建设项目基本建设程序与相关法律法规.docx
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建设项目基本建设程序与相关法律法规
建立工程根本建立程序与相关法律法规
一、建立工程根本建立程序
工程工程建立程序是指工程工程从筹划、评估、决策、设计、施工到竣工验收、投入生产或交付使用的整个建立过程中，各项工作必须遵循的先后工作次序。
工程工程建立程序是工程建立过程客观规律的反映，是建立工程工程科学决策和顺利进展的重要保证。
工程工程建立程序是人们长期在工程工程建立实践中得出来的经历总结，不能任意颠倒，但可以合理穿插。
〔一〕根本建立程序
现行的根本建立程序为如下七个阶段：
项口建议书阶段
可行性研究阶段
勘察规划设计阶段
开工准备阶段
施工阶段
竣工验收阶段
后评价阶段
1、项口建议书阶段（包括立项评估）。
1984年起国家明确规定所有国建立工程都要经过工程建议书这一阶段，并规定了具体容要求。
工程建议书是业主单位向国家提出的要求建立某一工程的建议文件，是对工程工程建立的轮廓设想。
工程建议书的主要作用是推荐一个拟建工程，论述其建立的必要性、建立条件的可行性和获利的可能性，供国家选择并确定是否进展下一步工作。
工程建议书的容视工程的不同而有繁有简，但一般应包括以下几方面的容：
〔1〕工程提出的必要性和依据。
〔2〕产品方案、拟建规模和建立地点的初步设想。
〔3〕资源情况、建立条件、协作关系等的初步分析。
〔4〕投资估算和资金筹措设想。
〔5〕工程的进度安排。
〔6〕经济效益和社会效益的估计。
工程建议书按要求编制完成后，应根据建立规模和限额划分分别报送有关部门审批。
按现行规定，大中型及限额以上工程的工程建议书首先应报送行业归口主管部门，同时抄送国家计委。
行业归口主管部门根据国家中长期规划要求，着从资金来源、建立布局、资金合理利用、经济合理性、技术政策等方面进展初审。
行业归口主管部门初审通过后报国家计委，由国家计委从建立总规模、生产力总布局、资源优化配置及资金供给可能、外部协作条件等方面进展综合平衡，还要委托具有相应资质的工程咨询单位评估后审批。
凡行业归口主管部门初审未通过的工程，国家计委不予批准；凡属小型或限额以下工程的工程建议书，按工程隶属关系由部门或地方计委审批。
工程建议书经批准后，可以进展详细的可行性研究工作，但并不说明工程非上不可，工程建议书不是工程的最终决策。
5i;x（B&v,P-工程建议书〔时机研究〕阶段工作容+z#i3A;h0i 1）提出投资时机，编制工程建议书；
2〕报批工程建议书；
2、可行性研究阶段（包括可行性研究报告评估）。
工程建议书一经批准，即可着手开展工程可行性研究工作。
可行研究是对工程工程在技术上是否可行和经济上是否合理进展科学的分析和论证。
〔1〕可行性研究应完成以下工作容：
1〕进展市场研究，以解决工程建立的必要性问题；
2〕进展工艺技术方案的研究，以解决工程建立的技术可能性问题；
3〕进展财务和经济分析，以解决工程建立的合理性问题。
凡经可行性研究未通过的工程，不得进展下一步工作。
〔2〕可行性研究的报告的容。
可行研究工作完成后，需要编写出反映其全部工作成果的“可行性研究报告〞。
就其容来看，各类工程的可行性研究报告容不尽一样，但一般应包括以下根本容：
1〕工程提出的背景、投资的必要性和研究工作依据；
2〕需求预测及拟建规模、产品方案和开展方向的技术经济比拟和分析；
3〕资源、原材料、燃料及公用设施情况；
4〕工程设计方案及协作配套工程；
5〕建厂条件与厂址方案；
6〕环境保护、防震、防洪等要求及其相应措施；
7〕企业组织、劳动定员和人员培训；
8〕建立工期和实施进度；
9〕投资估算和资金筹措方式；
10〕经济效益和社会效益。
