工程造价监理.docx

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工程造价监理

项目监理的投资控制

在监理工作的“三控”之中，投资控制虽然位于首位，但由于种种原因，目前大多数监理工作中投资控制的实施和效果都存在一定的局限性。

与质量控制和进度控制相比，无论在工作内容、责任权利、方法措施、成效考核等诸方面，都未能达到后两者的地位和水平。

项目建设过程是建设项目投资转化为建设项目效益的基础；质量控制和进度控制都需要在合理投资的局限之下；项目建设各方的所有活动都离不开资金的支持和制约；在市场开拓的同时，项目融资和成本控制已成为项目建设和企业发展的关键课题。

投资控制位列“三控”之首，当属名副其实。

在市场经济以及工程建设管理理论和技术不断发展的形势下，建设工程监理将进一步向项目建设管理转化，做好投资控制工作，使之真正发挥作用，对于提高建设项目管理水平和企业核心竞争力、保证项目投资效益、推动行业健康发展，都具有非常重要的意义。

通过多年建设工程项目监理的实践，对监理工作的投资控制有了一定深度的经历和体会，在此，分两个大方面进行总结和归纳，与各位同行交流探讨。

一、建设项目全过程监理的投资控制

当前，项目监理多局限于施工阶段，而建设项目投资控制的重点应该位于施工阶段之前，控制范围和控制效果都远大于施工阶段。

缺陷责任期的投资控制对项目运行成本管理意义重大。

从这两点看，投资控制工作由施工阶段向前后两个方向的延伸，是施工阶段监理向建设项目全过程监理发展的必然趋势。

各阶段投资控制工作内容：

勘察阶段投资控制

全面了解项目对工程地质勘察的技术和进度要求，主动及时与业主和设计沟通，保证勘察设计任务书内容全面、目标明确、选用标准正确适用，满足施工图设计的技术需要和项目总体进度要求。

参与勘察合同洽商时主要确定业主方场地条件和勘察工作计价标准，场地条件和相关并行工作如临时土方或管线工程是否对勘察工作造成影响，支付条件和日程满足双方财务管理规定和资金使用计划，经济奖惩和变更洽商经济补偿的条件和标准应完善明确具可操作性。

对勘察工作中可能发生的额外工作提示业主限定变更条件和计价规则。

勘察费用结算，根据合同有关规定和有效的变更文件，结合现场勘察监理工作对实际发生勘察工作量进行见证核算，按计价标准确定结算价格并编制审核报告报业主审核批准，

设计阶段投资控制

设计阶段是投资控制最重要的、对控制结果影响最大的阶段。

施工图设计和设备选型一旦确定，不仅基本确定了项目造价，而且对项目在全寿命期的成本计算确定了基础。

设计阶段投资控制监理工作首先要全面详尽地收集和分析生产需求并转化为明确和适用的设计要求，在此基础上结合各单位工程情况进行投资目标分解，协助业主开展限额设计工作，协调设定各专业的投资比例。

在一些国外进行方案设计的建设项目中，如泰达足球场，这一阶段面临着图纸转换和技术标准转换，投资控制重点是设备选型和国内建筑材料的等效替代问题。

有些项目设计与施工在总体计划安排上有相当数量处于并行状态，施工图预算与总造价的对比分析工作将从两个方面入手，第一要作好设计概算的审核，保证限额设计的控制效果；第二，及时反馈并行的招标阶段和施工阶段的有关外部条件和成本变化信息，为后续设计调整提供依据，保证总造价目标和各级子目标的实现。

协助编制各阶段资金使用计划的主要工作内容是提供信息和建议，包括业主要求的内容和监理认为应该向业主提供的内容。

建议内容应适应项目融资方式和现金流计划以及各子项目进度及合同支付计划。

同时应关注项目建设其他费用，特别是有关文件规定的须业主支出的费用如质量监督费、文明施工措施费、现场电视监控系统、需劳动、安技、环保等专业部门验收的费用，无论采取什么途径支付，必须纳入资金准备计划。

