交割流程.ppt
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上海期货交易所交割流程上海期货交易所交割流程目录目录ContentsPART1PART1PART1PART1、交交交交割割割割前前前前的的的的准准准准备备备备工工工工作作作作PART2PART2PART2PART2、实实实实物物物物交交交交割割割割PART3PART3PART3PART3、标标标标准准准准仓仓仓仓单单单单PART4PART4PART4PART4、交交交交割割割割违违违违约约约约11交割前的准备工作交割前的准备工作期货头寸的建仓开立标准仓单帐户交割上海期货交易所标准仓单开户登记表上海期货交易所标准仓单开户登记表上海期货交易所标准仓单开户登记表上海期货交易所标准仓单开户登记表（33份）份）份）份）营业执照正本复印件营业执照正本复印件营业执照正本复印件营业执照正本复印件提供备案资料提供备案资料提供备案资料提供备案资料税务登记证复印件（国税正副本，副本页须有一般纳税人章）税务登记证复印件（国税正副本，副本页须有一般纳税人章）税务登记证复印件（国税正副本，副本页须有一般纳税人章）税务登记证复印件（国税正副本，副本页须有一般纳税人章）组织机构代码证复印件组织机构代码证复印件组织机构代码证复印件组织机构代码证复印件法人、开户经办人的身份证复印件法人、开户经办人的身份证复印件法人、开户经办人的身份证复印件法人、开户经办人的身份证复印件上海期货交易所仓单系统用户信息表（法人客户）上海期货交易所仓单系统用户信息表（法人客户）上海期货交易所仓单系统用户信息表（法人客户）上海期货交易所仓单系统用户信息表（法人客户）（33份）份）份）份）上海期货交易所标准仓单管理系统用户协议上海期货交易所标准仓单管理系统用户协议上海期货交易所标准仓单管理系统用户协议上海期货交易所标准仓单管理系统用户协议（22份）份）份）份）填写表格填写表格填写表格填写表格开立标准仓单帐户需申报的资料如下表：
开立标准仓单帐户需申报的资料如下表：
开立标准仓单帐户需申报的资料如下表：
开立标准仓单帐户需申报的资料如下表：
（均需加盖公章、法人签字）（均需加盖公章、法人签字）（均需加盖公章、法人签字）（均需加盖公章、法人签字）收到客户开户资料NO.1交易所审核NO.2反馈至期货公司NO.3标准仓单开户流程标准仓单开户流程标准仓单开户流程标准仓单开户流程客户NO.4期货公司审核、录入系统三个工作日内开户成功后，EMS加密器、用户卡及密码22实物交割实物交割实物交割实物交割一般交割一般交割交割限仓交割限仓结算价、增值税结算价、增值税交割期限交割期限平仓价、协议价平仓价、协议价五日交割法五日交割法类别：
类别：
类别：
类别：
升贴水升贴水期转现期转现交割费用交割费用知识点知识点知识点知识点知识点知识点知识点知识点品种每张仓单重量每张仓单重量客户限仓量持仓限仓持仓限仓交割仓单数交割仓单数铜、铝、锌铜、铝、锌2525吨吨/张张15001500吨吨6060张张天胶天胶55吨吨/张张500500吨吨100100张张燃料油燃料油100100吨吨/张张30003000吨吨3030张张螺纹钢螺纹钢300300吨吨/张张60006000吨吨2020张张线材线材300300吨吨/张张36003600吨吨1212张张黄金黄金30003000克克/张张3000030000克克1010张张交割限仓交割限仓交割限仓交割限仓1111）铜、铝、锌、天胶、黄金、钢材：
）铜、铝、锌、天胶、黄金、钢材：
）铜、铝、锌、天胶、黄金、钢材：
）铜、铝、锌、天胶、黄金、钢材：
最后交易日后的五个工作日最后交易日后的五个工作日最后交易日后的五个工作日最后交易日后的五个工作日2222）燃料油：
）燃料油：
）燃料油：
）燃料油：
合约交割月份的第一至第五个工作日合约交割月份的第一至第五个工作日合约交割月份的第一至第五个工作日合约交割月份的第一至第五个工作日*遇节假日顺延，保证有五个交割日遇节假日顺延，保证有五个交割日遇节假日顺延，保证有五个交割日遇节假日顺延，保证有五个交割日五日交割法五日交割法五日交割法五日交割法1122334455卖方：
