PCT申请进入国家阶段的程序及实务操作(2010年3月).ppt
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PCTPCT申请进入国家阶段的申请进入国家阶段的程序及实务操作程序及实务操作初审及流程管理部初审及流程管理部PCTPCT二处二处20102010年年33月月1目目录录1.概述2.办理进入国家阶段手续前的准备工作3.办理PCT申请进入国家阶段的手续4.进入国家阶段时提交的文件5.审查基础文本声明及修改文件6.委托事项7.优先权事项8.援引加入9.生物材料样品保藏事项2目目录录10.遗传资源的来源11.不丧失新颖性的公开12.改正译文错误13.实质审查请求14.著录项目变更15.国家公布16.费用17.表格的填写31.1.概概述述1.3PCT1.3PCT申请进入国家阶段的审批流程申请进入国家阶段的审批流程1.1PCT1.1PCT申请进入国家阶段的必要性申请进入国家阶段的必要性1.21.2法律法规及有关法律法规及有关PCTPCT申请的特殊规定申请的特殊规定41.1PCT1.1PCT申请进入国家阶段的必要性申请进入国家阶段的必要性PCT体系只是一个申请体系不进入国家阶段就不能获得专利权51.21.2法律法规及有关法律法规及有关PCTPCT申请的特殊规定申请的特殊规定法律法规专利法专利法实施细则专利审查指南有关PCT申请的特殊规定专利法第20条专利法实施细则第十章专利审查指南第三部分61.3PCT1.3PCT申请进入国家阶段的审批流程申请进入国家阶段的审批流程要求获得发明专利的PCT申请要求获得实用新型专利的PCT申请7892.12.1了解了解PCTPCT申请的相关信息申请的相关信息2.2.办理进入国家阶段手续前的准备工作办理进入国家阶段手续前的准备工作2.52.5获取表格获取表格2.42.4确认和核查的相关事项确认和核查的相关事项2.22.2把握把握PCTPCT申请当前的法律状态申请当前的法律状态2.32.3了解办理进入国家阶段手续的相关要求了解办理进入国家阶段手续的相关要求102.12.1了解了解PCTPCT申请的相关信息申请的相关信息信息获取渠道国际局网站www.wipo.int/pctdb/en应关注的信息国际申请状态信息国际公布信息国际局提供的文件信息国际阶段相关文件/通知11国际公布文本A1：
国际申请和国际检索报告一同公布A2：
国际公布中只有国际申请而缺少国际检索报告，或者国际申请和根据条约17
（2）（a）宣布不制定国际检索报告的情况一同公布A3：
随后公布的国际检索报告及经更正的扉页A4：
随后公布的按照条约第19条修改的权利要求和/或声明以及经更正的扉页A8：
对国际申请扉页中的著录项目信息的更正A9：
对国际申请或国际检索报告的更正、变更或补充文件以电子形式公布的序列表国际公布信息国际公布信息12国际公布文本国际公布文本扉页著录项目信息声明信息已公布信息其他说明书权利要求书说明书附图13国际阶段相关文件国际阶段相关文件/通知通知PCT/ISA/210表：
国际检索报告PCT/ISA/203表：
宣布不制定国际检索报告PCT/IPEA/409表：
专利性国际初步报告（PCT第二章）PCT/RO/114表：
确定援引项目或部分决定的通知书PCT/IB/306表：
记录变更通知书PCT/IB/307表：
撤回国际申请通知书PCT/IB/317表：
撤回优先权要求通知书PCT/IB/318表：
关于优先权要求的通知书PCT/IB/345表：
无其他可适用表格时的通知书.142.22.2把握把握PCTPCT申请当前的法律状态申请当前的法律状态PCT申请在国际阶段已经被撤回或者被视为撤回的，或者对中国的指定被撤回的，该PCT申请在中国的效力终止，不能进入国家阶段152.32.3了解办理进入国家阶段手续的相关要求了解办理进入国家阶段手续的相关要求要求：
文件、费用、期限注意：
