供应商进入及淘汰机制.docx
《供应商进入及淘汰机制.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《供应商进入及淘汰机制.docx（31页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
供应商进入及淘汰机制
采购部制度汇编
编制：
审核：
批准：
持有部门：
采购部
批准日期：
年月
供应商进入及淘汰机制
1、目的对采购过程及供应商进行管理，确保所采购的产品符合规定要
求。
2、范围
2.1对生产所需的原材料、外包产品（包括供应商提供服务）采购的控制；对供应商的选择、评价及重新评价的控制。
2.2在合格供应商目录里面的供应商，若要再做新产品或增加业务范围；
2.3暂停供货或因质量问题停止3月以上未供货的；
2.4供应商剔除合格供方目录后，重新供货的；
3、职责
3.1采购部负责建立、完善供应商档案和对供应商业绩评审及考核；负责新选供应商资质确认过程的管理。
3.2质量管理部负责对供应商质量保证能力的审核及供应商质量问题的处理、考核。
3.3供应商管理小组：
成立由副总为组长的采购、生产、技术、质量人员组成的跨部门供应商管理小组，负责供应商的资质评审、验证确认工作。
3.4技术总监负责对合格供应商目录的审批。
4、供应商认证
4.1采购部通过各种渠道进行供应商的初选。
对A、B类物资初选厂家以《供应商认证申请单》、《供应商认证跟踪记录表》、《供应商资质调查问卷》、《现场考察报告》形式进行调查，作为初选的依据。
调查结束后经采购部经理同意报经技术总监审批由新选供应商提供样品。
4.2样品检验
（1）采购员根据采购技术文件向初选供应商采购样品，在《到货通知单》注明送检样品，由质检部对试品进行检验，并出具《新供样品检验报告》，报采购部经理、产品技术负责人、质检部。
（2）样品检验合格后，采购员填写《小批供货申请单》，A类物资由技术总监批准；B、C类物资由相关产品负责人批准，供应商可进行小批供货。
小批供货批次不能大于3批，单批供应量不能大于当月采购计划量的30%。
质检部对试用情况进行记录，试用期（不少于2次）供货结束后由质检部出具《新选供应商小批供货检验报告》报相关产品负责人、技术总监。
4.3.3现场评价
（1）新选A类物资必须对其进行现场考察，填写《现场评价报
告》。
其他物资可根据情况由质检、技术、采购部门提出进行现场评价。
（2）试制新产品用物资不再进行样品鉴定和质量体系评价，由技术
部门提供采购技术支持，采购员进行采购。
试制产品通过鉴定交付后，按本控制程序进行样品鉴定或体系评价。
4.3.4供应商的确认
（1）资质调查初审合格、小批试用合格和/或现场评价审核合
格的供应商可确认为合格供应商。
供应商管理专员填写《合格供应商评价审定表》，附相关报告报技术总监审批。
（2）供应商管理专员根据批准的《合格供应商评价审定表》编
制合格供应商名录，经技术总监、总经理审批后，作为采购、检验入库的依据。
4.4供应商业绩评审
4.4.1供应商管理专员每月对供应商进行《供应商考核绩效汇总表》统计，采购员每月及时向供应商传达绩效考核情况，每年年底对供应商进行业绩评价并进行分级，列出新的合格供应商目录。
详见《供应商绩效考核总则》
4.4.2供应商产品若连续3次（批）严重不合格，质检部部有权要求暂取消合格供应商资格，填写《暂停/恢复供货通知单》通知供应商，要求限期整改；若整改完毕仍出现严重质量问题或整改完未通过验收，由质检部报请技术总监批准，取消其合格供应商资格，由
供应商管理专员将其从合格供应商目录中取消。
采购员严格杜绝让取消供货资格供应商供货，一经查出，严惩不贷。
5、具体流程：
编号
活动名称
输入
执行角色
活动内容
输出
001
采购物资分类
原材料对产品质量的影响程度
