安全生产安全评价过程控制文件.docx

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安全生产安全评价过程控制文件

吉林省朗大安全环境检测中心

安全评价过程控制体系文件

过程控制文件

文件编号AT/GC-2006-2

第二版

编制：

王菁菁

审核：

孙景平

批准：

受控状态

发放号

2006年8月1日发布2006年9月1日实施

颁布令

吉林省朗大安全环境检测中心安全评价《过程控制文件》（第一版）是依据《中华人民共和国安全生产法》、《安全评价机构管理规定》、《关于贯彻实施<安全评价机构管理规定>的通知》、《安全评价机构考核规则》、《安全评价通则》等法律、法规的规定、吉林省朗大安全环境检测中心安全评价运行近二年的《质量文件》（第一、二版）及其内审结果，按照国家总局编制的《安全评价过程控制文件编写指南》的要求，在有关领导和专家的指导下，结合吉林省朗大安全环境检测中心的具体情况编写的。

该《过程控制文件》仅适用于吉林省朗大安全环境监测中心安全评价工作的控制管理。

《过程控制文件》阐述了本公司安全评价过程的控制方针、控制目标，是建立、健全安全评价过程控制的纲领性文件；它是吉林省朗大安全环境检测中心实施安全评价方针、实现安全评价目标、开展各项质量管理活动必须遵循的规范性文件；是吉林省朗大安全环境检测中心安全评价安全评价过程质量控制中审核、改进的依据；是安全评价过程质量控制运行的基本保证。

经审核，本《过程控制文件》符合国家有关政策、法规、条例的要求和吉林省朗大安全环境检测中心安全评价的实际情况，现予以批准、发布。

各有关部门及全体职工务必认真贯彻，严格执行。

本《过程控制文件》自2016年10月1日起实施。

经理：

2016年10月1日

过程控制文件更改记录

序号

章节号

更改前内容

更改后内容

更改人

更改日期

批准人

批准日期

备注

注：

此表填完后，可加页。

9.2支持性文件………………………………………………………..26

1安全评价过程控制方针和目标

1.1安全评价过程控制方针

“以人为本、安全第一、客观公正、科学严谨”

依据国家有关安全生产法律、法规和有关技术规范、技术标准，依靠高素质的技术人才，以科学严谨的态度考察被评价企业的实际情况，客观公正地进行评价，以促进企业安全生产和保障人民生命、财产安全为首要任务，实现全过程、全方位的持续改进的安全评价。

1.2安全评价过程控制目标

为了提供科学、公正和合法的安全评价报告，为顾客的安全生产活动和政府的监督管理工作提供高质量的技术服务，在持续改进的基础上逐步达到：

1.2.1符合有效的法律、法规的要求；

1.2.2符合有效的有关的标准和规范；

1.2.3客观、公正、科学、规范；

1.2.4选用的安全技术评价方法合理适当，评价程序、财务手续、交接手续完备。

1.2.5评价报告的形式和内容符合省局规定的格式及要求；

1.2.6数据准确率大于95％，安全评价报告合格率99％，安全评价报告错字率小于0.05％；

1.2.7随时关注最新发布的法律、法规、规范及文件规定并遵照执行并持续改进。

2目的、范围

2.1目的

2.1.1阐述吉林省朗大安全环境检测中心安全评价安全评价体系的总貌，确认实现安全评价工作过程控制的纲领性文件。

通过安全评价体系的有效运行，保证实施安全评价方针、实现安全评价目标，为吉林省朗大安全环境检测中心安全评价有效地开展安全评价活动提供统一的要求和行动准则；

2.1.2证实本公司持续地提供满足顾客和适用法律、法规要求的安全评价能力，满足顾客的期望和适用法律法规的要求；

2.1.3通过安全评价体系的有效运行，安全评价过程的持续改进和对不合格的预防措施，保证安全评价工作质量，使顾客满意；

2.1.4完善吉林省朗大安全环境检测中心安全评价持续改进的安全评价体系。

2.2适用范围

本文件适用于吉林省朗大安全环境检测中心安全评价在资质许可的范围内承担的安全评价工作。

3常用术语

与安全评价有关法律法规、技术规范标准和规范性文件所用术语及其内涵保持一致。

4组织机构、岗位职责

4.1组织机构

公司的组织机构的设置是为了明确公司安全评价的职能部门及各职能部门的职责和相互关系，保证安全评价工作的科学、公正、高效地开展。

经理负责组织机构的设置、职能的分配和资源的配置，任命关键管理岗位的负责人；

公司内部设置有综合管理部、安全评价部和质监部3个职能部门。

设有副经理1名，根据安全评价项目的实际情况及时任命安全评价项目组组长。

4.1.1组织机构图（见附图）

4.1.2任命文件

4.2员工行为规范

4.2.1所有员工应遵守《中华人民共和国安全生产法》、《安全评价机构管理规定》、《关于贯彻实施<安全评价机构管理规定>的通知》、《安全评价机构考核管理规则》等国家有关法律、法规，依法办事，严格执行本公司《安全评价过程控制文件》的规定；

