陕西省证券从业资格考试我国的股票类型考试试题.docx

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陕西省证券从业资格考试我国的股票类型考试试题

陕西省2017年证券从业资格考试：

我国的股票类型考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.证券投资基金的主要投资风险不包括__。

A．市场风险B．管理能力风险C．汇率风险D．巨额赎回风险

2.涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由国务院制定并颁布的______和由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的______以及由证券监管部门和相关部门制定的______。

__A．行政法规；国家法律；部门规章B．国家法律；行政法规；部门规章C．国家法律；部门规章；行政法规D．部门规章；国家法律；行政法规

3.证券市场根据品利，结构，可分为（）。

A．发行市场和交易市场B．初级市场和次级市场C．场外市场和场内市场D．股票市场和债券市场

4.关于股票的永久性，下列说法错误的是__。

A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D．股份公司通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

5.上市公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到______以上，且超过人民币______万元的，构成重大资产重组。

（）A．30%；3000B．30%；5000C．50%；3000D．50%；5000

6.某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，则10000元债券可转换为__股普通股票。

A．100B．200C．300D．400

7.回购交易是在现货交易的基础上延伸出来的，它结合了__的两层特点。

A．期货交易和期权交易B．现货交易和期货交易C．现货交易和期权交易D．现货交易和远期交易

8.《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司从事融资融券业务，应当与客户签订（）。

A．买者自负承诺函B．风险揭示书C．委托代理协议D．融资融券合同

9.在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以__原则作为第一优先原则。

A．时间优先B．价格优先C．数量优先D．席位优先

10.申请高级管理人员任职资格，应当具备（）年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。

A．1B．3C．5D．8

11.某债券的票面价值为1000元，息票利率为5%，期限为4年，现~2950元的发行价向全社会公开发行，债券的再投资收益率为6%，则该债券的复利到期收益率为（）。

A．5%B．6%C．6．42%D．7．42%

12.______是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，______则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。

__A．基金评级机构律师事务所B．基金投资咨询公司基金评级机构C．基金评级机构基金投资咨询公司D．律师事务所基金评级机构

13.证券公司设立子公司的监管要求不包括（）。

A．禁止同业竞争B．子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C．最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币D．证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益

14.发行人应披露的行业风险不包括__。

A．产业政策B．行业技术特点C．行业周期性D．主要产品状况

15.证券交易中的委托单，性质上相当于__。

A．委托合同B．交易对象C．交割收据D．身份证明

16.关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是__。

A．申请材料送交日为T-5日前B．向证券交易所提交公告申请日为T-1日前C．公告刊登日为T日D．最后交易日为T+3日

17.（）是基金在一定时期内全部损益的总和，包括计入当期损益的公允价值变动损益。

A．本期利润B．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额C．期末可供分配利润D．未分配利润

18.技术分析适用于__A．短期的行情预测B．周期相对比较长的证券价格预测C．相对成熟的证券市场D．适用于预测精确度要求不高的领域

19.以下属于资产配置的基本方法是（）。

A．风险控制法B．情景综合分析法C．横截面法D．市场有效法

20.债券质押式回购交易的申报操作类似于（）。

A．股票交易B．凭证式国债交易C．期权交易D．期货交易

21.下列不属于行业因素对股价影响的表现的是__A．某些重要领域可能会因政府保护，而在外部冲击下股价没有大幅下降B．某产业的工会拥有传统势力，产品的劳动力成本持续上升，致使利润水平下降，进而使股价下跌C．零售业非常依赖短期流动性，低成本流通技术的发明使股价上升D．由于金融危机，大多数投资者对股市前景过于悲观，致使股价下跌