产品技术负责人
产品技术负责人对采购物资进行分类，分关键类、重要类、一般类。
简称A、B、C类。
《产品质量特性重要度分级》
002
外包产品控制
外包产品技术要求
技术负责人/采购部
1、技术负责人起草、制订外包产品（热镀、电镀、外加工）技术要求；2、根据《外包产品管理办法》，采购部与外包方签订外包质量保证协议，明确双方责任、义务。
外包协议
003
供应商认证申请
认证的原因
供应商管理小组
1、供应商管理专员结合采购、技术相关意见，根据实际需求方向，填写《供应商认证申请单》，注明需认证的原因（价格、竞争、产能、产品结构升级等），提交至供应商管理小组进行初步评审，评审通过可通过下一活动的工作。
供应商认证申请单
004
新进供应商初步认证
供应商资质
调查问卷
供应商管理专员
1、采购部按照公司供应商管理思路，通过各种渠道进行供应商的初选。
对A、B类物资初选厂家以《供应商资质调查表》和《至新进供应商评审函》形式进行调查，作为初选的依据新选供应商认证计划。
C类物资可以不进行调查，但应提供其相关资质材料。
供应商认证申请单、供应商资质调查表
005
新进供应商前期评审
004流程收集的文件
供应商管理专员、供应商管理小组
1、供应商管理专员根据初选结果填报《供应商认证跟踪记录表》。
2、供应商管理专员组织供应商管理小组成员按照认证计划进行资质评审和确认。
确认通过后制定供应商现场考察计划和后续认证计划。
3、现场考察：
A类物资必须进行《现场质量体系评价报告》。
B、C类物资可酌情进行现场考察。
现场质量体系评价报告
006
新进供应商提供样品
供应商新供样品
采购专员、检验员
1、采购部根据认证结果，向初选供应商采购样品。
（样品提供阶段可在认证申请受理阶段同步进行）2、仓库在《到货通知单》注明送检样品，由质检部对试品进行检验，并出具《新供样品检验报告》，报采购部。
新供样品检验报告
007
新进供应商小批供货
供应商三次小批供货
采购员、检验员
1、采购员根据样品检验报告，填写《小批供货申请单》，A类物资由技术总监批准；B、C类物资由相关产品负责人批准，供应商可进行第一次小批供货。
第一次小批合格后进入下一次小批供货。
2、小批供货批次不能大于3批，批供应量不能大于当月采购计划量的10%。
供货结束后由质量部出具《新选供应商小批
《新选供应商小批供货检验报告》
008
供货考察期
小份额供货
采购员、检验员
三供货次小检批验报供告货合》报格结采购束后部，。
报由主管采购副总审批，进行小份额供货，供货观察周期为3个月，供货份额不能大于当月采购计划量的30%。
供货结束后由质量部出具批次到货的检验报告。
009
合格供方确认
004、005、
006、007、
008流程结果记录
供应商管理专员、供应商管理小组、技术总监、总经理
（1）资质调查初审合格、小批试用合格和、现场评价审核合格、小份额供货质量稳定的供应商可确认为合格供应商。
由供应商管理专员填写《合格供应商评价审定表》，附相关报告报技术总监审批。
（2）供应商管理专员根据批准的《合格供应商评价审定表》编制合格供应商名录，经技术总监、总经理审批后，作为长期采购、检验入库的依据。
合格供方
目录表
010
供应商的合作协议签订
质量保证协议、供应商绩效管理及合作管理实施细则
供应商管理专员、采购员
入选合格的供应商，双方签订《质量保证协议》和《供应商合作管理实施细则》，做为供应商供货合作中遵守的规则
011
供应商分级标准
采购物资分类
供应商管理专员
1、供应商分三级：
战略供应商、重要供应商、一般供应商；
2、分级标准：
严格按照《供应商分级标准》进行；
供应商分级表
012
外购或一次性合作供应商的选择
指定厂家或外找厂家
供应商管理专员、采购专员、采购部经理
1、指定厂家的采购：
