加拿大工程造价管理和信息咨询服务.doc

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加拿大工程造价管理和信息咨询服务

应加拿大魁北克省工贸科技部的邀请，建设部标准定额研究所考察团对加拿大工程造价管理、计价依据及造价咨询和信息服务方面的情况进行了考察。

考察的主要内容如下：

加拿大国家投资建设项目管理的情况

加拿大对国家投资的建设项目是按联邦政府、省政府、地区政府、城市政府四个层次分别进行管理的。

各级政府主管部门分别负责管辖本行政区内的诸如公共基础设施、交通设施、监狱、法院、教育等工程项目。

政府主管部门管理的主要内容是：

制订有关法律法规、负责资金的筹措、规划、监督检查等、政府一般不直接参与具体建设项目的管理工作，而是委托社会上具有相应资格的工程咨询单位或个人进行项目管理。

在项目委托过程中，坚持平等、公开的原则，采用市场竞争来进行。

加拿大政府的主管部门对工程造价都是十分关注和重视的，对直接影响工程造价的建设规模及标准，建设资金的使用等都有严格的规定并定期检查。

近年来，由于税收严重流失，国家投资逐年减少，一些政府工程实行政府与私人合伙投资建设，或完全由私人投资建设，建成后利益与风险共同承担的做法。

目前，一部分铁路、机场、电站、石油等工程就是采用公开竞争、吸收私人投资进行建设的办法。

他们认为吸收私人投资参加政府工程建设，更有助于降低建设成本，缩短工期、保证工程质量。

投资的多元化，使政府工程的管理更完善。

加拿大工程造价管理的情况

（一）工程造价的确定与控制。

政府和私人投资工程均采用分阶段计价与控制的办法。

1、项目规划阶段（相当于我国的项目可行性研究阶段）编制初步估算，他们称为数量级估算。

在此阶段，项目的类别及规模已基本确定，但具体设计尚未进行，规划中只有工程的总面积以及建成后的能力、规模、质量等方面的指标和要求。

因此，在规划阶段，数量级估算的造价比较粗略，误差为±25%以上，提供业主作为决策参考。

如果数量级估算的造价超过了业主拟投入的资金总额，业主将考虑调整规模或标准，直至调至业主心中理想的数额为止。

数量级估算，一般是参考似工程指标，同时结合新项目的建设地点、交通运输状况、市场材料的供求情况等进行编制。

此阶段的数量级估算作为今后工程造价控制的最高限额。

原则上不准突破。

2、项目设计阶段编制概念估算和确定估算。

数量级估算经业主确认后，便可进行设计。

设计人员根据业主的要求进行设计时，要和造价工程师合作，分析各种设计对造价的影响，不断在技术与经济上优化方案，确保设计不超过数量级估算并达到最大的投资效益。

当概念设计（相当于我国的初步设计）完成后，便要编制概念估算，其准确度一般为±20%。

详细设计完成后，通常由造价工程师根据在设计图纸计算工程量并分别计算出各分部分项的确定估算，估算的准确度一般不超过±15%。

一旦确定估算超过概念估算或数量级，一般不可能再追加投资，此时通常的做法是修改设计、降低标准。

在设计阶段，对有些特殊的难以预料的情况，如地质、项目实施中人工、材料、设备价格上升、自然灾害等等，在编制估算时要预留"不可预见费"或"风险费"。

不可预见费用的预测，需要造价工程师具有一定的专业知识、丰富的经验和判断能力，并与设计人员密切配合才能完成。

3、项目招投标阶段。

确定估算通过后，即可进行招标合同文件准备和招投标工作。

首先由造价工程师编制合同文件估算和招标前估算，估算准确度为±3%。

并根据工程质量计算规则计算出各部分项工程量，编制工料机清单供承包商投标使用。

招标文件中除提供工程量清单外，还要明确合同双方的权利与责任，将所有可预见的情况详细列出并给出解决的办法。

同时，招标文件还要求承包商在报价内列出不可预见及风险费，以应付施工中不可预见情况的发生，避免工程造价超支。

