机械铸造行业小微企业双重预防机制建设文件.docx
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机械铸造行业小微企业双重预防机制建设文件
机械铸造行业小微企业
安生生产风险管控和隐患排查治理
体系建设模板框架介绍
一、目标职责
1.1机构和职责
1.1.1成立风险管控和隐患排查治理体系建设领导小组（可与企业安全领导小组为同一小组）。
（1）企业应成立由主要负责人、安全管理人员、各部门负责人等各类人员组成的风险管控和隐患排查治理体系建设领导小组，主要负责人全面负责组织风险管控工作，为该项工作的开展提供必要的人力、物力、财力支持，各部门负责人人员应负责分管范围内的风险管控工作。
（2）以企业的红头文件形式成立风险管控和隐患排查治理体系建设领导小组
1.1.2建立健全风险管控和隐患排查治理体系责任制（可以合并入安全生产责任制中）
（1）为确保建设顺利推行，风险管控和隐患排查治理体系建设领导小组组长为该项工作的牵头人，负责督导及审核；小组成员应履行风险点识别、危险源辨识及风险管控、隐患排查过程中应承担的职责。
（2）细化各责任制相对应的具体工作，避免责任缺失；
（3）风险管控和隐患排查治理体系责任编制完成后，企业应组织相应层级的人员进行培训学习。
（4）对人员责任制落实情况年底进行考核。
二、制度化管理
2.1建立风险管控和隐患排查治理体系相关的制度
（1）风险管控和隐患排查治理体系教育培训管理制度（可合并入公司安全教育培训管理制度）：
明确风险管控和隐患排查治理体系建设过程中培训的目标、范围、职责和工作程序。
（2）风险管控管理制度：
明确公司风险管控体系运行的目的、范围、职责和程序。
（3）隐患排查治理管理制度：
明确公司隐患排查治理体系运行的目的、范围、职责和程序。
（4）风险管控和隐患排查治理体系考核奖惩管理制度（可合并入公司安全生产奖惩管理制度）：
明确公司风险管控和隐患排查治理体系考核奖惩管理的目的、范围、职责和程序。
2.2风险管控和隐患排查治理体系相关制度应发放到相关工作岗位，并对员工进行教育培训。
三、教育培训
3.1企业应将风险管控的培训纳入年度安全培训计划，分层次、分阶段组织员工进行培训。
3.2风险管控建设过程的培训至少分为以下三个层级：
（1）风险管控和隐患排查治理体系建设宣贯培训：
本次培训重点针对公司管理层进行风险管控和隐患排查治理体系的整体宣贯培训，本次培训旨在让公司管理层对风险管控和隐患排查治理体系的定义及运行原理进行学习，为后续风险管控和隐患排查治理体系建设工作的开展打下良好基础。
（2）风险管控和隐患排查治理体系运行培训：
本次培训重点针对公司管理层进行风险管控和隐患排查治理体系的运行指导，本次培训旨在让公司管理层对公司创建完成的风险管控和隐患排查治理体系进行学习，同时对双体系运行的使用进行培训。
（3）风险告知卡讲解及风险管控和隐患排查治理体系平台运行培训：
本次培训重点针对公司现场管理人员进行风险点告知卡的讲解和双体系的实际操作培训，本次培训旨在现场员工都可以学会双体系的使用方法，按照隐患排查计划执行隐患排查任务，发现隐患及时上报整改，形成闭环管理。
3.3教育培训应留存培训计划、培训记录、培训签到、考核记录、培训资料及相关影像资料。
四、风险管控和隐患排查治理
4.1风险管控和隐患排查治理
（1）确定风险分析范围：
识别范围包括常规和非常规活动、所有进入工作场所的人员（包括合同方人员和访问者）的活动，工作场所的设备设施（无论由本组织还是由外界所提供）。
（2）风险点识别：
在确定的风险分析范围中进行风险点识别，风险点划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则，风险点划分可按照原料、产品储存区域、生产车间或装置、公辅设施等功能分区进行划分。
危险性较大的作业活动或非常规作业可作为单独风险点进行识别。
（3）危险源辨识：
根据可能发生的事故类型进行危险源辨识，比如设备可能会有触电的危险，危险因素就可能是裸露的电线、带电的外壳；设备有机械伤害的危险，危险因素就可能是设备运转部位的防护罩缺失等。
（4）确定风险等级：
根据危险源辨识的情况及企业现有的管理情况确定风险等级，根据风险大小分为重大风险、较大风险、一般风险、低风险。