在合作时，供应商管理专员只需收集供应商的资质文件即可，采购部专员根据采购控制管理程序，下达采购订单；
2、一次性合作供应商：
采购专员要进行询价、议价、货比三家；采购专员确定外购的厂家，移交至供应商管理专员进行需要最新资质文件的收集和企业业绩证明，有必要时进行现场考察，以免企业存在虚假信息，对公司造成损失。
3、资料收集完后，由采购部经理审核，通过审核的厂家，采购部专员根据,《采购管理控制程序》，下达外购采购订单。
013
供应商质量考核
供应商质量问题
质量管理员、供应商管
理专员
1、质量管理部对供应商供货质量进行统计，对出现质量问题的供应商，以《供货质量整改通知单》和《供应商考核通知书》的形式对供应商进行处理并要求整改。
处理依据按照《供应商合作管理实施细则》、《质量保证协议》执行，由供应商管理专员统一发送供应商处，并让供应商在3日内反馈、回复。
014
供应商业绩评定表
供应商月度绩效考评
供应商管理专员、采购员、质量管理员
1、质量管理部按照《供应商合作管理实施细则》供应商评鉴相关要求每月对供应商供货质量进行评分；并反馈至采购部；
2、采购部对供应商业绩进行评价（交货及时指标、价格指标及服务指标），每月进行等级（A、B、C、D）打分，并以《供应商绩效考核通知书》发给供应商，由供应商在3日内反馈3、采购部将考核结果应用于各类供应商
供应商绩效考核通知书
015
年度合格供方评审
年度供应商绩效考核表
供应商管理专员
1、供应商管理专员，根据每月对供应商的绩效考评进行收集、汇总、分析，并出具《供应商年度业绩评定表》，上报初步审定结果至采购部经理；
2、采购部经理组织召开年度供应商评审会议，按照绩效评定，确定年度合格供方目录表
年度合格供方目录表
016
取消合格供方
质量问题、供应商绩效考核通知书
质量管理员、供应商管理专
1、供应商产品若连续2次（批）或2个月累计超过3次（批）严重不合格，质量管理部下达《暂停供货通知单》，暂时取消合格供应商资格，通知供应商，要求限期整改；整改完成的质量管理部下达《恢复供货通知单》；若整改完毕仍出现严重质量问题或整改完必未通过验收，由质量管理部报请主管领导批准，取消其合格供应商资格，由采购部将其从合格供应商目录中取消。
2、供应商绩效考核联系3月评分等级在D级的取消其合格供方资格。
3、采购部填写《取消合格供方资格审批表》，说明取消资格的具体原因。
并提交各相关领导审批，最后由分管副总经理签批下发，采购部根据审批表，将该供应商从合格供方名单中剔除。
恢复/暂停供货通知单、取消合格供方资格审批表
支持文件：
5.1《采购管理控制程序》
5.2《供应商合作管理实施细则》
5.3《合格供方质量保证协议》
5.4《产品质量特性重要度分级》
5.5《供应商分级标准》
6、记录
6.1供应商资质调查表
6.2至新进供应商资质评审函
6.3供应商认证申请单
6.4供应商认证跟踪记录表
6.5新供样品检验报告
6.6新选供应商小批供货检验报告
6.7现场质量体系评价报告
6.8供应商月度考核表
6.9供应商业绩评价表
6.10合格供应商评价审定表
6.11供货质量整改通知单
6.12暂停/恢复供货通知单
6.13小批供货申请单
附件
供应商资质调查问卷
填写说明
1、本调查表为我公司对贵公司整体状况的调查，请贵公司予以重视并作详尽回复。
2、本调查表的真实性将视为贵公司对待客户的一种态度，任何虚假的回答将给双方的合作带来不利的后果。
3、内容较多时，请以附页形式加以说明，附页纸张大小须与本调查表纸张一致。
1、所有涉及到证书的回答，请提供证书复印件并在复印件上加盖贵公司印章。
2、填写后请立即交回我公司采购部。
3、填写本调查问卷前请先填写“填写承诺”
填写承诺
谨承诺：
此调查表所填写内容属实，若有任何虚假，愿承担由此带来的任何后果。
法人代表签字：
日期：
单位盖章：