4、评标定标阶段。

开标时要有各方面的代表参加，如业主、设计师、工程师、造价工程师等，以防止不公平现象发生。

要认真审核、分析各种标书，但一般是关注报价最低的四份标书。

经过评标分析，工程师、设计师、造价工程师向业主推荐一个最合适的中标单位，通常都会是最低报价者中标。

5、签定合同文件。

此阶段，承包双方都十分重视，因为合同一旦签定，双方必须严格遵守合同中的所有条款。

造价工程师对涉及合同中条款的问题更是倍加小心，以防出现不必要的失误。

6、工程施工阶段。

在此阶段，造价工程师通常每月编制一份造价控制报表，表中列出本月工程进度及造价的情况；下个月的造价预测情况，包括在合同签订后已修改设计、可预见的更改设计、以及人工、材料、机构设备等涨价的补偿等等。

如果此时发现下个月预测的造价比原预算价高时，通常由造价工程师的会同设计人员商量减少工程造价的方案，一般采用修改设计、选用比较便宜的材料或降低标准等，如果上述方案不行，则必须提请业主同意增加造价。

此外，在工程竣工交付使用后，要进行项目后评价，根据原来的规则，分析比较工程范围、进度和造价的变化情况，总结经验，并将造价资料整理好录入计算机，以便今后使用。

（二）工程造价计价依据的管理。

加拿大虽然没有政府统一发布的全国定额，但有全国统一的工程量计算规则、全国统一工程项目编码和有关部门定期公布的劳务、材料、机械等价格的信息。

这些计价依据是由工程协会或具有资格的咨询公司组织制订的，对加拿大工程造价的合理确定和有效控制起到了很大的作用，已经成为参与建设各方面共同认可并遵守的准则。

1、工程量计算规则。

加拿大是英联邦国家，因此在工程建设方面的有关规则和标准均类似于英国。

如加拿大全国统一的工程量计算规则，在表现形式、内容、范围上基本与英国的SMM（英国建筑工程工程量计算规则）相似。

该工程量计算规则作为编制建设项目工程量的依据，是确定标底及报价的基础，同时也适用于工程结算。

2、全国统一工程项目划分及编码。

全国统一工程项目划分及编码的作用是为项目的经济评价、估算、预算的编制、造价的控制、建成后的项目后评估、资料的积累等提供统一口径，其形式和内容相当于我国的概算定额项目划分。

在加拿大，所有政府部门、设计、施工、咨询、金融、学校等与建设的各个方面都基本上实现了计算机联网，有了统一的项目划分及编码，也就有了共同语言，使得数据交换和共享十分方便。

3、有关价格信息及指标。

魁北克市有一个专门组织（相当于市造价工程师协会）定期发布的该市及其他地区的人工、材料、机械等单项价格信息的资料；以及工程造价的综合性指标。

所有单项价格和综合造价指标资料来源于参加建设的各单位本身所承担的已完工程的实际造价以及当时的市场询价。

加拿大建设项目的风险管理的情况

加拿大在建设项目中运用科学的风险管理方法，是从70年代中期兴起的，开始是在建设项目的实施过程中运用风险管理的方法，对保证工程质量，缩短工期、控制造价起到了很好的作用。

随着风险管理的深入发展，他们感到，仅在实施阶段进行风险管理为时已晚，有的失误已无法避免。

近年来，加拿大建设项目的风险管理已从实施阶段延伸到建设项目的全过程。

在加拿大，业主对风险管理的意识是相当强的。

他们认为，任何工程都没有确定因素，因此会产生风险影响造价，风险无论由谁承担，最终都是由业主承受；会影响业主的投资及效益。

因此对风险要事先预测并量化。

识别项目风险，研究避免风险并寻找降低或减少风险对工程质量、工期、造价等带来的损失，是建设项目能否成功的关键。

在项目决策阶段，对风险的预测大体做法是，首先找出影响投资主要风险的因素，即进行风险的识别，包括工程技术风险、设备质量风险、工程可靠性风险；工程资料不全面，物价、汇率、税率的变动，自然灾害，社会政治风险等等；然后对项目可能发生的风险进行分析、调查并进行量化。

