20XX年证券从业资格证法律法规考点试题二doc.docx
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2019年证券从业资格证法律法规考点试题二
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2019年证券从业资格证法律法规考点试题二
【例题·单选题】依据《证券业从业人员资格管理办法》，负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作的机构是（ ）。
A.国务院证券管理委员会
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.证券交易所
『正确答案』C
『答案解析』本题考查从事证券业务的专业人员范围。
中国证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。
【例题·单选题】对中国证券业协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督的机构是（ ）。
A.国务院证券管理委员会
B.中国证监会
C.中国银监会
D.证券交易所
『正确答案』B
『答案解析』本题考查从事证券业务的专业人员范围。
中国证监会对中国证券业协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督。
【例题·多选题】《证券业从业人员资格管理办法》中所称机构主要包括（ ）。
A.证券公司
B.基金托管机构
C.证券投资咨询机构
D.证券资信评估机构
『正确答案』ABCD
『答案解析』本题考查从事证券业务的专业人员范围。
《证券业从业人员资格管理办法》所称机构是指：
（1）证券公司;
（2）基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构;（3）证券投资咨询机构;（4）证券资信评估机构;（5）中国证券监督管理委员会规定的其他从事证券业务的机构。
【例题·单选题】申请人符合《资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（ ）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
A.15
B.30
C.60
D.90
『正确答案』B
『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的程序。
申请人符合《资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起30日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
【例题·多选题】取得证券从业资格的人员，申请执业证书必须符合的条件包括（ ）。
A.已被机构聘用
B.最近2年未受过刑事处罚
C.品行端正，具有良好的职业道德
D.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
『正确答案』ACD
『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的条件。
《证券业从业人员资格管理办法》第十条规定，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：
（1）已被机构聘用。
（2）最近3年未受过刑事处罚。
（3）不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。
（4）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。
（5）品行端正，具有良好的职业道德。
（6）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
【例题·单选题】取得执业证书的人员，连续（ ）不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。
A.6个月
B.1年
C.2年
D.3年
『正确答案』D
『答案解析』本题考查从业人员监督管理的相关规定。
取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
【例题·单选题】（ ）应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。
A.国务院证券管理委员会
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.证券交易所
『正确答案』C
『答案解析』本题考查从业人员监督管理的相关规定。
中国证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。
【例题·单选题】从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（ ）。
A.1～3个月
B.3～6个月
C.3～12个月
D.6～12个月
『正确答案』C
『答案解析』本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。
《资格管理办法》第二十四条规定，从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3～12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下款。
【例题·多选题】关于违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，下列说法正确的有（ ）。
A.取得从业资格的人员提供虚假材料，已颁发执业证书的，由中国证监会注销其执业证书
B.机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正
C.协会工作人员不按《资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分
D.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试
『正确答案』BCD
『答案解析』本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。
选项A错误，《资格管理办法》第二十一条规定，取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书;已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书。
【例题·单选题】申请人登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》，经（ ）审核后通过该系统向中国证监会提交申请。
A.国务院证券管理委员会
B.所在机构
C.中国证券业协会
D.证券交易所
『正确答案』B
『答案解析』本题考查证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定。
申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》，经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请。
【例题·多选题】下列选项中，属于基金销售机构的有（ ）。
A.证券公司
B.商业银行
C.专业基金销售机构
D.证券投资咨询机构
『正确答案』ABCD
『答案解析』本题考查基金销售机构。
基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。
【例题·多选题】基金销售机构对基金销售人员的（ ）进行日常管理。
A.销售行为
B.业务培训
C.流动情况
D.获取从业资质
『正确答案』ABCD
『答案解析』本题考查证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定。
《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》第九条规定，基金销售机构对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。
【例题·多选题】从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定，遵循的原则主要有（ ）。
A.客观
B.公正
C.竞争
D.诚实信用
『正确答案』ABD
『答案解析』本题考查证券投资咨询人员从业资格管理的规定。
从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定，遵循客观、公正和诚实信用的原则。
【例题·多选题】证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动有（ ）。
A.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