（5）制定管控措施：
根据事故类型的不同制定不同的管控措施，如可能导致设备有机械伤害的危险，危险因素为设备运转部位的防护罩缺失，管控措施就应为定期检查防护罩是否缺失等。
（6）确定隐患排查频次，根据管控措施的负责人的不同划分不同的检查频次，有可能会出现一个风险点中会出现多个检查频次的情况。
（7）形成现场管理类风险管控和隐患排查清单。
图：
小微企业风险管控和隐患排查治理体系建设模板示意图
青岛xx有限公司文件
安字〔2020〕1号
关于成立青岛XX有限公司
安全生产领导小组暨风险管控和隐患排查治理
工作领导小组的通知
为进一步提升青岛XX有限公司安全生产工作，落实安全生产责任制，加强对安全工作的领导，根据：
《山东省安全生产风险管控办法》（山东省人民政府令第331号）的文件要求，成立安全生产领导小组暨风险管控和隐患排查治理工作领导小组：
组长：
成员：
领导小组代表公司负责全部安全生产和风险管控和隐患排查治理工作，望公司的各个部门予以大力支持，确保公司各项工作的顺利进行。
特此通知
年月日
青岛xx有限公司年月日印发
风险管控和隐患排查治理工作领导机构成员职责
为确保建设顺利推行，风险管控和隐患排查治理工作领导小组组长为该项工作的牵头人，负责督导及审核；副组长及小组成员应履行风险点识别、及风险管控过程中应承担的职责。
具体职责如下：
组长职责：
1、组织、监督、指导、考核风险管控和隐患排查治理工作的开展及各项措施的落实。
2、传达学习和贯彻关于两个体系有关政府文件、精神和要求。
3、组织编制符合要求、满足公司实际运行状况的风险管控和隐患排查治理工作相关规章制度。
4、全面展开工作，明确各单位进度和质量要求，适时指导和调度，并制定考核办法。
5、定期召开风险管控和隐患排查治理工作专题会，固化成果、健全档案，持续降低事故风险。
成员职责:
1、按照“分级管理、分线负责”、“管业务必须管安全”的原则，各成员具体落实风险管控和隐患排查治理过程中的具体工作，完成各自区域内和本业务范围内的风险点识别、风险分级，对分级结果负责。
2、制定风险点分级管控措施，并在工作现场制作悬挂风险管控标识牌。
3、按照相关制度要求进行隐患排查的日常运行工作。
4、建立常态机制、加强动态管理，每年至少一次对风险点进行调整，遇有法规变动、重大人事调整、工艺变更、更改扩项目、原料、设备、产品变动等及时进行风险评估，确保风险点的安全。
风险管控管理制度
1目的
为全面辨识、管控公司在生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控。
2范围
适用于本公司范围内所有设施设备和生产活动中危险源的识别、评价、更新与管理。
3职责
主要负责人是第一责任人，安全部具体负责该项工作的实施。
各单位（部门、班组）主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体,各业务科室是本专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。
4工作程序
4.1成立组织机构
成立由主要负责人、分管负责人（或安全管理人员）和各职能部门负责人以及重点岗位人员组成“双体系”建设组织领导小组，主要负责人全面负责组织风险分级管控工作，为该项工作的开展提供必要的人力、物力、财力支持，分管负责人及各岗位人员应负责分管范围内的风险分级管控工作。
4.2实施全员培训
将风险分级管控的培训纳入年度安全培训计划，分层次、分阶段组织员工进行培训，使其掌握本单位风险类别、危险源辨识和风险评价方法、风险评价结果、风险管控措施，并保留培训记录。
4.3识别范围
识别范围包括常规和非常规活动、所有进入工作场所的人员（包括合同方人员和访问者）的活动，工作场所的设备设施（无论由本组织还是由外界所提供）。
4.4风险管控流程
（1）根据识别范围对作业活动和设备设施进行危险源辨识。
危险源可简单理解为发生危险或事故的根源。
危险源辨识可采用定性分析方法。
（2）根据危险源辨识的情况对风险进行分级。
对风险点和各类危险源进行风险分级时，应结合自身可接受风险实际，以及事故（事件）发生的可能性、严重性、频次来判定风险等级。