〔3〕可行性研究报告的审批。
按照国家现行规定，凡属中央政府投资、中央和地方政府合资的大中型和限额以上工程的可行性研究报告，都要报送国家计委审批。
国家计委在审批过程中要征求行业主管部门和国家专业投资公司的意见，同时要委托具有相应资质的工程咨询公司进展评估。
总投资在2亿元以上的工程，无论是中央政府投资还是地方政府投资，都要经国家计委审查后报国务院批准。
中央各部门所属小型和限额以下工程的可行性研究报告，由各部门审批。
总投资在2亿元以下的地方政府投资工程，其可行性研究报告由地方计委审批。
可行性研究报告经过正式批准后，将作为初步设计的依据，不得随意修改和变更。
如果在建立规模、产品方案、建立地点、主要协作关系等方面有变动以及突破原定投资控制数时，应报请原审批单位同意，并正式办理变更手续。
可行性研究报告经批准，建立工程才算正式“立项〞。
可行性研究阶段工作容
根据列入建立前期工作方案的工程建议书，进展可行性研究。
&A0r）W;V8L5M6`0L）b 1〕可行性初步研究*J0A.c3Y8X:
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可行性初步研究的任务是对具体工程时机研究所形成的工程设想或投资建议进展初步的估计。
这一研究的目的是要判断：
A、投资时机是否有前途。
B、工程概念是否正确，有无必要再进展详细的可行性研究。
C、工程中有哪些关键问题，需要通过如市场调查、实验室试验、实验工厂试验等辅助（功能）研究进展更深入的调查证明。
D、判明该工程设想是否有生命力，投资建议是否可行。
初步研究完成后，编制初步研究报告，对初步研究报告进展专家评审。
2〕可行性 t）m*~,?
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2〕辅助研究〔专项研究〕
辅助研究或称功能研究，主要是在大规模工程中作为可行性初步研究或可行性研究的必要前提或辅助工作而进展的专门的研究，它本身不是一个独立的研究阶段。
辅助研究一般不涉及研究工程的所有方面，而只涉及某一个或某几个方面，例如：
A、对产品的市场预测的研究，包括市场需求预测及预期的市场渗透情况。
B、对投入的原材料、燃料的研究，包括目前及今后预测的可获得性及其价格的趋势。
$K/T）x5h3F"p+d;k（S C、为确定某种原料的适用性而进展的实验室和实验工厂的试验。
D、工厂坐落地点的研究，特别是原材料运输费用对工厂建立地点起决定作用的工程。
$Q'A）I.I8U;i-A2w6K E、规模经济研究，即对工厂生产能力规模的研究，研究的主要任务是提供各种可供选择 的技术方案、生产规模、投资费用、生产本钱，以评价经济的工厂规模。
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o5a#`6^,X*O$R（Q*x'{&F F、设备选择的研究，特别是设备的选择对投资费用和经营本钱影响很大的工程必须进展这种研究，包括设备的选型、供给厂商、设备的订货交货状况和价格的研究。
辅助研究关系到研究工程的关键方面，因此要求有十清楚确的结论。
在多数情况下在可行性研究之前或与可行性研究一道进展，作为全部研究容的一个重要部份，辅助研究的结论准确程度能大大减轻全部工作的负担。
辅助研究完成后，编制辅助研究专项报告，对辅助研究专项报告进展专家评审。
3〕可行性（详尽的）研究.*}%y'j;H9R#w5y3o.?
A、根据前面完成的工作，委托具备咨询资质的单位编制详细的可行性研究，并出具可行性研究报告。
B、组织专家进展评审，评审通过后报政府行政主管部门进展审批立项，获取工程正式立项批文。
3、规划设计阶段。
3.1 工程设计前期工作容4U.?