区分原始申请文件与国际阶段的修改文件原始申请文件，以国际公布文本为准国际阶段的修改文件按照条约19条的修改按照条约34条的修改162.42.4确认和核查的相关事项确认和核查的相关事项保护类型国际阶段修改是否要求作为审查基础援引加入优先权要求原始申请文件形式上的缺陷172.52.5获取表格获取表格表格：
国际申请进入中国国家阶段声明（简称进入声明）、专利代理委托书（总委托书）、改正译文错误请求书等从国家知识产权局网站上获得国家知识产权局主页办事区表格下载http:
/3.3进入手续的审批结果进入手续的审批结果3.13.1如何办理如何办理进入手续进入手续3.23.2进入手续应当满足的最低要求进入手续应当满足的最低要求3.43.4可以补正的手续可以补正的手续3.53.5文件的提交及费用的缴纳文件的提交及费用的缴纳193.13.1如何办理如何办理进入手续进入手续
（1）在规定的期限内
（2）提交规定的文件（3）缴纳规定的费用20
（1）
（1）在规定的期限内在规定的期限内自优先权日起30个月内在缴纳宽限费后，可延迟至32个月注意：
进入时提出撤回优先权要求的，该期限仍按照原最早优先权日起算因中国对专利合作条约及其实施细则的有关规定作出保留，而使国际接申请的优先权在国家阶段不成立的，办理进入国家阶段手续的期限仍按照原最早优先权日起算21
（2）
（2）提交规定的文件提交规定的文件外文提出的申请进入声明说明书、权利要求书、摘要、附图中的文字译文、附图和摘要附图副本（适用时）其他文件（适用时），如申请人变更证明材料中文提出的申请进入声明摘要、摘要附图副本（适用时）其他文件（适用时）22（3）（3）缴纳规定的费用缴纳规定的费用非CN受理：
发明：
申请费、公布印刷费、申请附加费（适用时）、宽限费（适用时）实用新型：
申请费、申请附加费（适用时）、宽限费（适用时）CN受理：
发明：
公布印刷费、宽限费（适用时）实用新型：
宽限费（适用时）233.23.2进入手续应当满足的最低要求进入手续应当满足的最低要求
（1）在规定的期限内办理进入手续
（2）文件外文提出的申请l进入声明：
国际申请号、保护类型l说明书、权利要求书译文中文提出的申请l进入声明：
国际申请号、保护类型（3）费用非CN受理：
申请费、公布印刷费（发明）、宽限费（适用时）CN受理：
公布印刷费（发明）、宽限费（适用时）243.33.3进入手续的审批结果进入手续的审批结果不符合规定的国际申请不能进入国家阶段在国际阶段撤回、视为撤回申请或撤回对中国的指定未在规定的期限内办理进入手续进入国家阶段的手续不满足最低要求253.33.3进入手续的审批结果进入手续的审批结果符合规定的（即满足最低要求的），准予进入中国国家阶段，给予国家申请号，明确国际申请进入国家阶段的日期（简称进入日）进入日：
进入国家阶段的手续满足最低要求之日,以文件递交日和费用缴纳日两者后到日为准263.43.4可以补正的手续可以补正的手续摘要附图或摘要附图进入声明中的某些信息，如发明名称、申请人信息、发明人姓名根据规定应当提交的其他文件273.53.5文件的提交及费用的缴纳文件的提交及费用的缴纳文件的提交方式及递交日的确定提交方式：
面交，邮寄提交地点：
面交专利局受理大厅PCT受理窗口邮寄国家知识产权局专利局受理处PCT组收递交日的确定：
同国家申请费用的缴纳及缴费日的确定正确写明国际申请号、保护类型、费用名称等相关信息28在先申请（优先权）提出国际申请进入国家阶段手续国际阶段国家阶段PCT/US2007/123456PCT/US2007/123456200780000XXX.X200780000XXX.X29点击进入下一章点击进入下一章30国家申请号国家申请号国家申请号，共有13位（不含小数点），其中小数点前12位314.4.进入国家阶段时提交的文件进入国家阶段时提交的文件4.34.3使用中文完成国际公布的国际申请使用中文完成国际公布的国际申请4.14.1进入国家阶段的书面声明进入国家阶段的书面声明4.24.2原始申请的译文和附图原始申请的译文和附图4.44.4期限届满前进入国家阶段期限届满前进入国家阶段324.14.1进入国家阶段的书面声明进入国家阶段的书面声明