风险等级判定应遵循从严从高的原则，将各级别划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险等风险级别，分别用“红橙黄蓝”四种颜色表示，
（3）确定重大风险。
以下情形为重大风险：
--违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；
--发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；
--涉及危险化学品重大危险源的；
--具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人及以上的；
--经风险评价确定为最高级别风险的。
（4）根据作业活动和设备设施的具体状况制定切实可行的管控措施。
风险控制措施包括工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施。
（5）根据风险分级情况确定管控层级，并按照管控层级下发到各负责部门及个人。
低风险\蓝色\可接受危险：
班组、岗位管控。
一般风险\黄色\显著危险：
车间级、班组、岗位管控。
较大风险\橙色\高度危险：
公司级、车间级、班组、岗位管控。
重大风险\红色\不可接受危险：
公司级、车间级、班组、岗位管控，应立即整改，视具体情况决定是否停产整改，需要停产整改的，只有当风险降至可接受后，才能开始或继续工作。
（6）风险告知。
通过风险分级管控体系建设，除全员培训外，还需将风险信息公布于各重要场所、岗位，明示风险及管控措施，提高员工及外来人员的风险意识。
厂区、车间可设置风险公告栏、风险分布图；重要岗位及较大风险点可设置风险告知卡；危险部位可张贴警示标识。
（7）根据风险分级管控体系的建设情况持续运行隐患排查体系。
4.5更新及评审要求
企业每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审，并对评审结果进行公示和公布。
企业应主动根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，更新风险信息:
--法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；
--发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价；
--组织机构发生重大调整；
--风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整；
--根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施以及其他变更情况等适时开展危险源辨识和风险评价。
5记录、资料管理
（1）安全部统一保存风险分级管控体系的资料和记录。
（2）各部门保存本部门风险分级管控体系的资料和记录。
隐患排查治理管理制度
1目的
通过隐患排查治理，实现作业现场事故隐患的动态管理，按照责任制要求，确保事故隐患能够及时发现、及时治理，最大限度防止各类事故发生。
2适用范围
适用于本公司的事故隐患排查治理工作，包括基础管理和现场管理，常规作业和非常规作业。
3职责
公司隐患排查的主管部门为安全部门，其他部门按照“一岗双责”和风险管控体系的要求，在各自职责范围内，进行隐患排查。
具体安全生产责任依据《公司安全生产责任制汇编》规定的责任，各司其职。
4工作程序
4.1事故隐患排查的内容
风险分级管控体系识别评价的“风险点、危险源”即为隐患排查的对象，是隐患排查治理体系的“基础”。
风险点、危险源、典型控制措施为隐患排查的对象，即“排查点”。
通过隐患排查，再发现新的风险点、危险源，进而对风险点和危险源信息进行补充和完善。
依据确定的各类风险的全部控制措施和基础安全管理要求，编制包含全部应该排查的项目清单。
隐患排查项目清单包括生产现场类隐患排查清单和基础管理类隐患排查清单。
以各类风险点为基本单元，依据风险分级管控体系中各风险点的控制措施和标准、规程要求，编制该排查单元的排查清单。
4.2隐患排查类型
