水路普通货物运输安全标准化达标细化指标.docx
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水路普通货物运输安全标准化达标细化指标
省水路普通货物运输企业安全生产达标细化指标
一、安全目标35分
1、安全工作方针与目标10分┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅
2、中长期规划5分┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅
3、年度计划5分┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅
4、目标计划与15分┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅
二、管理机构和人员40分
1、安全管理机构25分┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅
2、安全人员配备15分┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅
三、安全责任体系45分┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅
1、健全责任制35分┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅
2、责任制考评10分┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅
四、法规和安全管理制度70分
1、资质5分┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅
2、法规20分┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅
3、安全管理制度15分┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅
4、岗位安全生产操作规程15分┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅
5、制度执行及档案管理15分┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅
五、安全投入40分
1、资金投入30分┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅
2、费用管理10分┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅
六、装备设施110分
1、设备设施管理50分┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅
2、安全防护设施设备35分┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅
3、通导设备管理5分┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅
4、备件物料工属具管理5分┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅
5、电器安全管理15分┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅
七、科技创新与信息化55分
1、科技创新及应用40分┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅
2、科技信息化15分┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅
八、队伍建设90分
1、培训计划10分┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅
2、宣传教育10分┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅
3、管理人员25分┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅
4、从业人员培训30分┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅
5、规档案15分┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅
九、作业管理170分
1、现场作业管理45分┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅
2、安全值班10分┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅
3、相关方管理5分┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅
4、装卸作业40分┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅
5、进出港作业管理20分┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅
6、消防管理25分┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅
7、防污染管理15分┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅
8、警示标志10分┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅
十、危险源辨识与风险控制45分
1、危险源辨识25分┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅
2、风险控制20分┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅
十一、隐患排查与治理70分
隐患排查35分┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅
隐患治理35分┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅
十二、职业健康25分
1、健康管理10分┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅
2、工伤保险5分┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅
3、危害告知5分┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅
4、环境与条件5分┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅
十三、安全文化35分
1、安全环境10分┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅
2、安全行为25分┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅
十四、应急救援85分
1、预案制定30分┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅
2、预案实施20分┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅
3、应急队伍10分┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅
4、应急装备10分┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅
5、应急演练15分┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅
十五、事故报告调查处理50分
1、事故报告15分┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅
2、事故处理35分┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅
十六、绩效考核与持续改进35分
1、绩效评定5分┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅
2、持续改进10分┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅
3、安全管理体系建设20分┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅
考评
类目
考评要点
考评方法
标准分值
考评标准
考评依据
得分
扣分项
否决项
一、
安
全
目
标
35
分
1、安全工作方针与目标
①制定企业安全生产方针，目标和不低于上级下达的安全控制指标。
查文件资料：
1、核查企业是否制定安全工作方针文件资料。
2、是否切合企业实际、目标明确、具体和量化。
3、是否制定安全生产方针和目标不低于上级下达的安全控制指标。
5★★★
申请三级安全达标此项必须满分，完全满足考评要求，对存在的问题必须在一个月整改完毕，否则，应重新组织现场考评。
1、国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知国发[2010]23号第25点
2、《中华人民国航运公司安全与防污染管理规定》（交通部令[2007]第6号）第6条
②制定实现安全工作方针与目标措施。
查文件资料：
1、检查安全工作方针与目标制定相应保障措施。
2、措施是否具体及明确责任。
3、检查安全方针与目标有无得到层层宣贯及落实到各岗位。
5
1、未建立方针与目标措施不得分。
2、方针与目标措施不完善扣2分。
3、没有台账记录扣2分。
1、《中华人民国航运公司安全与防污染管理规定》（交通部令[2007]第6号）第6条
2、中长期规划
①制定和实施企业安全生产中长期规划和跨年度专项工作方案。
查文件资料：
1、核查制定安全生产中长期规划和跨年度工作方案的文件资料。
2、方案容是否切合到安全工作方针与目标。
3、中长期规划和跨年度专项工作方案是否落实到各部门各船舶。
5★★
申请三级企业的按以下细则评分：
1、未建立中长期规划和跨年度工作方案不得分。
2、工作方案不完善扣1分。
3、没有台账记录扣2分。
申请一、二级达标企业此项必须满分，完全满足考评要求，对存在的问题必须在一个月整改完毕，否则，应重新组织现场考评。
1、《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发[2010]23号）第25条
3、年度计划
①根据中长期规划，制定年度计划和年度专项活动方案，并严格执行。
查文件资料：
1、核查企业制定的年度计划和年度专项活动方案文件资料。
2、检查企业执行年度报告计划和年度专项活动是否落实到各部门各船舶并层层宣贯。
5
1、未建立相关规划方案不得分。
2、规划方案不完善扣1分，
3、没有台账记录扣2分
1、《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发[2010]23号）第25条
4、目标考核
①将安全生产管理指标进行细化和分解，制定阶段性的安全生产控制指标；
查文件资料：
1、核查企业制定的安全生产控制指标是否得到细化，是否层层分解到部门、船舶和个人。
2、检查所制定阶段性安全生产控制指标。
3、检查细化和分解的管理指标是否发放到各相关部门各船舶并层层宣贯。
5
1、未建立安全生产管理指标不得分。
2、安全生产管理指标不完善扣1分。
3、没有台账记录扣2分。
1、《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发[2010]23号）第2条、第28条
②制定安全生产目标考核与奖惩办法；
查文件资料：
1、核查企业是否制定安全生产目标考核与奖惩办法的文件。
2、安全生产考核与奖惩办法是否覆盖所有对象，容全面，可操作性强。
3、目标考核与奖惩办法是否印发到各部门和船舶，并得到宣贯。
5
1、未建立考核与奖惩制度不得分。
2、考核与奖惩制度不完善扣1分。
3、没有台账记录扣2分。
1、《国务院关于坚持科学发展安全发展促进安全生产形势持续稳定好转的意见》（国发[2011]40号）第十条第三十二点
③定期考核年度安全生产目标完成情况，并奖惩兑现；
查文件资料：
1、核查企业定期考核、奖惩兑现的文件及相关财务资料。
2、检查目标考核奖惩兑现情况。
5
1、未建立相关管理制度不得分。
2、管理制度不完善扣1分。
3、没有台账记录扣2分。
1、《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发[2010]23号）第九条第28点
二、
管
理
机
构
和
人
员
40分
1、安全管理机构
①成立安全生产委员会（或领导小组）下属各分支机构分别成立相应的领导机构，安委会职责明确，实行主要领导负责制。
查文件资料：
1、企业是否成立安全生产委员会（或领导小组）
2、安全生产委员会主要领导、职责是否明确。
3、是否建立专门的工作制度及明确工作流程。
10★★
申请三级企业的按以下细则评分：
1、未成立安全生产委员会（或领导小组）下属各分支机构不得分。
2、相关制度职责不完善扣2分。
3、没有台账记录扣3分。
申请一、二级达标企业此项必须满分，完全满足考评要求，对存在的问题必须在一个月整改完毕，否则，应重新组织现场考评。
。
《中华人民全生产法》（主席令[2002]第70号）第19条
②按规定设置与企业规模相适应的安全生产管理机构。
查文件资料：
1、核查企业设置安全生产管理机构建立的专门工作制度、工作流程是否明确。
2、管理机构是否与企业规模相适应。
3企业是否按要求配备专职领导及专职安全员。
10★★★
申请三级安全达标此项必须满分，完全满足考评要求，对存在的问题必须在一个月整改完毕，否则，应重新组织现场考评。
1、《中华人民全生产法》（主席令[2002]第70号）第二章第十九条
③定期召开安全生产委员会会议，安全生产管理机构和下属各分支机构每月至少召开一次安全工作例会。
查文件资料：
1、检查会议制度、容是否全面及印发、实施情况。
2、检查安全生产委员会会议记录。
3、检查会议纪要及档案资料。
5
1、未建立相关会议制度不得分。
2、会议制度不完善扣1分。
3、没有台账记录扣2分。