22.基金托管费年费率国际上通常为__左右。

A．0.1%B．0.2%C．0.3%D．0.4%

23.记账式国债是一种无纸化国债，主要借助于__来发行。

A．中国人民银行分配B．商业银行经营网点C．财政部国债服务部D．证券交易所交易系统

24.根据上海证券交易所的相关规定，证券回购交易集中竞价时，其申报应当符合__。

A．申报单位为手，10元标准券为1手B．申报单位为手，100元标准券为1手C．申报单位为手，1000元标准券为1手D．申报单位为手，10000元标准券为1手

25.证券交易中的委托单，性质上相当于__。

A．委托合同B．交易对象C．交割收据D．身份证明

26.证券业协会和证券交易所属于__。

A．自律性组织B．政府机构C．证券监管机构D．政府在证券业的分支机构

27.拉斯贝尔加权指数是指__。

A．基期加权股价指数B．计算期加权股价指数C．简单算术股价指数D．几何加权股价指数

28.按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与__有关。

A．上期最高收盘价和上期最低收盘价B．本期最高收盘价和本期最低收盘价C．上期开盘价和上期收盘价D．上期收盘价和本期开盘价

29.股份有限公司设立时，应当有__人以上为发起人。

A．2B．4C．5D．7

30.宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下不属于宏观经济因素的是__。

A．经济周期循B．经济增长C．汇率变化D．大型国有企业的经营情况

31.（）是指利润随经济周期波动变化比较大的一类股票。

A．持续成长型股票B．趋势成长型股票C．周期型股票D．价值型股票

32.关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法中错误的是__。

A．投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的，债券回购的申报无效B．证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度C．证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交“债券回购交易申请表”D．投资者进行回购交易时，应提交有效签署的“债券回购交易申请表”

33.基金__是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。

A．账务复核B．头寸复核C．资产净值复核D．财务报表复核

34.某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为__。

A．3000万元B．5000万元C．1亿元D．5亿元

35.公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告__次跟踪评级报告。

A．1B．2C．3D．5

36.__属于明文列示的证券公司操纵市场行为。

A．以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C．将自营账户借给他人使用D．委托其他证券公司代为买卖证券

37.开放式基金是指__。

A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金B．依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司C．基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金D．基金份额总额固定，基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申购或者赎回的基金

38.根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是__。

A．制定、修改证券交易所的业务规则B．制定和修改证券交易所章程C．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告D．选举和罢免会员理事

39.证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是__。

A．集合资产管理计划名称—证券公司名称—各方托管机构名称B．证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称C．证券公司名称—集合资产托管计划名称—资产托管机构名称D．各方托管机构名称—证券公司名称—集合资产托管计划名称

40.境内上市公司所属企业申请境外上市，要求上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有所属企业的净利润和净资产分别不得超过上市公司合并会计报表净利润的______和公司合并报表净资产的______。

（）A．30%；30%B．30%；50%C．50%；30%D．50%；50%

41.下列说法中，不符合无面额股票特点的是__。

A．便于股票分割B．为股票发行价格的确定提供依据C．发行价格灵活D．转让价格灵活

42.无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是__来确定。

A．当日最高和最低成交价格之间B．当日已成交的平均价C．当日最高成交价D．当日最低成交价

43.下列人员的行为，符合规定的是__。

A．证券从业人员买卖股票B．证券业管理人员持有股票C．证券从业人员持有股票D．证券业管理人员买卖经批准发行的投资基金证券

44.发行人和保存人报送发行新股申请文件，初次应报送（）份。

A．1B．2C．3D．5

45.新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称__。

A．招标购买方式B．承销购买方式C．同一价购买方式D．支付购买方式

46.下列事项中，不需要经过2/3以上的独立董事通过的是__。

A．公司及基金投资运作中的重大关联交易B．公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事务所C．公司管理的季度报告D．公司管理的基金的半年度报告和年度报告

47.设某股票报价为30元，该股票在2年内不发放任何股利。

若2年期期货报价为35元，则可通过期货交易套利获得盈利__元。

A．239.5B．192.5C．200D．130.5

48.证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券业务申请材料之日起__个工作日向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

A．5B．10C．20D．30

49.大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。

__只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。

A．BIASB．PSYC．ADRD．以上答案都不对

50.发行金融债券的承销人应该是金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民币。

A．1B．2C．3D．4