4.2.2安全评价工作必须严格遵守工作程序，执行有关规程、规范和标准，不得违规操作或伪造数据；

4.2.3抵制干扰，秉公办事，保证安全评价结果的真实性和判断的独立性；

4.2.4履行职责，遵纪守法，不以权谋私，与安全评价工作无关的人不得介入、干预工作的正常进行；

4.2.5安全评价时间确定后，必须在规定的时间完成工作任务，未经顾客同意，不得超出规定的期限；

4.2.6坚决保护顾客的权益和机密，任何人不得用顾客的技术和商业机密牟利；

4.2.7不得泄露安全评价内容和结果，严守本公司秘密。

4.3岗位职责

4.3.1经理

4.3.1.1全面负责本公司各项工作，组织贯彻执行国家有关法律、法规、方针、政策；

4.3.1.2负责安全评价体系策划，制定本公司的安全评价方针和安全评价目标，批准过程控制过程控制文件和程序文件；

4.3.1.3批准本公司的发展规划和年度工作计划，提供实施安全评价方案和活动以及绩效测量和监测工作所需的人力、专项技能与技术、财力资源；

4.3.1.4在公司的安全评价活动中起领导作用。

4.3.1.5审批内部审核及管理评审计划，主持管理评审；

4.3.1.6任命技术负责人和安全评价负责人，聘任专业技术人员和部门负责人，任命关键岗位人员；

4.3.1.7组织制定和审批经费的预决算，审批重大日常支出；

4.3.1.8负责组织对全体人员的考核奖惩。

4.3.2副经理

4.3.2.1根据其分工协助经理管理公司的行政事务、业务技术的拓展、安全评价工作，协助经理贯彻执行国家和各级安全生产监督管理等部门的各项方针、政策、法律、法规及公司内部各项管理制度；