排查类型主要包括日常隐患排查、综合性隐患排查、专业性隐患排查、专项或季节性隐患排查、专家诊断性检查和企业各级负责人履职检查等。
4.3隐患治理要求和流程
（1）发隐患整改通知。
将隐患内容、可能发生的事故类型、隐患类型、责任岗位及责任人、整改期限、隐患照片等信息向责任部门进行通报。
（2）实施隐患治理。
相应责任人收到整改通知后对隐患存在的原因进行分析，制定可靠的整改措施和方案，并按规定时限落实整改。
（3）验收。
按照“谁排查谁验收“的原则，隐患排查组织部门对隐患整改效果组织验收并出具验收意见。
（4）重大隐患治理
根据评估报告书制定重大事故隐患治理方案,并将治理方案报告给当地县（市、区）人民政府负有安全生产监督管理职责的部门。
治理方案应当包括下列主要内容：
a治理的目标和任务；
b采取的方法和措施；
c经费和物资的落实；
d负责治理的机构和人员；
e治理的时限和要求；
f防止整改期间发生事故的安全措施。
重大事故隐患治理前或者治理过程中,无法保证生产安全的,应当暂时停产、停业或者停止使用。
隐患治理完成后，应根据隐患级别组织相关人员对治理情况进行验收并出具验收意见，实现闭环管理。
重大事故隐患排查、评估报告，治理方案、整改验收等应保留纸质记录，单独建档管理。
（5）隐患治理台账。
通过填写记录完成隐患排查、整改、验收等程序，完成闭环管理后，在“隐患清单”中会自动生成隐患排查治理过程的详细清单，包括隐患排查详情、整改验收记录。
5持续改进
当发生变更或者风险分级管控体系更新时，隐患排查项目清单应及时更新。
风险管控和隐患排查治理教育培训管理制度
1目的
为不断提高企业领导和广大员工的风险管控和隐患排查治理体系的规范化和程序化，增强安全生产、劳动保护工作的责任感和自觉性，特制定本制度。
2适用范围
本制度规定了公司风险管控和隐患排查治理体系教育培训的具体实施办法；本制度适用于公司的职工风险管控和隐患排查治理体系教育和培训。
3职责
（1）公司管理层的宣贯培训，由总经理全面负责，由安全部组织实施。
（2）现场操作员工风险管控和隐患排查治理体系教育培训，由安全管理人员具体执行落实。
（3）培训档案的存档工作由安全部负责。
4工作程序
4.1制定培训计划
每年年初由安全部识别风险管控和隐患排查治理体系教育培训培训需求，制定培训计划。
安全生产领导小组根据安全生产的状况，审核风险管控和隐患排查治理体系教育培训计划，并由安全部具体监督实施。
4.2培训任务下发
安全部制定具体的培训计划表，下发给相应车间和班组，进行具体的培训时间确认。
4.3教育培训
根据教育培训计划，各层级分别进行相应的培训（具体培训内容见培训计划表），培训过程中要形成培训记录，培训结束后要对培训效果进行评估。
培训结束后交由安全部存档。
4.4存档
安全部负责培训档案的存档工作。
培训档案主要包括：
培训计划表、培训记录、培训课件、培训试题及相关影像资料。
风险管控和隐患排查治理考核奖惩管理制度
1目的
贯彻执行风险分级管控和隐患排查治理体系建设方针、目标，落实风险分级管控和隐患排查治理体系建设责任制，确保生产安全文明进行，将风险分级管控和隐患排查治理体系建设考核与奖励、惩罚有机地结合起来，促进风险分级管控和隐患排查治理体系建设管理水平的全面提高，使风险分级管控和隐患排查治理体系建设工作规范化、科学化、制度化、标准化，特制定本制度。
2范围
本制度适用于本公司所有部门和人员的风险分级管控和隐患排查治理体系建设考核奖惩管理。
3职责
（1）总经理定期进行风险分级管控和隐患排查治理体系建设绩效考核。
（2）企业安全部执行公司级安全考核与奖惩，重大安全责任事项的考核报总经理审批。
（3）各部门负责本部门风险分级管控和隐患排查治理体系建设工作的绩效考核，部门负责人负责监督。
4工作程序
4.1一般规定
（1）公司年终总结时，由各部门按照考核情况推荐，部门负责人按照奖惩细则审核，提出奖励建议，报总经理批准，给予奖励。
（2）对风险分级管控和隐患排查治理体系建设及有特殊贡献者，由部门推荐，总经理批准给予奖励。
所罚款项由被罚部门或个人按公司有关规定到财务部门缴纳。
（3）坚持公平、公正、公开的原则，实事求是的进行奖惩，并接受全员监督。
（4）公司安全部编制、修订本制度，总经理批准后实施。
4.2奖励