卖方：
提交仓单提交仓单买方：
买方：
提交意向提交意向收到收到80%80%货款货款内转资金，收到仓单内转资金，收到仓单交齐发票，收到余款交齐发票，收到余款收到增值税发票收到增值税发票五日交割流程：
五日交割流程：
五日交割流程：
五日交割流程：
1111）铜、铝、锌、天胶、钢材：
）铜、铝、锌、天胶、钢材：
）铜、铝、锌、天胶、钢材：
）铜、铝、锌、天胶、钢材：
该合约最后交易日的结算价该合约最后交易日的结算价该合约最后交易日的结算价该合约最后交易日的结算价2222）燃料油：
）燃料油：
）燃料油：
）燃料油：
该合约最后该合约最后该合约最后该合约最后10101010个交易日按照时间的加权平均价个交易日按照时间的加权平均价个交易日按照时间的加权平均价个交易日按照时间的加权平均价3333）黄金：
）黄金：
）黄金：
）黄金：
该合约最后该合约最后该合约最后该合约最后5555个有成交交易日的成交价格按照成交量个有成交交易日的成交价格按照成交量个有成交交易日的成交价格按照成交量个有成交交易日的成交价格按照成交量的加权平均价的加权平均价的加权平均价的加权平均价交割结算价交割结算价交割结算价交割结算价增值税发票流转流程：
增值税发票流转流程：
增值税发票流转流程：
增值税发票流转流程：
空方会员空方会员交易所交易所多方会员多方会员多头客户多头客户空头客户空头客户1111）牌号：
）牌号：
）牌号：
）牌号：
铜铜铜铜贵冶、铜冠、金豚、铁峰贵冶、铜冠、金豚、铁峰贵冶、铜冠、金豚、铁峰贵冶、铜冠、金豚、铁峰升水升水升水升水110110110110螺纹钢螺纹钢螺纹钢螺纹钢替代品替代品替代品替代品贴水贴水贴水贴水1301301301302222）仓库：
）仓库：
）仓库：
）仓库：
天胶天胶天胶天胶海南库海南库海南库海南库贴水贴水贴水贴水210210210210云南库云南库云南库云南库贴水贴水贴水贴水280280280280螺纹钢、线材螺纹钢、线材螺纹钢、线材螺纹钢、线材天津地区天津地区天津地区天津地区贴水贴水贴水贴水130130130130*未列出的品种交割时均以平水价格交割未列出的品种交割时均以平水价格交割未列出的品种交割时均以平水价格交割未列出的品种交割时均以平水价格交割升贴水升贴水升贴水升贴水交割费用交割费用（单位：
元（单位：
元/吨）吨）铜、铝、锌铜、铝、锌天胶天胶燃料油燃料油黄金黄金螺纹钢、螺纹钢、线材线材交割手续费交割手续费（公司）（公司）661212330.060.06元元/克克-仓储费仓储费0.25/0.25/天天0.8/0.8/天天1.2/1.2/天天1.81.8元元/千克千克.天天0.15/0.15/天天过户费过户费3310100.50.5-入库费入库费自提：
自提：
1515专用线：
专用线：
24241515油库定油库定22元元/千克千克+0.04+0.04元元/克克调运费调运费自提自提:
15:
15专用线专用线:
18:
18出库费出库费自提：
自提：
1010专用线：
专用线：
2424151522元元/千克千克+0.07+0.07元元/克克调运费调运费交割费用交割费用交割费用交割费用期货转现货：
期货转现货：
期货转现货：
期货转现货：
提前将期货合约转换成现货。
提前将期货合约转换成现货。
提前将期货合约转换成现货。
提前将期货合约转换成现货。
协议价协议价协议价协议价仓单交换仓单交换仓单交换仓单交换交易所交易所交易所交易所审核审核审核审核客户申请期转现客户申请期转现客户申请期转现客户申请期转现最近交割月前一日最近交割月前一日最近交割月前一日最近交割月前一日结算价结算价结算价结算价平仓平仓平仓平仓交割期限：
交割期限：
交割期限：
交割期限：
上一月份最后交易日后的第一交易日至交割月份最后上一月份最后交易日后的第一交易日至交割月份最后上一月份最后交易日后的第一交易日至交割月份最后上一月份最后交易日后的第一交易日至交割月份最后交易日前二个交易日。