4.3.2.2组织制定本公司的发展规划和年度工作计划；

4.3.2.3参与安全评价项目的风险分析工作；

4.3.2.4负责对安全评价质量计划书的审批及评价项目进度的控制；

4.3.2.5协助经理确定大、中型安全评价项目负责人和项目组成员；

4.3.2.6负责安全评价项目任务的安排；

4.3.2.7负责安全评价工作的组织实施；

4.3.2.8负责外部供给和专业技术职务评聘时组织管理工作；

4.3.2.9参与组织人力资源配置和对全体人员的考核奖惩。

4.3.3技术负责人

4.3.3.1负责安全评价活动的组织协调工作；

4.3.3.2参与制定本公司的发展规划和年度工作计划；

4.3.3.3负责安全评价标准、项目计划书的审批；

4.3.3.4负责安全评价的管理；

4.3.3.5负责安全评价技术的组织和管理工作；

4.3.3.6负责技术交流、技术培训的组织落实；

4.3.3.7负责组织处理安全评价的重大技术问题；

4.3.3.8参与管理评审，负责对安全评价负责人履行职责情况进行审核；

4.3.3.9负责安全评价报告的审核、签发；

4.3.3.10拟准技术性质量记录格式；

4.3.3.11具体负责安全评价技术开发工作；

4.3.3.12安全评价负责人外出时代行其责。

4.3.4安全评价负责人

4.3.4.1负责公司有关文件和质量记录格式的审查和批准；

4.3.4.2负责对安全评价体系运行情况进行监督管理。

4.3.4.3负责委派内审员、签发内部审核报告；

4.3.4.4协助经理做好管理评审工作；

4.3.4.5参与安全评价项目的整个作业过程，并对评价过程的每个要素进行监督管理；

4.3.4.6负责对不合格项的控制情况以及对纠正措施执行情况进行监督管理。

4.3.4.7负责对安全评价工作中的投诉申诉以及质量事故处理进行监督管理；

4.3.4.8技术负责人外出时带行其责（安全评价报告签字除外）；

4.3.5部门负责人

4.3.5.1全面负责本部门各项工作；

4.3.5.2负责提出本部门人员的技术培训和考核计划；

4.3.5.3负责拟定本部门新技术应用和设备、材料购置计划，以及在用仪器设备的管理；

4.3.5.4安排、检查、督促部门人员按规定要求完成工作任务；

4.3.5.5对本部门出现的不合格项进行调查分析，提出纠正措施并组织实施；

4.3.5.6负责本部门安全评价体系运行中的管理工作；

4.3.5.7组织编写本部门的作业指导书等；

4.3.5.8组织本部门的不确定度评定、稳定性考核和结果验证工作；

4.3.5.9公司负责人交办的其它工作。

4.3.6行业技术负责人

4.3.6.1参与安全评价活动的组织协调工作；

4.3.6.2参与安全评价标准、安全评价项目计划书的制订；

4.3.6.3负责本行业安全评价技术的组织和管理工作；

4.3.6.4参与安全评价的管理；

4.3.6.5参与处理安全评价的重大技术问题；

4.3.6.6负责安全评价报告的二级审核；

4.3.6.7编制技术性质量记录格式；

4.3.7安全评价质监员

4.3.7.1协助本部门负责人做好安全评价体系运行工作；

4.3.7.2负责本部门安全评价体系文件和质量记录的收集整理工作；

4.3.7.3负责对安全评价进行监督、检查；

4.3.7.4负责对安全评价项目是否执行相应的规程、标准或导则进行监督；

4.3.7.5负责对安全评价程序的执行情况进行监督；

4.3.7.6负责对安全评价结果进行检查，保证其准确无误；

4.3.7.7有权对可能存在的质量问题的安全评价结果进行复检，或要求有关人员进行复评。

4.3.7.8负责与本公司业务有关的外来文件（有关法律、法规、政策及相关文件，有关技术标准、规范，科技图书等技术资料、信息）的收集、使用和管理情况的监督；

4.3.7.9负责部门负责人交办的其它工作。

4.3.8安全评价项目负责人（评价组长）

4.3.8.1负责完成项目组承担的安全评价任务；

4.3.8.2负责编制、审核所承担项目的《安全评价项目计划书》；并按计划完成安全评价任务；

4.3.8.3负责所进行项目的安全评价报告初稿的第一级审核工作；

4.3.8.4负责组织本项目的学习、安全及文明评价工作；

4.3.8.5对评价人员有技术指导的责任。

4.3.9安全评价专业负责人

4.3.9.1负责完成所负责专业的评价任务；

4.3.9.2负责编制项目的专业评价报告；

4.3.9.3贯彻执行所负责专业涉及的法律、法令、标准、规范、规定；

4.3.9.4对所负责的专业评价人员进行技术指导；

4.3.9.5在评价工作中接受项目负责人的领导。

4.3.10安全评价人员

4.3.10.1执行有关法律、法规、标准和公司技术文件，服从领导，遵守各项管理制度；

4.3.10.2完成公司安排的各项安全评价任务；

4.3.10.3参与安全评价各种技术支持性文档的编写，参与制定公司安全评价技术方法和建立评价模型；

4.3.10.4按规定和标准进行评价、记录，整理原始数据，出具评价报告，并在评价报告上签字；

4.3.10.5保管好所使用的仪器、设备；

4.3.10.6对承担项目的评价结果负责，对评价结论的正确性负责；

4.3.10.7处理本职责范围内的技术问题。

4.3.11技术专家

4.3.11.1根据工作需要服从公司调配；

4.3.11.2在评价工作中应执行有关法律、法规、标准和公司技术文件，遵守公司各项管理制度；

4.3.11.3处理本职范围内的技术问题；

4.3.11.4按规定和标准进行评价、记录，整理原始数据，并出具专业的评价结果，对结果负责；