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1〕地形图测绘；
2〕工程规划设计；
3〕环境影响评价；
4〕矿产压覆调查；
5〕地质灾害评估；
6〕林业勘察；
7〕水文调查；
8〕水土保持方案编制；
9〕交通影响评估；
10〕地上附着物调查；
11〕征地拆迁工作；
12〕地质勘察；
13〕设计单位、勘察单位招标。
14〕其它工作。
3.2、设计阶段。
根据工程可行性研究报告的批复〔立项成立〕，工程进入设计阶段。
由于勘察工作是为设计提供根底数据和资料的上作，这一阶段也可称为勘察设计阶段．这是工程决策后进入建立实施的重要阶段。
工程工程的设计工作一般化分为两个阶段，即初步设计和施工图设计。
重大工程和技术复杂工程，可根据需要增加技术设计阶段。
1〕初步设计。
初步设计是根据可行性研究报告的要求所做的具体实施方案，目的是为了说明在指定的地点、时间和投资控制数额，拟建工程在技术上的可能性和经济上的合理性，并通过对工程工程所作出的根本技术经济规定，编制工程总概算。
初步设计不得随意改变被批准的可行性研究报告所确定的建立规模、产品方案、工程标准、建立地址和总投资等控制目标。
如果初步设计提出的总概算超过可行研究报告总投资的10%以上或其他主要指标需要变更时，应说明原因和计算依据，并重新向原审批单位报批可行性研究报告。
2〕技术设计。
应根据初步设计和更详细的调查研究资料编制，以进一步解决初步设计中的重大技术问题，如：
工艺流程、建筑构造、设备选型及数量确定等，使工程建立工程的设计更具体、更完善，技术指标更好。
3〕施工图设计。
根据初步设计或技术设计的要求，结合现场实际情况，完整的表现建筑物外型、部空间分割、构造体系、构造状况以及建筑群的组成和周围环境的配合。
它还包括各种运输、通讯、管道系统、建筑设备的设计。
在工艺方面，应具体确定各种设备的型号、规格及各种非标准设备的制造加工图。
工程设计阶段工作容
1〕初步设计：
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/\2w0j7k9L3V#b E;C0T5n.l k-b-t1〕初步设计容要求：
&l4z,b/}&K ~3H;G（[
A．设计依据。
B．设计指导思想。
C．建立规模。
6d9V9]6v,X$Z）F&G*D．产品方案。
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F．原料、燃料、动力的用量和来源。
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G．工艺流程。
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H．设备选型及配置。
I．总图运输。
J．主要建筑物、构筑物。
K．公用、辅助设施。
L．新技术采用情况。
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M．主要材料用量。
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N．外部协作条件。
O．占地面积和土地利用情况。
P．综合利用和环境保护措施。
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Q．生活区建立。
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R．抗震和人防措施。
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S．生产组织和劳动定员。
T．各项技术经济指标。
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U．建立顺序和期限。
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V．设计总概算书。
初步设计的深度要求：
A．设计方案的比选和确定。
B．主要设备和材料的订货。
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C．基建投资的控制。
D．建筑施工图设计的绘制。