1、《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发[2010]23号）第五条第16点
2、安全人员配备
①按规定足额配备专职安全生产和应急管理人员。
查文件资料：
1、是否已按规定足额配备专职安全生产和应急管理人员。
2、专职安全生产和应急管理人员是否签有一年以上的全日制劳动合同及并未在船舶和其它企业任职。
10★★★
申请三级安全达标此项必须满分，完全满足考评要求，对存在的问题必须在一个月整改完毕，否则，应重新组织现场考评。
1、《中华人民全生产法》（主席令[2002]第70号）第19条
2、《中华人民国航运公司安全与防污染管理规定》（交通部令[2007]第6号）第7条
②公司领导班子设置专职海务和机务负责人。
查文件资料：
1、检查安全生产管理人员的资历工作经验具有与所经营船舶种类和航区相适应。
2、检查船长或者轮机长任职的从业经历
5★★★
申请三级安全达标此项必须满分，完全满足考评要求，对存在的问题必须在一个月整改完毕，否则，应重新组织现场考评。
1、《国水路运输经营资质管理规定》（交通运输部令[2008]第2号）第7条第9条
2、《国船舶管理业规定》（交通运输部令[2009]第1号第5条、第6条
三、
安
全
责
任
体
系
45分
1、责任制健全
①企业主要负责人、分管领导全体员工安全职责明确，制定并落实安全生产责任制，层层签定安全生产责任书并落实到位。
查文件资料：
1、企业是否以文件形式明确各级机构、部门、船舶和岗位责任、权利和相互关系。
2、安全生产责任制是否有印发实施。
3、是否有层层签订安全生产责任书，有关职责、任务和考核指标是否得到分解落实。
10★★★
申请三级安全达标此项必须满分，完全满足考评要求，对存在的问题必须在一个月整改完毕，否则，应重新组织现场考评。
1、国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知国发[2010]23号第1条
2、《中华人民全生产法》（主席令[2002]第70号）第4条
3、《国水路运输经营资质管理规定》（交通运输部令[2008]第2号）第7条
②主要负责人或实际控制人是安全生产第一责任人，按照安全生产法律法规赋予的职责，对安全生产负全面组织领导、管理责任和法律责任，并履行安全生产的责任和义务：
查文件资料：
1、检查企业是否以文件形式明确主要负责人或实际控制人是安全生产第一责任人及其主要职责和权利
2、是否熟悉其主要职责和权利。
5★★
申请三级企业的按以下细则评分：
1、未明确主要负责人或实际控制人职责不得分。
2、主要职责不完善扣1分。
3、没有台账记录扣2分。
申请一、二级达标企业此项必须满分，完全满足考评要求，对存在的问题必须在一个月整改完毕，否则，应重新组织现场考评。
1、《中华人民全生产法》（主席令[2002]第70号）第5条、第17条
③分管安全生产的负责人是安全生产的重要负责人，统筹协调和综合管理企业的安全生产工作，对安全生产负重要管理责任。
查文件资料：
1、检查企业是否以文件形式明确分管负责人是安全生产重要责任人及其主要职责和权利。
2、是否熟悉其重要职责和权利。
5
1、未明确分管负责人重要职责不得分。
2、重要职责不完善扣1分。
3、没有台账记录扣2分
④其它负责人和全体员工实行“一岗双责”，对业务围的安全生产工作负责。
查文件资料：
1、企业是否以文件形式明确“一岗双责”制。
2、全体员工熟悉并理解“一岗双责”的容。
5
1、相关岗位职责不明确不得分。
2、部份岗位职责不明确扣1分。
3、没有台账记录扣2分
1《国务院关于坚持科学发展安全发展促进安全生产形势持续稳定好转的意见》（国发[2011]40号）第四条、第十点
⑤安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位的安全职责明确并落实到位。
查文件资料：
1、检查企业是否已制定安全生产机构、各职能部门、生产基层单位的安全职责文件
2、检查相关职责均在相应的安全生产制度和操作规程中是否得到体现
3、相关人员是否熟悉职责。
10
1、未制定相关安全机构或安全职能部门不得分。
2、安全机构或安全职能部门不完善扣2分。
3、没有台账记录扣4分
1、《中华人民全生产法》（主席令[2002]第70号）第一章第九条
2、责任制考评
①根据安全生产责任进行定期考核和奖惩、公告考评和奖惩情况
查文件资料：
1、检查企业是否已制定安全生产责任考评和奖惩规定。
2、是否按照规定进行考核和奖惩。
3，是否按规定及时公告考核和奖惩结果。
10★★
申请三级企业的按以下细则评分：
1、未建立相关考核制度不得分。
2、考核制度不完善扣2分。
3、没有台账记录扣4分
申请一、二级达标企业此项必须满分，完全满足考评要求，对存在的问题必须在一个月整改完毕，否则，应重新组织现场考评。
1、《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发[2010]23号）第2条、第6条、第28条、第29条、第30条、第31条、第32条
四、
法
规
和
安
全
管
理
制
度
70分
1、资质
①《水路运输许可证》、《企业法人营业执照》合法有效，经营围符合要求
查文件资料：
1、检查《水路运输许可证》、的《企业法人营业执照》是否依法办理。
2、是否在有效期，3、经营围是否符合要求。
5★★★
申请三级安全达标此项必须满分，完全满足考评要求，对存在的问题必须在一个月整改完毕，否则，应重新组织现场考评。
1、《中华人民国港口法》（主席令[2003]第5号）第22条
2、《国水路运输经营资质管理规定》（交通运输部令[2008]第2号）第4条第7条
2、
法
规
①及时识别、获取适用的安全生产法律法规、标准规。
查文件资料：
1、检查企业是否制定及时收集、获取、识别适用的安全生产法律、法规、标准及政府其它要求的制度；制度容是否完善、可操作。
2、适用的法律法规、标准及政府其它要否定期更新。
3、台账记录是否完整、齐全。
5
1、未建立相关制度扣2分。
2、识别和获取制度不完善扣1分。
3、没有台账记录扣2分。
1、《中华人民全生产法》（主席令[2002]第70号）第93条
②将法规标准和相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中。
查文件资料：
1、检查企业如何将法规标准和相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中，规定容完善，可操作性。
2、台账记录是否完整、齐全。
5
1、未建立相关转化制度不得分。
2、转化制度不完善扣1分。
3、没有台账记录扣2分。
③执行并落实安全生产法律法规、标准规。
查文件资料：
1、检查企业如何落实国家、行业法律法规、标准规的具体措施、明确可操作。
2、有关岗位人员是否熟悉安全生产法律法规、标准规的主要要求。
3、法律法规、标准规在实际安全生产工作中是否真正落实。
4、台账记录是否完整、齐全。
5
1、没有制定安全生产法律法规、标准规措施不得分。
2、相关措施不完善扣1分。
2、没有台账记录扣2分。
1、《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发[2010]23号）第二条第3点
④将适用的安全生产法律、法规、标准及其它要求及时对从业人员进行宣传和培训。
查文件资料：
1、检查企业已制定适用的法律、法规、标准及其它要求的宣传培训计划。
2、企业是否按所制定的宣传
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