售业务规则的规定

D.基金宣传推介材料

15、货币市场基金投资组合报告的内容有（）。

A.基金资产组合

B.债券回购融资情况

C.债券投资组合

D.摊余成本法与影子定价法确定的基金资产的偏离度

E.投资组合报告附注

16、基金管理公司内部控制的基本要素包括（）。

A.控制环境

B.信息沟通

C.风险评估

D.人员变动

17、基金销售机构在实施基金销售适用性过程中应当遵循的及时性原则，具体是指（）。

A.优先保障基金投资人的合法利益

B.将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，贯穿于基金销售的各个业务环节

C.基金投资人的风险承受能力应当根据实际情况及时更新

D.基金产品的风险评价应当根据实际情况及时更新

18、指数基金是20世纪70年代以来出现的新的基金品种，其优势有（）。

A.费用低廉

B.风险较小

C.在以机构投资者为主的市场中，指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报

D.指数基金可以作为避险套利的工具

19、证券市场的基本功能有（）

A.筹资-投资功能

B.资本定价功能

C.资产增值功能

D.投机功能

20、下面哪些投资品种不能作为货币市场基金投资的对象（）

A.股票

B.可转换债券

C.剩余期限超过397天的债券

D.剩余期限在397天以内（包括397天）的债券

21、个人投资基金的税收包括（）。

A.营业税

B.印花税

C.增值税

D.所得税

22、基金信息披露中以下属于严重的违法犯罪行为的有（）。

A.虚假记载

B.误导性陈述

C.重大遗漏

D.承诺收益

23、基金管理公司应按规定向中国证监会报送（）

A.基金管理公司年度财务报告

B.临时报告

C.监察稽核季度报告

D.内部监控评价报告

24、股票的特征是（）

A.永久性

B.参与性

C.流动性

D.收益性和风险性

25、以下关于市场营销分析的外部因素和内部因素的说法中正确的是（）。

A.外部因素主要指宏观因素，如经济发展趋势与结构、证券市场发展状况、法律法规及政策预期等

B.外部因素主要指微观因素，主要分析竞争者及竞争产品、主要的销售渠道和相关代销渠道的潜力等

C.内部因素主要指微观因素，主要分析竞争者及竞争产品、主要的销售渠道和相关代销渠道的潜力等

D.内部因素主要指宏观因素，如经济发展趋势与结构、证券市场发展状况、法律法规及政策预期等

26、作为对债券进行组合投资的债券型基金，与单一的债券存在下面的区别（）

A.债券型基金收益的稳定性不如债券

B.债券型基金没有确定的到期日

C.投资风险不同

D.投资对象完全不同

27、现阶段我国基金已出现的类型有（）。

A.LOF

B.ETF

C.创新型封闭式

D.分级基金

28、我国对证券市场的监督管理应遵循的原则包括（）。

A.依法管理原则；

B.保护投资者利益原则；

C.公开、公平和公正原则；

D.行政监管与自律相结合的原则。

29、以下（）是证券。

A.银行承兑汇票

B.商业本票

C.个人借据

D.定额保单

30、基金的重大事件可包括（）。

A.基金份额持有人大会的召开

B.提前终止基金合同

C.更换基金管理人或托管人，基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动

D.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

31、基金合同是约定（）权利义务关系的重要法律文件

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.证券交易所

32、证券投资基金的主要特征是（）

A.集合理财、专业管理

B.组合投资、分散风险

C.利益共享、风险共担

D.严格监管、信息透明

33、基金与股票、债券的主要区别是（）。

A.反映的经济关系不同

B.所筹资金的投向不同

C.流动性不同

D.风险收益特征不同

34、证券投资基金的集合理财、专业管理表现在（）。

A.汇集众多投资者的资金，积少成多，有利于发挥资金的规模优势，降低投资成本

B.基金管理人一般拥有大量的专业投资研究人员和信息网络，能够更好地对证券市场进行全方位的跟踪与分析

C.将资金交给基金管理人管理，使中小投资者也能享受到专业化的投资管理服务

D.集中研究基金收益分配

35、证券市场调整资本结构通过（）。

A.发行和交易

B.资本流通

C.分红

D.私募融资

36、通过基金季报中投资组合报告可以获得的信息包括（）。

A.基金的前20大重仓股

B.前10名债券明细

C.持股集中度

D.行业集中度

E.股票投资仓位

37、下列事件发生在我国基金规范发展阶段的有（）。

A.第一家专业性基金公司成立

B.《证券投资基金管理暂行办法》颁布

C.华安创新股票型基金成立

D.中国银行批准淄博基金在上交所上市

38、依据基金运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金于开放式基金，二者的主要区别有（）

A.期限，份额限制不同

B.交易场所不同

C.价格形成方式不同

D.激励约束机制与投资策略不同

39、基金市场的服务机构主要包括（）。

A.基金销售机构

B.注册登记机构

C.律师事务所和会计师事务所

D.基金投资咨询机构

40、作为对债券进行组合投资的债券型基金，与单一债券存在下面的区别（）。

A.债券型基金收益的稳定性不如债券

B.债券型基金没有确定的到期日

C.投资风险不同

D.投资对象完全不同