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E．特殊工艺施工措施。
F．其它。
初步设计完成后，对初步设计成果文件进展报审报批，经初步设计报批通过前方可进展施工图设计。
2）技术设计
技术设计是为某些有特殊要求的工程进一步解决具体技术问题而进展的设计。
它是在初步设计阶段中无法解决而又需要进一步研究才能解决所进展的一个设计阶段，也可以说是初步设计的一个辅助设计。
它的主要任务是解决类似以下的问题：
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A．特殊工艺流程的试验、研究和确定。
B．新型设备的试验、制造和确定。
C．大型、特殊建筑物中某些关键部位的试验、研究和确定。
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D．某些技术复杂、需慎重对待的问题的研究和确定。
技术设计的具体容，需视工程工程的特点和具体需要情况而定，但其深度应满足下一步施工图设计的要求。
3）施工图设计。
A、由设计单位进展详细的施工图设计；
B、施工图设计文件报审，取得批准文件；
4、开工准备阶段。
工程在开工建立之前要切实做好各项准备工作，其主要容包括：
1〕征地、拆迁和场地平整。
2〕完成施工用水、电、路等工作。
3〕组织设备、材料订货。
4〕准备必要的施工图纸。
5〕组织施工招标，择优选定施工单位。
按规定进展了建立准备和具备了开工条件以后，便应组织开工。
建立单位申请批准开工要经国家计委统一审核后，编制年度大中型和限额以上工程建立工程新开工方案报国务院批准。
部门和地方政府无权自行审批大、中型和限额以上工程建立工程开工报告。
年度大、中型和限额以上新开工工程经国务院批准，国家计委下达工程方案。
一般工程在报批新开工前，必须由审计机关对工程的有关容进展审计证明。
审计机关主要是对工程的资金来源是否正当及落实情况，工程开工前的各项支出是否符合国家有关规定，资金是否存入规定的专业银行进展审计。
施工前准备工作容
1〕委托造价咨询机构编制工程量清单、拦标价；
2〕委托招标代理机构负责办理监理招标、施工招标、设备等招标，确定相应实施单位；
3〕领取工程施工许可证；
4〕提供具备开工条件的施工用地；
5、施工阶段。
对建筑安装企业来说是产品的生产阶段。
工程工程经批准新开工建立，工程即进入了施工阶段，工程新开工时间，是指工程建立工程设计文件中规定的任何一项永久性工程第一次正式破土开槽开场施工的日期。
不需开槽的工程，正式开场打桩的日期就是开工日期。
铁路、公路、水库等需要进展大量土、石方工程的，以开场进展土方、石方工程的日期作为正式开工日期。
工程地质勘察、平整场地、旧建筑物的撤除、临时建筑、施工用临时道路和水、电等工程开场施工的日期不能算作正式开工日期。
分期建立的工程分别按各期工程开工的日期计算，如二期工程应根据工程设计文件规定的永久性工程开工的日期计算。
施工安装活动应按照工程设计要求、施工合同条款及施工组织设计，在保证工程质量、工期、本钱及平安、环境等目标的前提下进展，到达竣工验收标准后，由施工单位移交给建立单位。
工程施工阶段工作容
1〕工程图纸会审；
2〕开工前培训；
3〕工程全面开工建立管理。
6、竣工验收阶段。
这一阶段是工程建立实施全过程的最后—个阶段，是考核工程建立成果，检验设计和施工质量的重要环节，也是建立工程能否由建立阶段顺利转入生产或使用阶段的一个重要阶段。
当工程工程按设计文件的规定容和施工图纸的要求全部建完后，便可组织验收。
竣工验收是工程建立过程的最后一环，是投资成果转入生产或使用的标志，也是全面考核根本建立成果、检验设计和工程质量的重要步骤。
竣工验收对促进建立工程及时投产，发挥投资效益及总结建立经历，都有重要作用。
通过竣工验收，可以检查建立工程实际形成生产能力或效益，也可防止工程建成后继续消耗建立费用。
〔1〕竣工验收的围和标准。
按照国家现行规定，所有根本建立工程和更新改造工程，按批准的设计文件所规定的容建成，符合验收标准，即：
工业工程经过投料试车〔带负荷运转〕合格，形成生产能力的；非工业工程符合设计要求，能够正常使用的，都应及时组织竣工验收，办理固定资产移交手续。
工程工程竣工验收、交付使用，应到达以下标准：
1〕生产性工程和辅助公用设施已按设计要求建完，能满足生产要求；
2〕主要工艺设备已安装配套，经联动负荷试车合格，形成生产能力，能够生产出设计文件规定的产品；