交易日前二个交易日。
交易日前二个交易日。
交易日前二个交易日。
33标准仓单标准仓单标准仓单标准仓单仓单功能仓单功能所内质押所内质押/退押退押仓单有效期仓单有效期知识点知识点知识点知识点所外质押所外质押/退押退押商品入库与出库商品入库与出库仓单要素仓单要素标准仓单的要素标准仓单的要素标准仓单的要素标准仓单的要素仓单号、仓单数、重量、客户编码、客户名称、商标、仓单号、仓单数、重量、客户编码、客户名称、商标、仓单号、仓单数、重量、客户编码、客户名称、商标、仓单号、仓单数、重量、客户编码、客户名称、商标、仓库、商（质）有效期、仓储费付止日、仓单到期日仓库、商（质）有效期、仓储费付止日、仓单到期日仓库、商（质）有效期、仓储费付止日、仓单到期日仓库、商（质）有效期、仓储费付止日、仓单到期日等。
等。
等。
等。
入库申报NO.1商品入库NO.2仓库验收NO.3仓单生成NO.4客户委托会员办理客户在期限内发货仓库验收后，会员向交易所提交制作仓单申请标准仓单生成流程标准仓单生成流程标准仓单生成流程标准仓单生成流程1111、入库：
货主应委托经纪公司办理入库申报，交易所在三、入库：
货主应委托经纪公司办理入库申报，交易所在三、入库：
货主应委托经纪公司办理入库申报，交易所在三、入库：
货主应委托经纪公司办理入库申报，交易所在三个交易日内批准是否入库。
个交易日内批准是否入库。
个交易日内批准是否入库。
个交易日内批准是否入库。
入库申报内容：
品种、等级（牌号）、商标、数量、交割仓库名称等，入库申报内容：
品种、等级（牌号）、商标、数量、交割仓库名称等，入库申报内容：
品种、等级（牌号）、商标、数量、交割仓库名称等，入库申报内容：
品种、等级（牌号）、商标、数量、交割仓库名称等，并提供并提供并提供并提供产品质量证明书产品质量证明书产品质量证明书产品质量证明书等。
等。
等。
等。
另另另另:
进口铜、铝锭、锌锭需提供进口铜、铝锭、锌锭需提供进口铜、铝锭、锌锭需提供进口铜、铝锭、锌锭需提供产地证明书产地证明书产地证明书产地证明书、海关代征增值税专用缴款书海关代征增值税专用缴款书海关代征增值税专用缴款书海关代征增值税专用缴款书、质检证书质检证书质检证书质检证书，并需经交易所审定合格有效。
并需经交易所审定合格有效。
并需经交易所审定合格有效。
并需经交易所审定合格有效。
商品入库与出库商品入库与出库商品入库与出库商品入库与出库2222、出库：
标准仓单合法持有人提货时，指定交割仓库、出库：
标准仓单合法持有人提货时，指定交割仓库、出库：
标准仓单合法持有人提货时，指定交割仓库、出库：
标准仓单合法持有人提货时，指定交割仓库在对标准仓单审核无误后予以发货。
在对标准仓单审核无误后予以发货。
在对标准仓单审核无误后予以发货。
在对标准仓单审核无误后予以发货。
方式方式方式方式2.2.2.2.指定交割仓库代为发运指定交割仓库代为发运指定交割仓库代为发运指定交割仓库代为发运方式方式方式方式1.1.1.1.客户自行到库提货客户自行到库提货客户自行到库提货客户自行到库提货1111、所内仓单质押、退押：
指投资者将标准仓单交存交易所、所内仓单质押、退押：
指投资者将标准仓单交存交易所、所内仓单质押、退押：
指投资者将标准仓单交存交易所、所内仓单质押、退押：
指投资者将标准仓单交存交易所作为保证金使用的业务。
作为保证金使用的业务。
作为保证金使用的业务。
作为保证金使用的业务。
仓单质押金额仓单质押金额仓单质押金额仓单质押金额=质押吨数质押吨数质押吨数质押吨数XX最近交割月合约上一日结算价最近交割月合约上一日结算价最近交割月合约上一日结算价最近交割月合约上一日结算价X80%X80%仓单的功能仓单的功能仓单的功能仓单的功能客户授权客户授权会员交存仓单会员交存仓单交易所审核交易所
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