设计阶段还要注意的是要充分考虑施工图的总份数，保证在报批、招投标、管理、施工、竣工图等方面具备充足的数量。

招标阶段投资控制

监理方在充分了解项目建设目标，现有施工图设计及现场实际状况的条件下，组织审核施工招标文件中使用的技术要求。

并且对该技术要求涉及的投资影响因素进行评估，对施工采用的材料、工艺、重点难点工序等方面明确技术和管理标准，务求投标人能够全面和正确理解，双方达成同一的认识，以保证在投标报价中反映真实的成本，尽量减少或消除施工投标报价的不确定因素或可能造成合同价格争议的内容，同时避免中标单位由于疏忽导致报价偏差而在施工过程中采取不当手段降低成本。

如果部分施工与设计存在并行，在业主需要的情况下，对招标工程量清单和某些可能尚未完成设计的暂定金额项目进行认真审核与分析，提出审核意见和处理建议。

※从施工技术角度审核招标文件，主要内容是转换国内现行技术规范与外方技术规范标准的符合性以及由此引起的价格变化；国内现行施工工艺能否达到外方质量标准，如果现行工艺需要提高会对造价变化产生怎样的影响。

大跨度钢结构施工工艺，特殊专业的技术要求、大体量建筑物的施工和使用过程中的变形控制，各单位工程之间的施工协调问题，施工工艺和质量标准与外方标准符合性问题应作为重点审核内容。

审核中如发现招标文件在施工技术范围以外存在对履约有不利影响的内容，监理方也会及时与业主沟通，力求施工招标文件的完美和适用。

在协助业主组织投标预备会、现场踏勘和标前答疑的工作中，积极主动完成业主交办的事项，并留下有效文件凭证。

这一阶段的工作是监理与施工合同承包方正式交流的开端，一方面要完成本职工作，另一方面要在承包方面前体现监理工作标准，树立监理人员形象，为今后施工监理工作的顺利开展打好基础。

投标预备会、现场踏勘和标前答疑很多涉及业主方的责任和义务，对造价控制具有重要意义。

监理方在对施工技术问题进行解答时，必须时刻注意对价格的影响，重要问题一定与业主及有关方面沟通，形成一致意见后再答复投标单位。

从施工技术角度分析投标文件，

如果作为评标委员会成员，在评审技术标时，不仅对施工方案和技术措施进行审核，还要分析投标单位在管理和技术力量方面及机械和辅助材料上的投入，类似工程业绩和结果，看其是否能够保证方案的落实。

如果是针对中标后的技术方案，则应关注在向施工组织设计深化的过程中，有那些可能导致成本变化的因素，以及这些因素能否由中标单位消化在报价中。

以上问题，监理要及时向业主提交分析报告。

在进行合同谈判时，认真听取中标单位意见，及时发现可能改变投标承诺的动向，为业主提供相应对策；同时，根据外部条件的变化，审查合同条款中有关业主责任义务的内容，避免业主方因自身可能违约造成经济损失。

对合同条款的主体资格、公平、明确、法律法规和技术标准的适用、含义的统一、可操作性、某些时限性条款对进度目标的影响、风险处理等进行审核分析，在此基础上协助业主与中标人签定施工合同。

在签定设备采购、检测服务合同等其他承包合同时，监理将根据现场情况和工作经验，协助业主审核合同条款，避免某些条款不明确给业主带来经济损失。

例如，设备采购合同约定“交货地点为施工现场”应明确为“交货地点为施工现场甲方指定处，”或在运输费用中明确包括卸车起重费用。

否则，业主就可能多支出一笔卸车费用。

施工阶段投资控制

施工阶段造价的动态控制，依据施工合同文件，监理应对项目采用的合同文本进行分析，在监理规划中列出控制要点，落实监理工作程序和人员责任。

首先要确保承包商投入的人工、材料、机械、工艺质量与单价相符，数量与总价相符。

对照分项工程预算，审查实际投入情况。

动态控制是随施工进展核查已完工作量价值，特别是在发生材料、构配件、设备等效替代或工程变更时，采取措施实施监控，保证投资目标的实现。

动态控制应强调预控，充分运用经验和管理手段，把导致造价失控的因素消灭在萌芽中。

现场监理工作应建立投资控制机制，监理人员在检查施工情况，处理现场技术和管理问题时要具备资金控制意识，充分了解和运用相关合同条款，及时反馈信息、纠正偏差、总结改进。