4.3.11.5在评价过程中对安全评价组的其它人员进行专业指导；

4.3.11.6根据规定需要时负责安全评价报告的审核。

4.3.12档案管理员

4.3.12.1负责公司内部及外来文件的管理；

4.3.12.2负责文件资料的分类编目、归档、发放、登记等工作；

4.3.12.3负责管理与本公司业务有关的国家、行业文件、标准、技术资料、信息的整理、保存、发放、更新、废止；

4.3.12.4做好档案资料的防盗、防火、防蛀、保密等安全工作。

4.3.13内审员

4.3.13.1接受安全评价负责人的委派，实施内部审核；

4.3.13.2负责编制《内部审核检查表》；

4.3.13.3负责对纠正措施进行审核和跟踪验证；

4.3.13.4负责编制审核报告。

4.4部门职责

4.4.1综合部

4.4.1.1负责财务和固定资产管理；

4.4.1.2负责编制年度经营计划，并组织实施；

4.4.1.3负责顾客的安全评价项目的风险分析、合同签订；

4.4.1.4负责安全评价体系运行所需的资源配备；

4.4.1.5负责安全评价收费和成本核算；

4.4.1.6负责顾客的接待、联络，落实对顾客的承诺；并对顾客进行跟踪服务；

4.4.1.7协助编写安全评价体系文件，负责体系文件的控制；

4.4.1.8负责本公司人员的考核工作；

4.4.1.9负责安全评价人员技术档案的整理、归档；

4.4.1.10协助组织专业人员职务的评聘工作；

4.4.1.11协助完成内审资料的整理归档工作；

4.4.1.12协助领导配备适宜的人力资源；

4.4.1.13负责制订人员培训计划并组织实施；

4.4.1.14负责外来文件的收集、编号、发放和归档，确保安全评价使用的文件为有效版本；

4.4.1.15负责过程控制过程控制文件、程序文件等安全评价体系文件以及安全评价报告的出版、存档；

4.4.1.16负责安全评价过程资料和安全评价报告的归档管理；

4.4.1.17负责后勤保障工作及外部协助和供给的工作；

4.4.1.18负责外购物资的验收、保管和发放；

4.4.1.19负责组织制订工作制度，并对执行情况进行检查；

4.4.1.20负责安全保卫工作。

4.4.2安全评价部

4.4.2.1认真执行《中华人民共和国安全生产法》、《安全评价机构管理规定》、《关于贯彻实施<安全评价机构管理规定>的通知》、《安全评价机构考核规则》、《安全评价通则》等法律、法规和本公司安全评价体系文件，确保安全评价体系的有效运行；

4.4.2.2综合管理公司安全评价工作，落实公司下达的安全评价工作任务；

4.4.2.3负责安全评价项目组的组建，组织协调安全评价项目的实施；

4.4.2.4负责《安全评价项目计划书》的编制及实施；

4.4.2.5对所承担的评价项目负全面责任；

4.4.2.6对安全评价全过程的质量及进度实施控制，严格履行合同规定，确保评价工作的科学性、公正性、合法性和针对性；严格执行公司内部的各项管理制度，在实施安全评价过程中接受有关部门和人员的监督；

4.4.2.7对安全评价过程中出现的问题，要及时查找原因、采取补救措施，需要时应向有关领导汇报；

4.4.2.8负责安全评价报告的编制和初审，并对其真实性及准确性负责。

4.4.3质监部

4.4.3.1在安全评价负责人指导下，确保安全评价体系正常运行；

4.4.3.2负责安全评价项目整个作业过程的质量保证工作；

4.4.3.3负责不合格报告的控制及处理工作；

4.4.3.4负责受理顾客的投诉申诉，组织对投诉申诉的调查、处理；

4.4.3.5负责质量事故的调查和处理工作；

4.4.3.6负责安全评价体系的内部审核工作；

4.4.3.7负责协助经理做好管理评审的具体实施工作；

4.4.3.8负责组织各部门做好数据分析工作；

4.4.3.9负责持续改进，包括纠正和预防措施的实施和验证工作。

4.4.3.10负责法律、法规、技术标准规范等外来文件的审核、监督和实施工作，对失效的法规、标准和文件要求及时废止和更新，保持这些文件的有效性、适用性。

附图：

组织机构图

5安全评价过程控制体系

公司为实施安全评价过程控制方针，实现质量目标，依照安全评价法律法规、规范文件的要求，建立文件化的的安全评价体系,加以保持和实施并持续改进。

5.1体系结构

本公司安全评价过程控制体系为针对风险分析、实施评价、报告审核、技术支撑、评价作业、内部管理、档案管理、检查改进等各方面（要素）实施各职能部门、责任人分工负责（见岗位职责）的控制体系。

5.2体系文件的构成和层次

过程------------------------------------第一层

控制文件

程序文件-------------------------------第二层

作业文件

-------------------------------第三层

（作业指导书、记录表格、管理制度和报告）

5.3过程控制文件

过程控制文件是本公司根据安全评价方针、目标全面的描述安全评价体系的文件,主要供本公司中、高层管理人员和客户以及第三方审核机构审核时使用。

过程控制文件涉及以下内容：

方针目标、职责权限、内部管理、技术支撑、风险分析、实施评价、报告审核、检查改进等和安全评价的有关要求；关于程序文件的说明和查询途径；关于文件的评审、修改和控制规定。

5.4程序文件

《程序文件》是本文件的支持性文件，是本公司根据安全评价过程控制的要求，为达到既定的安全评价方针、目标所需要的程序和对策，规范实施安全评价涉及到的各个职能部门活动的文件。