（1）认真执行风险分级管控和隐患排查治理体系建设管理方针、政策、法律和规定，在风险分级管控和隐患排查治理体系建设工作中做出显著成绩，年终总结被评为优秀的部门和个人，各奖励1000元和800元。
（2）对“两个体系”建设工作提出合理化建议的部门和个人，给予50-200元奖励。
（3）为保证风险分级管控和隐患排查治理体系建设，积极提出合理化建议，经有关部门审查，确有较大价值，列为安全技术措施项目，实施后，经实践考核有效者，奖励50-500元。
4.3处罚
（1）不认真执行风险分级管控和隐患排查治理体系建设管理方针、政策、法律和规定的部门和个人，经考核处以500-1000元罚款。
（2）不履行风险分级管控和隐患排查治理体系建设职责的有关人员，处以200-500元罚款。
2020年青岛xx有限公司
风险管控与隐患排查治理体系建设培训计划表
序号
培训时间
培训名称
培训内容
培训对象
培训学时
考核
方式
授课人
计划
经费
备注
1
8月
宣贯培训
对风险管控和隐患排查治理体系相关标准规范进行宣贯培训
管理层
2学时
笔试
安全管理员
/
2
9月
运行培训
对建立起来的风险管控与隐患排查治理体系的运行进行培训
管理层
2学时
口试
安全管理员
/
3
9月
员工告知培训
风险告知卡讲解及风险管控与隐患排查治理体系平台运行培训
现场员工
2学时
口试
安全管理员
/
青岛xx有限公司
2020年XX月XX日
风险管控和隐患排查治理体系培训记录1
培训名称
体系宣贯培训
培训时间
培训对象
公司管理层
培训地点
上课
培训机构
培训学时
2学时
授课人
考核方式
笔试
培训内容
本次培训重点针对公司管理层进行风险管控和隐患排查治理体系的整体宣贯培训，本次培训旨在让公司管理层对风险管控和隐患排查治理体系的定义及运行原理进行学习，为后续风险管控和隐患排查治理体系建设工作的开展打下良好基础，重点学习以下文件：
1、《山东省安全生产风险管控办法》
2、《安全生产风险分级管控体系通则》
3、《安全生产隐患排查体系通则》
4、公司风险管控制度
培训后效果评价
评价人：
日期：
培训考核记录表
序号
姓名
性别
身份证号
职务
岗位
文化程度
考核成绩
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
12
11
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
风险管控和隐患排查治理体系培训记录2
培训名称
体系运行培训
培训时间
培训对象
公司管理层
培训地点
上课
培训机构
培训学时
2学时
授课人
考核方式
口试
培训内容
本次培训重点针对公司管理层进行双重预防体系的运行指导，本次培训旨在让公司管理层对公司创建完成的双重预防体系进行学习，重点学习以下文件：
1、《公司风险点清单》
2、《公司风险管控清单》
3、《公司隐患排查清单》
培训后效果评价
评价人：
日期：
培训考核记录表
序号
姓名
性别
身份证号
职务
岗位
文化程度
考核成绩
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
12
11
13
14
15
16
17
18
19
20
风险管控和隐患排查治理体系培训记录3
培训名称
员工告知培训
培训时间
培训对象
现场员工
培训地点
上课
培训机构
培训学时
2学时
授课人
考核方式
口试
培训内容
本次培训重点针对公司现场管理人员进行风险点告知卡的讲解和双体系的实际操作培训，本次培训旨在现场员工都可以学会双体系的方法，按照隐患排查计划执行隐患排查任务，发现隐患及时上报整改，形成闭环管理。
培训后效果评价
评价人：
日期：
培训考核记录表
序号
姓名
性别
身份证号
职务
岗位
文化程度
考核成绩
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
12
11
13
14
15
16
17
18
19
20
风险管控和隐患排查治理体系
教育培训考试题
（一）
单位：
姓名：
岗位：
得分：
一、选择题：
（每小题5分，共计25分）
1、风险是指生产安全事故或健康损害事件发生的（）的组合。
A.可能性和严重性B.频率和后果
C.可
升级会员 