协助业主编制项目总资金使用计划和现金流量表是项目管理工作的重要内容。

项目总资金使用计划的基础是设计概算，而各项建设合同的支付条款和项目计划进度是资金计划的实施条件。

监理应在充分掌握项目进度计划和实施有效监控的基础上，同时考虑时间和市场因素以及业主融资情况，为业主编制项目总资金使用计划和现金流量表提供支持，避免因资金计划的缺陷影响项目的正常进展，并且在业主整体项目管理环节中起到应有的作用。

对承包单位资金使用计划的审核是确保项目建设资金落实的重要手段。

分部资金使用计划一般应按照合同付款步骤以及当期应完成的工作量（包括材料预定特别是设备定货）来考核，并考虑材料预定特别是设备定货所要求的预备期。

目前多数施工合同规定承包商具备一定的资金周转能力，在这种情况下，监理将根据当期计划工作量，在核实承包商相关采购落实情况的基础上审查其资金使用计划，依据合同提出意见和建议，为业主实行资金计划控制提供保证。

核实工程施工进度，将在监理规划中形成定期检查、评价、报告并采取控制措施的制度。

不仅要核实现场实际形象进度，按规定签署意见，还要对当期应该完成的各项准备工作、必要的定货和其他资源配置情况进行考察和评估，实现投资落实的预控。

审核施工单位提交的工程量，将根据项目要求建立定期报表制度，对完成的实物工作量、准备工作落实情况、完成产值按规定格式和时间进行申报和审核。

监理将根据分部分项工程的划分和进度计划，确定验收单元，按监理程序确认实物工作量并按合同规定复核完成产值，在付款申请上签署意见并报业主批准。

正确及时处理洽商、变更和索赔是施工阶段投资控制的重点。

首先应保证设计质量，作好施工图审核工作，尽量避免不必要的变更；同时作好施工组织设计、施工方案的审核，减少不必要的施工洽商。

有时洽商和索赔会成为承包商降低成本增加利润的主要手段，而造成这一局面的原因往往是业主方工作的缺欠，因此监理一方面要实施主动预控作好图纸和方案的审核，协助业主完善履约工作，另一方面对施工单位提交的洽商、变更、索赔以及支持性资料的审核，要严格执行合同和有关技术规范。

在监理组织内部形成资料员、监理工程师、总监理工程师三级把关的机制，对洽商、变更、索赔以及支持性资料的目标符合性、技术可行性、价格合理性、程序合法性、合同响应性、证据时效性和系统影响性进行审核评估，及时提交审核报告。

在日常监理工作中注意积累确认或否决索赔的证据资料，包括定期和专门的影象资料。

对竣工结算审核将按照届时业主的具体要求，由项目监理部组成专门结算审核小组，综合工程进展和承包方履约状况及竣工验收情况，按合同规定限时完成。

此前，监理将督促检查承包尚的竣工结算编制工作，对结算编制的有关支持性文件建立从始至终的管理档案，保证竣工结算文件符合项目管理要求

造价控制的现场例会是施工阶段投资控制的重要措施之一，建立例会制度，定期总结经验、分析动态、协商问题、改进措施、完善预控、提升管理、保证目标是会议的目的。

监理将作好会议的各项准备工作，主持会议要创设良好的沟通氛围，促成各方积极主动地解决问题。

会后及时整理纪要，督促会议决议的执行。

提出控制造价的建议，在施工阶段应有很广的范围。

但由于处于不断的计划流水作业中，这一阶段的建议也具有时间局限性，因此监理要更加重视预控建议。

我们将在各项目监理部的监理细则中规定一些施工阶段投资控制应关注的问题，使各层次和专业的监理人员在日常工作中培养对造价影响因素的敏感，对进度、质量、造价三个目标建立系统控制的方法，并定期逐级反映建议素材。

建议的重点放在图纸和方案的审核以及类似工程控制经验的应用方面。

总监办公室将定期组织监理人员就建议素材进行会商和分析，结合合同条件和项目实际情况进行评估，形成正式建议报告提交业主。

保修阶段投资控制

保修阶段的投资控制重点是在双方在质量缺陷的导致原因上产生争议时，保修范围和责任界定以及对质量保证金的处置。

监理的初步计划是，

竣工移交前由承包商根据使用方标准、使用条件和有关设计文件，制定项目建构筑物和设施的使用和维护规范，经业主批准后，移交使用方，并由业主督促使用方落实，以界定使用维护不当和工程原有缺陷。