附件1安全评价过程控制《程序文件目录，（详见安全评价过程控制《程序文件》）。

5.5作业文件

《作业文件》是围绕过程控制文件和程序文件的要求，结合安全评价的范围和领域，按照有关法律法规、技术规范标准的要求规范公司具体安全评价的工作岗位和评价过程行为的文件，是一个详细的操作性工作文件。

包括作业指导书、记录表格和管理制度等。

公司应在不断学习应用新的安全评价技术，适应安全评价范围、领域的过程中不断地完善《作业文件》；在安全评价人员中宣贯《作业文件》；在实施评价过程中执行《作业文件》，并对其执行情况进行监督检查确保安全评价过程的有效控制。

5.6文件化体系的一般要求

5.6.1文件规定应与实际运作保持一致，随着安全评价体系的变化及安全评价方针、目标的变化，应及时修订安全评价体系文件，定期评审，确保其充分性、适宜性和有效性。

5.6.2文件的详略程度应取决于公司规模、安全评价报告的类型、过程复杂程度、员工能力素质等，应切合实际，便于理解应用。

5.6.3文件可呈现任何媒体形式，如纸张、磁盘、光盘或照片等，都应按照《文件管理、审批、修订、借阅控制程序》进行管理。

5.7依据

5.7.1《中华人民共和国安全生产法》；

5.7.2《安全评价机构管理规定》

5.7.3《关于贯彻实施<安全评价机构管理规定>的通知》

5.7.4《安全评价机构考核管理规则》；

5.7.5《安全评价通则》；

5.7.6其它与安全评价有关的法律、法规、相关文件等。

5.7.7《安全评价过程控制文件编写指南》

5.8支持性文件

5.8.1《文件管理、审批、修订、借阅控制程序》

5.8.2《记录控制程序》

6文件、档案管理

6.1概述

文件、档案包括：

法律法规、技术规范标准、行政规章、规范性文件、科技图书、资料、《安全评价过程控制文件》、安全评价过程记录、资料和安全评价报告。

6.2文件管理

编制并实施《文件管理、审批、修订、借阅控制程序》对文件进行管理，确保各相关场所均能及时得到和使用文件的有效版本和公司文件的有序化。

6.3软件管理

计算机系统内的文件按《安全评价用计算机、软件、网络控制程序》实施控制。

6.4过程记录管理

对过程控制记录按《记录控制程序》实施管理，对过程控制记录的标识、保存、检索、保存期限和处置等进行控制，以提供符合规定要求和安全评价体系有效运行的证据。

6.5支持性文件

6.5.1《文件管理、审批、修订、借阅控制程序》

6.5.2《记录控制程序》

6.5.3《安全评价用计算机、软件、网络控制程序》

7内部管理

7.1人力资源管理

公司的人力资源管理与安全评价工作有关的全体员工和有关技术专家，安全评价人员的劳动关系、培训、从业资格、工作业绩、商业技术保密等方面按照公司编制的《人力资源控制程序》、《人员培训、业务交流控制程序》、《人员业绩考核控制程序》、《保密控制程序》进行管理。

技术专家的聘用、培训、工作业绩、商业技术保密等方面按照公司编制的《技术专家管理程序》及其相关程序进行管理。

7.2信息通报及主动接受监督管理

公司按照《中华人民共和国安全生产法》、《危险化学品安全管理条例》、《安全评价机构管理规定》、《关于贯彻实施<安全评价机构管理规定>的通知》、《安全评价机构考核管理规则》、《安全评价通则》和有关法律、法规、行政规章的要求，接受各级安全生产监督管理部门的监督管理。

确保满足法律、法规规定的条件，并对安全评价工作的结果负责。

公司依照《接受安全监督管理程序》文件对公司安全评价资质及其变化和发生的重大事件及时上报安全生产监督管理部门。

7.3跟踪服务

对顾客（被评价单位）的跟踪服务包括顾客反馈的信息的收集、处理和评价后安全管理方面的服务。

编制实施《跟踪服务程序》。

跟踪服务的首要原则是保证安全评价工作的科学性、公正性、合法性和针对性，确保安全评价报告的质量。

报告不得有结论性差错。

7.4保密

保密包括本公司商业机密、技术机密的保密，也包括对被评价单位的商业机密、技术机密的保密。

保密的管理按公司的《保密控制程序》要求实施。

7.5资质和印章管理

为杜绝资质和印章被盗用以及转借或出租，在资质和印章管理中要严格执行《资质和印章管理制度》。

7.6管理评审

为确保安全评价过程控制体系的持续适宜性、充分性和有