（1）国际申请号和保护类型
（2）国际申请日（3）发明名称（4）发明人（5）申请人33国际申请号应当正确填写，如PCT/US2009/123456保护类型以申请人指明的为准发明和实用新型只能择其一（11）国际申请号和保护类型）国际申请号和保护类型34（22）国际申请日）国际申请日与国际公布文本扉页上记载的一致特殊情形PCT申请在国际阶段包含援引加入的项目或部分的，专利局可能重新确定其在中国的申请日35（33）发明名称）发明名称与最新国际公布文本相符，不限字数与说明书中的一致注意：
容易混淆的字如：
记、纪；陈、阵；a、发明名称的修改以修改文件的形式提出36（44）发明人）发明人发明人信息的确定发明人的译名特殊情形发明人译名的改正37发明人信息的确定发明人信息的确定应当是自然人应当与最新国际公布文本扉页中记载的一致，并且是针对中国的发明人在国际阶段变更过发明人的，应当填写变更后的发明人38发明人的译名发明人的译名应当与原文相符姓和名的先后顺序应当按其所属国的习惯翻译，不得含有学位、职务等称号如：
TAN,HenryTom亨利汤姆谭/H.T.谭39特殊情形特殊情形发明人死亡仍作为发明人填写在进入声明中国际公布文本中无发明人信息在进入声明中补充填写发明人请求不公布发明人的姓名在相应发明人后标注“（不公布姓名）”40发明人译名的改正发明人译名的改正在专利局作好公布发明专利申请或者公告实用新型专利权的准备工作之前，可以通过主动补正的方式提出在专利局作好公布发明专利申请或者公告实用新型专利权的准备工作之后，应当办理著录项目变更手续41（55）申请人）申请人申请人信息的确定申请人的译名申请人的地址申请人译名的改正42申请人信息的确定申请人信息的确定应当与最新国际公布文本扉页中记载的一致，并且是针对中国的申请人在国际阶段变更过申请人或者申请人姓名或名称、地址、国籍的，应当填写变更后的信息，必要时还需提供相应的证明材料特殊情形经国际局登记已经死亡的申请人，不应再写入进入声明43申请人的译名申请人的译名应当与原文相符申请人为个人的，姓和名的先后顺序应当按其所属国的习惯翻译，不得含有学位、职务等称号申请人为企业或者其他组织的，应当使用中文正式译文的全称44申请人的地址申请人的地址应当与原文相符外国，可以只填写国别、市（县、州、郡）本国，符合邮件能够迅速、准确投递的要求45申请人译名的改正申请人译名的改正在专利局作好公布发明专利申请或者公告实用新型专利权的准备工作之前，可以通过主动补正的方式提出在专利局作好公布发明专利申请或者公告实用新型专利权的准备工作之后，应当办理著录项目变更手续464.24.2原始申请的译文和附图原始申请的译文和附图
（1）摘要和摘要附图
（2）权利要求书（3）说明书（4）说明书附图（5）对申请文件不符合规定的补正要求47（11）摘要和摘要附图）摘要和摘要附图摘要与最新国际公布文本一致国际公布文本中无摘要的，也应提交摘要附图与最新国际公布文本一致有文字的应译成中文48（22）权利要求书）权利要求书与最新国际公布文本内容一致不得含有明显违反道德或公共秩序的内容，或其他贬低性的陈述满足国家公布要求单独连续编页注意：
区分原始权利要求与按条约注意：
区分原始权利要求与按条约1919条作出的修改条作出的修改49（33）说明书）说明书与最新国际公布文本内容一致发明名称与进入声明中填写的一致不得含有明显违反道德或公共秩序的内容，或其他贬低性的陈述满足国家公布要求单独连续编页不得含有段落编号序列表50序列表序列表在国际阶段序列表作为说明书单独部分提交的序列表应当作为说明书单独部分提交，并且单独编写页码提交序列表计算机可读形式副本纸件序列表、计算机可读形式副本均应当与国际公布内容一致51（44）说明书附图）说明书附图与最新国际公布
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