3〕职工宿舍和其他必要的生产福利设施，能适应投产初期的需要；
4〕生产准备工作能适应投产初期的需要；
5〕环境保护设施、劳动平安卫生设施、消防设施已按设计要求与主体工程同时建成使用。
以上是国家对工程建立工程竣工应到达标准的根本规定，各类工程建立工程除了应遵循这些共同标准外，还要结合专业特点确定其竣工应到达的具体条件。
对某些特殊情况，工程施工虽未全部按设计要求完成，也应进展验收，这些特殊情况主要是指：
1〕因少数非主要设备或某些特殊材料短期不能解决，虽然工程容尚未全部完成，但已可以投产或使用；
2〕按规定的容已建完，但因外部条件的制约，如流动资金缺乏、生产所需原材料不能满足等，而使已建成工程不能投入使用；
3〕有些工程工程或单位工程，已形成局部生产能力，但近期不能按原设计规模续建，应从实际情况出发经主管部门批准后，可缩小规模对已完成的工程和设备组织竣工验收，移交固定资产。
按国家现行规定，已具备竣工验收条件的工程，3个月不办理验收投产和移交固定资产手续的，取消企业和主管部门〔或地方〕的基建试车收入分成，由银行监视全部上交财政。
如3个月办理竣工验收确有困难，经历收主管部门批准，可以适当推迟竣工验收时间。
〔2〕竣工验收的准备工作。
建立单位应认真做好工程竣工验收的准备工作，主要包括：
1〕整理技术资料。
技术资料主要包括土建施工、设备安装方面及各种有关的文件、合同和试生产情况报告等。
2〕绘制竣工图。
工程建立工程竣工图是真实记录各种地下、地上建筑物等详细情况的技术文件，是对工程进展交工验收、维护、扩建、改建的依据，同时也是使用单位长期保存的技术资料。
关于绘制竣工图的规定如下：
①凡按图施工没有变动的，由施工承包单位〔包括总包单位和分包单位〕在原施工图上加盖“竣工图〞标志后即作为竣工图；
②凡在施工中，虽有一般性设计变更，但能将原图加以修改补充作为竣工图的，可不重新绘制，由施工承包单位负责在原施工图〔必须新蓝图〕上注明修改局部，并附以设计变更通知单和施工说明，加盖“竣工图〞标志后，即作为竣工图；
③凡构造形式改变、工艺改变、平面布置改变、工程改变以及有其他重大改变，不宜再在原施工图上修改补充者，应重新绘制改变后的竣工图。
由于设计原因造成的，由设计单位负责重新绘制图；由于施工单位原因造成的，由施工承包单位负责重新绘图；由于其他原因造成的，由业主自行绘图或委托设计单位绘图，施工承包单位负责在新图上加盖“竣工图〞标志，并附以有关记录和说明，作为竣工图。
竣工图必须准确、完整、符合归档要求，方能交工验收。
3〕编制竣工决算。
建立单位必须及时清理所有财产、物资和未花完或应收回的资金，编制工程竣工决算，分析概〔预〕算执行情况，考核投资效益，报请主管部门审查。
〔3〕竣工验收的程序和组织。
根据国家现行规定，规模较大、较复杂的工程建立工程应先进展初验，然后进展正式验收。
规模较小、较简单的工程工程，可以一次进展全部工程的竣工验收。
工程工程全部建完，经过各单位工程的验收，符合设计要求，并具备竣工图、竣工决算、工程总结等必要文件资料，由工程主管部门或建立单位向负责验收的单位提出竣工验收申请报告。
大、中型和限额以上工程由国家计委或国家计委委托工程主管部门、地方政府组织验收。
小型和限额以下工程，由工程主管部门或地方政府组织验收。
竣工验收要根据工程规模及复杂程度组成验收委员会或验收组。
验收委员会或验收组负责审查工程建立的各个环节，听取各有关单位的工作汇报。
审阅工程档案、实地查验建筑安装工程实体，对工程设计、施工和设备质量等做出全面评价。
不合格的工程不予验收。
对遗留问题要提出具体解决意见，限期落实完成。
竣工验收
1〕竣工验收依据
经批准的可行性研究、初步设计或扩大初步设计，施工图纸，设备技术说明书，施工过程中的工程变更通知，现行施工技术验收规以及有关主管部门的审批、修改、调整等文件。
从国外引进新技术或进口成套设备的工程，还应按照签订的合同和国外提供的设计文件等资料进展验收。
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2〕竣工验收程序
全部验收，报请有关主管部门组织下，在业主、设计单位、施工单位、监理单位、银行等及各行政主管部门参与下进展的全面验收。