承包方在保修期应负责对厂方的使用和维护进行专业指导，在此过程中监理将进行组织协调和文挡记录。

在保修发生时确保施工单位发生应有的投入，在施工单位拖延维修时协助业主另行委托维修工作，审核维修预结算并从质量保证金内扣除。

保修期满协助业主进行尾款结算，同时监理将针对保修期内执行工程使用维护规范和缺陷维修的支出情况提交评估报告，为空客公司制订厂房及设施长期维护成本计划提供参考数据。

1．投资控制

1）建立完善的监理措施

（1）组织措施

a．建立投资控制组织，落实项目投资控制负责人和具体工作人员，明确投资控制人员的职能和分工。

b.协助建设单位编制施工阶段投资使用计划：

c．对投资进行动态控制。

（2）经济措施

a．审核工程概（预）算、增减预算及竣工决算，控制总投资；

b．严格复核完成的工程量，不合格工程不计量；

c．严格复核工程付款单；

d．认真审核承包单位呈报的索赔事项和金额；

e．审核分析比较施工方案的技术经济效果：

质量指标、工期指标、劳动指标、主要材料和能源消耗、机构使用费、工程成本。

（3）技术措施

a．对设计变更及工程变更（洽商）进行技术经济分析比较；

b．支持新技术、新材料的应用；

c．审核年、月度资金使用计划；

（4）合同措施

a．加强施工合同文件管理，审核合同中有关经济条款；

b．严格合同条款明确规定索赔事项；

c．定期或不定期对合同执行情况进行分析，认真作好合同修改补充工作。

2）进行严格的过程控制

（1）投资事前控制

投资事前控制的目的是进行工程风险预测，并采取相应的防范性对策，尽量减少承包单位提出索赔的可能。

a．加强图纸会审工作以及承包单位的施工组织设计审批工作，力争使施工组织设计更加合理，以达到节省工程造价的目的。

同时对科技进步所产生的新材料、新工艺，在保证工程质量的前提下并与设计、建设单位充分协商认可后，采取积极支付的态度以利降低造价缩短工期。

b.监理工程师必须熟悉技术规范、工程量清单及工程量清单说明的内容，掌握工程具体项目的工作范围和内容、计量方式和方法。

c.预测工程风险及可能发生索赔的诱因，制定防范对策，减少向建设单位索赔的事项发生。

d.按合同规定的条件，如期提交施工现场，使其能如期开工、正常施工、连续施工，不要违约造成索赔条件。

e.按合同要求，如期、如质、如量地供应由建设单位负责的材料设备到现场，不要违约造成索赔条件。

f.按合同要求，及时提供设计图纸等技术资料，不要违约造成索赔条件。

（2）投资事中控制

a.按合同规定，及时答复承包单位提出的问题及配合要求，不要造成违约和对方索赔的条件；

b.施工中主动搞好设计、施工及其它外部协调、配合，不要造成对方索赔的条件；

c.工程变更、设计修改要慎重，事前应进行技术经济合理性预测论证分析；

d.严格经费签证，凡涉及经济费用支出的停窝工签证、用工签证、使用机械签证、材料代用和材料调价等的签证，由总监理工程师会同建设单位最后核签后方有效；

e.完善价格信息制度，及时掌握国家调价的范围和幅度；

f.检查、监督承包单位执行合同情况，使其全面履约；

g.定期向建设单位报告工程投资动态情况；

h.定期、不定期地进行工程费用超支分析，并提出控制工程费用不被突破的方案和措施。

3）投资事后控制

a.审核承包单位提交的工程结算书

b.公正地处理承包单位提出的索赔。

投资控制

有关监理规范、规程对投资控制的规定：

在施工阶段，定义为造价控制和造价监理。

建设工程监理规范（GB50310—2000）章节规定：

工程造价控制工作有以下内容：

工程计量

工程款支付

竣工结算

对造价目标进行风险分析，并制定防范性对策

审核变更方案，协商确定变更工程价款

对完成工程量进行统计、比较、分析，制定调整措施，向建设单位报告

及时收集、整理有关资料，为处理索赔提供证据。

天津市建设工程监理规程（DB29—131—2005）在章节中规定了工程造价监理的基本要求、工作程序、和工作内容