模拟分析后，风险专业人员将有关数据提供业主。

业主根据上述数据，对风险提前考虑采用防范措施。

一旦出风险很大，无法避免或转移，便放弃投资。

如果风险可避免或转移，则在总造价中计列不可预见费或单列一笔风险费，并确定将风险转移给承包单位或向保险公司投保，将风险转移给某个能正确处理和避免风险单位和个人。

如实行一揽子承包策略将风险移给承包单位或向保险公司投保，将风险转移给保险公司。

在加拿大，建设项目配有专门机构和人员负责风险的管理工作。

加拿大工程造价咨询服务的情况

加拿大是发展咨询业较早的国家。

如斯坦利公司、德索及热威等大型咨询公司都是于六、七十年代初创立的。

其咨询服务业几乎涉及社会生产力和生活的各个方面，包括工程咨询、决策咨询、技术咨询、管理咨询、专业咨询（会计、法律、税务、医药）及其他等领域，而且市场动作规范化、专业化及社会化程度高，已经形成相对稳定的咨询行业服务体系。

加拿大的工程咨询服务范围相当广阔，一般大中型咨询公司均能进行综合性的全过程的即包括项目规划、设计、施工、验收等的咨询服务。

如加拿大的斯坦利（Stanley）公司、德索（DESSAU）公司等都能为工业、商业、政府和国际科技援助项目提供专业顾问服务。

其服务专业包括运输，系统规划，设计及施工，城市和区域设计及规划，公共运输系统及轻便铁路规划、设计及施工，环境工程及影响评价，水利工程，测量及土地发展计划，经济预算与分析。

一般来讲，咨询公司的服务范围有以下几个方面：

项目全面管理：

全面规划、项目总造价及进度控制、设计和施工标准、合同策略、报告编制、采购和签约及质量保证。

项目管理、工程策略规划及可行性研究、场地选择、设计、工程估算、预算及造价控制、工程规划、进度和造价监控、设计协调和范围控制、质量控制、招标、采购和调查、进度监控和报告、合同和施工管理、财务管理、交工验收和培训等。

施工管理：

施工预算和估算、施工计划进度的监控、施工能力咨询、价值分析、投标、施工财务、交工验收及风险管理等。

风险管理：

通过风险的识别、风险的分析、风险的响应（处理）来达到风险的安全转移和化解。

造价咨询：

经济可行性研究阶段的造价估算、施工分期付款验证，现金流预测、价值分析研究、生命周期估价、工程和施工造价评估、工程总造价评估。

项目管理支持：

程序与策略、应付款工程调查、建筑条件报告、工程审计、业主代表、评价施工申诉、工程总体顾问管理等。

争议解决咨询服务：

申诉评估、专家报告、提供图片、法律意见、生产效率损失分析、损失估价及争议解决方法等。

几点体会

借鉴加拿大工程造价管理和信息咨询服务的做法和经验，结合我国的具体实际，我们建议：

各级政府的造价管理机构，应逐步从现在的定额管理过渡到造价管理，特别是要加强造价的宏观、政策管理，统一方法、形式、以形成一套全国通用的做法和惯例。

各级定额站的管理应逐步按照市场经济的要求，一方面站在为国家节约、控制投资的立场，另一方面尊重市场规律，为施工企业创造合法、平等竞争的环境。

逐步实行业主委托独立咨询企业为其管理造价、控制造价的做法，使工程造价的管理具有连续性，可比性和可控制性。

逐步实行在招投标中提供统一工程量的做法，使标书更具有可比性，使施工企业更注重内部管理和施工组织方式的采选。

进一步完善咨询服务政策和法规，明确造价咨询服务的法律地位，将咨询作为决策过程的一个法定程序，同时要制定咨询服务效果评价标准及造价工程师的注册管理办法等。

推广应用现代手段，使用电子计算机搞好造价管理和咨询服务工作。

加强行业管理，强化咨询行业协会职能。

根据发达国家的经验，市场经济条件下的咨询服务行业发达，需要成立咨询行业协会，以发挥组织、协调、联合和互补的优势，沟通主管部门与企业的关系，及时向政府有关部门反映本行业的要求和建议。

同时，也可以及时制定具有公约性的"行规"和"行约"来规范咨询行业的行为。