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o ']（H9_2f0|$O8[5J建立工程在全部竣工办理验收的同时，建立单位对于结余的资金和物资，必须清理上交，并编制竣工决算，分析概（预）算的执行情况，考核投资效果，报上级部门审查，迅速办理固定资产交接手续。
交工验收阶段工作容
7.1验收程序
1〕施工单位应根据施工技术验收规逐项进展预验；
2〕质量监视部门等相关单位参全面验收并取得验收合格证；
竣工工程验收是根本建立程序规定的法定手续，通过验收，如工程到达合同要求，办理工程交接和工程结算之后，除规定保修容外，双方对合同义务就此解除。
7.2验收种类
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F/y d（w总包单位向建立单位的交工验收，一般分为四类情况：
（1）隐蔽工程验收。
是在施工过程中，对隐蔽的分局部项工程完工后的即时验收；:
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（2）分局部项工程验收。
在分局部项工程完工后进展，是进展工程款预支或结算的依据。
一般在已完工程结算月报或工程进度统计月报上签认；.Y$l1f1J!
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（3）分期验收。
又叫临时验收，如局部工程、个别单项工程到达投产或使用条件，需提前动用而进展的交接验收；
（4）交工验收。
是承包单位完成工程全部容和建立单位之间办理的验收。
7.3交工验收资料
为建立单位对工程的合理使用，维护管理和为今后改扩建提供依据，以及办理工程决算需要，在工程验收时，施工单位应提供资料如下：
（1）竣工工程工程一览表。
包括工程名称、面积、开竣工日期以及工程质量评定等级；'v）T5`!
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（2）竣工图。
工程变动不大的由施工单位在原图上加以注明，附上变更文件；工程变动较大的，由建立单位自绘或委托设计、施工单位绘制；（c*R.j7[:
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（3）隐蔽工程记录。
包括工程质量事故处理记录，材料、半成品试验记录，永久性水准点坐标记录、建筑物和构筑物沉降观测记录等；（4）设备、材料、构件的质量合格证；;P2U1G（O.J2O7` _;}0H
（5）土建施工的试化验报告单。
如构造混凝土、砂浆的配合比，抗压试验，地基试验，主体构造的检查及试验记录等；
（6）安装（包括组装）施工记录。
包括设备单机运转、联动运转记录和合格证，管道安装、焊接、清洗、吹扫、试压、试漏和检查记录，电气、仪表的检验和调试，电机绝缘、枯燥等检查记录，动力、照明、电讯线路检查记录，工程质量事故报告和处理结果，以及由第三方检验的合格证明；8L-w9T#[7i"C（A1C:
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（7）施工单位和设计单位提供的建筑物使用的考前须知；
（8）竣工结算单。
据以双方办理竣工结算和财务清帐。
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7.4交工检验
建立单位收到承包单位提交的交工资料后，应约定指派人会同对交工工程进展审验检查。
根据施工图纸、?
施工技术验收规?
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工程质量评定标准?
和有关规程，双方对工程进展全面检查，经确认合格后，双方签定交接验收证书，办理工程交接。
7.5工程保修&K"}.j5L J$i0q
工程办理交接手续之后，在规定的保修容和保修期限，因施工造成的质量事故和质量缺隐，施工单位负责免费包修。
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工程未经历收交接，假设建立单位提前使用，发现质量问题，由建立单位自己承当责任。
7、后评价阶段。
工程后评价是工程工程竣工投产、生产运营一段时间后，再对工程的立项决策、设计施工、竣工投产、生产运营等全过程进展系统评价的一种技术经济活动，
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