B.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
C.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货
D.代理投资人从事证券、期货买卖
『正确答案』ABCD
『答案解析』本题考查证券投资咨询人员从业资格管理的规定。
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：
（1）代理投资人从事证券、期货买卖;
（2）向投资人承诺证券、期货投资收益;（3）与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失;（4）为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货;（5）利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;（6）法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。
【例题·多选题】诚信执业情况说明应当包含的内容有（ ）。
A.证券投资顾问劳动合同中约定的竞业禁止
B.执业证书编号
C.证券分析师研究的行业和领域
D.因违反法律法规被监管机关采取行政监督管理措施或给予行政处罚
『正确答案』ABCD
『答案解析』本题考查诚信信息的相关内容。
诚信执业情况说明应当包含以下内容：
（1）个人基本信息，包括姓名、身份证号、执业证书编号等。
（2）工作具体信息，包括证券投资顾问或证券分析师入职时间、所在部门、工作岗位、从事业务、证券分析师研究的行业和领域、证券投资顾问工作地点、工作时间以及劳动合同中约定的竞业禁止等情况;
（3）诚信信息，包括证券投资顾问或证券分析师在机构从业期间，是否因违反法律法规、中国证监会规定、行业自律规则和机构内部管理制度，被监管机关采取行政监督管理措施或给予行政处罚，被行业自律组织给予纪律处分，被所在机构给予内部处分，或被司法机关采取刑事强制措施或给予刑事处罚。
【例题·单选题】对保荐代表人资格的申请，中国证券业协会应自受理之日起（ ）个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
A.15
B.20
C.30
D.45
『正确答案』B
『答案解析』本题考查保荐代表人的资格管理规定。
《证券发行上市保荐业务管理办法》第十四条规定，对保荐代表人资格的申请，中国证券业协会应自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
【例题·多选题】保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证券业协会申请变更登记，新任职机构对申请文件（ ）承担责任。
A.真实性
B.准确性
C.完整性
D.合理性
『正确答案』ABC
『答案解析』本题考查保荐代表人的资格管理规定。
新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字。
【例题·单选题】保荐代表人资格注册公示期限为（ ）个工作日。
A.3
B.5
C.15
D.20
『正确答案』B
『答案解析』本题考查保荐代表人资格管理。
保荐代表人资格注册公示期限为5个工作日，期间未接到投诉举报的，协会正式受理其资格申请;接到投诉举报或保荐机构在审核期间变更申请材料的，协会中止受理并进行调查。
调查结束后，不符合注册条件的，协会驳回申请，符合注册条件的，恢复审核，期限重新开始计算。
【例题·单选题】投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（ ）日内向协会进行离职备案。
A.10
B.15
C.20
D.30
『正确答案』A
『答案解析』本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。
投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。
【例题·多选题】投资主办人从事投资管理活动，应当遵循（ ）的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。
A.诚实守信
B.勤勉尽责
C.独立客观
D.专业审慎
『正确答案』ABCD
『答案解析』本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。
投资主办人从事投资管理活动，应当遵循诚实守信、勤勉尽责、独立客观、专业审慎的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。
【例题·多选题】财务顾问主办人应当具备的条件主要包括（ ）。
A.最近24个月无违反诚信的不良记录
B.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
C.具备中国证监会规定的投资银行业务经历
D.具有证券从业资格
『正确答案』ABCD
『答案解析』本题考查财务顾问主办人应当具备的条件。
财务顾问主办人应当具备的条件如下：
（1）具有证券从业资格。
（2）具备中国证监会规定的投资银行业务经历。
（3）参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。
（4）所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。
（5）未负有数额较大到期未清偿的债务。
（6）最近24个月无违反诚信的不良记录。
（7）最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。
（8）最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。
（9）中国证监会规定的其他条件。
【例题·多选题】证券业从业人员不得从事的活动主要有（ ）。
A.买卖法律明文禁止买卖的证券
B.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
C.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
D.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益
『正确答案』ABCD
『答案解析』本题考查证券业从业人员执业行为准则。
选项ABCD都属于证券业从业人员不得从事的活动。
、
【例题·多选题】诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循（ ）的原则。
A.真实 B.准确
C.公正 D.规范
『正确答案』ABCD
『答案解析』本题考查中国证券业协会诚信管理的有关规定。
诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。
【例题·单选题】奖励信息、处罚处分信息效力期限为（ ）。
A.3年
B.5年
C.10年 D.长期有效
『正确答案』A
『答案解析』本题考查中国证券业协会诚信管理的有关规定。
基本信息长期有效;奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。
【例题·多选题】中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循（ ）的原则。
A.公开
B.公平
C.公正
D.及时
『正确答案』ABC
『答案解析』本题考查证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序。
中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则。
【例题·单选题】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。
A.1～3年
B.3～5年
C.3～6年
D.5～10年
『正确答案』B
『答案解析』本题考查证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序。
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施。
【例题·单选题】证券（ ）是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。
A.持有人 B.托管人
C.经纪人 D.管理人
『正确答案』C
『答案解析』本题考查证券经纪人的概念。
证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。
【例题·多选题】证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循（ ）的原则，公平地确定双方的权利和义务。
A.公正
B.平等
C.自愿
D.诚实信用
『正确答案』BCD
『答案解析』本题考查证券经纪人与证券公司之间的委托关系。
证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。
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