二、公司基本信息
1、公司全称：
2、公司地址：
电话号码：
传真号码：
邮政编码：
3、公司成立日期：
公司性质：
固定资产：
上年度销售收入：
4、公司财务信息
开户行：
银行帐户：
公司营业执照、公司税务登记证：
（请提供复印件并加盖贵公司印章）
公司业务负责人：
联系电话：
联系电话：
传真：
公司技术负责人：
手机：
公司质量负责人：
手机：
5、人力资源分配情况
总人数：
，技术人员：
，所占比例：
%，检验人员：
，所占比例：
%
生产人员：
，所占比例：
%。
三、公司产品情况
1、主要产品的名称、型号规格及其执行标准（如内容较多，请
以附页形式说明）
产品名称
型号规格
执行标准
备注
2、产品一次合格率（填合格率最高和最低两种产品的名称及合格率）（制造厂填写）
（1）产品名称：
产品一次合格率（最高）：
/
（2）产品名称：
产品一次合格率（最低）：
/
3、产能及瓶颈产能分析
4、产品关键组部件供应商情况（请附关键组件供应商清单）
5、质量认证、荣誉证书专利及产品试验鉴定资质（请附复印件
并加盖公章）
证书名称
覆盖产品
发证机构
时间
6、公司主要客户及客户购买的主要产品
客户名称
产品名称及规格型号
备注
7、质量保证能力
请描述贵公司的质量体系（组织架构、质量程序、质量手册等文件）
8、企业检测试验仪器和生产设备
主要检测仪器名称、型号
制造商/品牌
数量
购买时间
检测项目
精度
备注
2）关键生产设备（请另附表提供详细清单）
主要生产设备名称、型号
制造商/品牌
台数
购买时间
加工精度
加工能力
备注
1）关键检测仪器和生产设备（请另附表提供详细清单）
9、产品交付和服务及品质承诺
（1）贵公司关键工艺路线、生产周期及最小供货批量和最短交货周期描述
1）贵公司的货物运输方式及最短运输时间
（3）目前贵公司交付给客户的产品质量水平（不良率）最高是：
，最低是：
，目标值是：
。
（制造厂填写）
（4）贵公司售后服务机构、流程和承诺
填写人：
填写日期：
公司盖章：
附件二
供应商质量体系评价报告
南阳金冠电气有限公司
文件编号：
JG/QEOR-CG-01C
报告编号：
2014-09-06
供应商质量体系评价报告
供方名称:
供货类别：
评价日期：
编号：
序号
现场调查评价项目
权重
得分
状况概述
0
基本管理资质（6分）
营业执照、审计报告等资
质
2
产品鉴定证书、试验报告
2
主要市场及客户业绩情况
2
1
质量管理职责（5分）
1）质量目标及指标确定
1
2）目标达到的情况
3
3）质量管理机构
1
2
质量管理体系
（10分）
1）质量程序及相关管理制度
6
2）质量认证情况
4
3
研发、工艺能力（5分）
1）研发、工艺管理文件
1
2）工艺技术人员及资质
2
3）设计及工艺转化输出文
件
2
4
采购管理（5分）
1）采购管理文件
1
2）采购物资检验或验证
2
3）供应商选择、评价与考核
1
4）采购不合格品处理
1
5
生产管理（20分）
1）订单下达及完成情况
2
2）生产工艺文件完备性
4
3）生产设备及维护
3
4）质量追溯、生产过程记录
3
5）工序排产计划及质量指标
2
6）不合格品的处理／控制
2
7）生产员工培训
2
8）现场管理、标识
2
6
检验与试验（20分）
1）检验机构、人员
2
2）检验文件
3
3）检测设备
3
4）进厂、出厂检验记录
5
5）检测设备校准
3
6）产品检验
4
7
文件管理（10分）
1）技术文件的保管及发放
2
2）图纸／文件更改的控制
3
3）现场文件的使用
2
4）客户文件的管理
3
8
包装储存及交货（5分）
1）成品的管理
3
2）运输、交付
2
9
服务（10分）
1）与客户沟通
5
2）问题反馈及处理
5
10
改进（4分）
1）不合格问题整改、验
证、承诺
2
2）改进后的处置
2
评价综述
注：
95分以上优秀供应商；80-94合格供应商；70-
79待改进供应商；70以下为不合格供应商
评价人
部门
职位
评价人
部门
职位
附件三：
表格编号：
JG/QEOR-CG-13-A/0
小批供货申请单
申请单编号：
供应商名称（代码）
物资名称
物资分类
申请供货数量
申请原因：
（采购部填写）
□新开发供应商的正常开发流程
□资□质调查
□现□场评价
□样□品或小批
□不合格整改后小批供货申请
□其它
申请内容：
（申请供货产品名称、规格、型号、数量及要求）
申请部门负责人：
审批
审核意见
审核人/日期：
批准
批准人/日期：
备注
附件四
表格编号：
JG/QEOR-CG-06-A/0
新供样品检验报告
报告编号：
样品名称
规格
数量
供方名称
送样时间
样品检验/试验情况
检验人员签字/时间：
检验/试验结论：
检验负责人签字/时间：
备注：
附件五
表格编号：
JG/QEOR-ZL-11B
报告编号：
小批供货物资检验使用报告
样品检验报告单编号
物资分类
供方名称
物资名称
供货批次
（数量）时间
第一批
第二批
第三批
数量
时间
数量
时间
数量
时间
供货物资质量检验情况：
检验人员签字/时间：
质量管理人员确认：
供货物资使用情况：
该物资用于产
数量，产
品，产品批号品交验合格
：
为；率为。
该物资在产品使用过程中存在的问题
产品使用评价：
□满足使用要求，可以使用
□不符合使用要求，建议整改使用
使用部门：
附件六
表格编号：
JG/QEOR-CG-05-A/O
记录编号：
供应商认证申请单
供应商认证申请单编号供应商代码
供应商地址联系人
名称：
：
邮编：
：
电话：
传真：
待采购的物料
名称
规格型号
物料级别
1
2
3
4
是否为新引入的供应商
[]是
[]否
供应商申请理由：
[]现有的供应商清单中无此供应商
[]现有供应商不能满足要求
[]在现有供应商基础上未能提供适量的竞争[]增加供货范围
[]其它理由：
是否进行资质调查
[]是
[]否
1、[]供应商资质调查表
2、[]其它资质文件
申请人/日期
采购部经理
批复：
□申请的供应商已通过资格评审，将组织相关部门在日内进行评审。
□推荐的供应商/合同商未通过资格初审，不能进入下一阶段评审。
未通过原因说明
审核：
日期：
批准
日期：
附件七
供应商认证计划跟踪表
JG/QER-CG-3ANo.:
供应商
申请单编号
物料编码
物料型号
料件规格
首样需求数量
紧急程度
认证完成时间
认证原因
供应商认证步骤
步骤
是否需要
步骤缺省原因
输出
收集供应商信息
必须项
需求、信息资料
发出和回收处理RFI
□是□否
RFI（供应商调查问卷
）
供应商预认证
必须项
潜在供应商审查报告
技术交流
□是□否
专题报告
沟通会议
□是□否
会议记录
供应商考察
□是□否
供应商考察报告
首样测试
□是□否
测试报告
批量试制
□是□否
试制报告
物料确认
□是□否
物料确认书
认证评审
必须项
供方评估报告
说明：
1、供应商认证计划跟踪表作用是保证流程执行的规范性，加强计划性、灵活性和可操作性。
2、对于紧急的临时采购可以通过认证步骤的缺省来缩短认证周期，但必须说明步骤缺省原因和得到批准。
3、
拟制
日期
审核
日期
批准
日期
附件八
合格供方评价审定表
表格编号：
JG/QEOR-CG-07B
供应商名称：
供货类别/名称：
地址：
电
邮编：
话/手机：
传真：
记录编号：
经多方审核（□能力调查□样品评价□业绩评价□现场评价□其他：
），并考虑到品质、价格、交期、服务及财务方面，决定将该供方定为：
□新选合格供应商列入合格供方目录。
□保持合格供应商资格，列入合格供方目录。
□不合格供方，原因说明：
□其他：
附录：
□供货商资
升级会员 