质管部内审检查表.docx
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质管部内审检查表
内审检查表
JL-17 共14页第1页
受审核部门
质管部
内 审 时 间
2008年5月25日
要求
序号
审核内容
审核记录和证据
不合格
Q5.5.1
1
叙述本部门在一体化管理体系
1质管部为公司三合一管理体系的总牵头部门；负责组织《管理手册》和；
《程序文件》的编写、修订和换版工作
E4.4.1
中的职责和权限。
2在管理者代表的领导下负责本部门管理体系的工作，贯彻实施公司管理
O4.4.1
方针及目标，并制定本部门的目标、指标及方案，并组织实施；
3负责与体系相关文件和记录的控制管理；
4负责编制内部审核计划，在管理者代表指导下，定期组织实施内部审核，
并跟踪验证整改措施；
5负责编制管理评审计划，在总经理指导下，定期组织实施管理评审，并
跟踪验证会议所形成的决定和改进措施；
6负责管理体系过程进行监视和测量，确保过程能力满足预期目标；
7指导管理体系所涉及的数据分析工作，寻求体系改进的机会；
8负责管理体系的持续改进、纠正和预防措施的指导跟踪验证工作。
9指导监督各部门车间的目标、指标、任务分解，目标任务完成情况统计；
10负责生产原材料的进厂检验、过程检验和出厂检验，确保产品质量
符合规定要求；
11负责对不合格品的跟踪验证工作；
注：
合格不作标记，严重不合格作“×”，一般不合格作“√”。
审核员：
、 、 、 、
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受审核部门
质管部
内 审 时 间
2008年5月25日
要求
序号
审核内容
审核记录和证据
不合格
1
12负责本部门监视和测量活动有关的危险化学品及废弃物的处理与回收；
13协助有关部门搞好检验人员的教育培训，增强意识、提高技能，胜任岗
位能力要求；
14建立健全产品质量的监视和测量，负责监测结果的记录、报送、整理、；
归档，并具有可追溯性
15负责本部门环境因素、危险源的识别及风险评价和控制。
Q4.2.3
1
询问文件和资料控制情况，检
对部门一体化管理受控文件以及相关资料进行了查看，文件记录清单清
E4.4.5
查文件清单、提供《部门受控文
晰、准确、易于查找和检索。
O4.4.5
件清单》，看文件是否易于查找，
提供了《部门受控文件清单》，抽查《质部制度》《质管部标准化作业规
抽查2～3份受控文件，查看其
程》、《程序文件》，3份受控文件，其编写吕香粉、杨梅、郝力萍。
审核张
编写、审核、批准是否受控？
卫国、批准艾军。
文件均受控。
注：
合格不作标记，严重不合格作“×”，一般不合格作“√”。
审核员：
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质管部
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2008年5月25日
要求
序号
审核内容
审核记录和证据
不合格
2
现场查看有无体系要求的文件，
提供了《管理手册》、《管理目标分解表》、《规程汇编》，均为现
是否为有效版本？
行有效版本。
确认文件是否保管良好？
文件均在专放文件盒中，有专人保管，存放在文件箱中，文件均保管良好。
Q4.2.4
1
提供《部门记录清单》，
查看《焦油车间化验原始记录》抽查了2008年4月15日白班中间产品三
E4.5.4
抽查记录3～4份
混试样蒸馏初点、干点记录。
查看《中温沥青检验记录》，抽查了08年5
O4.5.3
看其是否完整、正确，字迹是否
月6日常白班出厂出厂沥青化验软化点、水分记录结果、查看《交接班记
清晰？
录》08年6月10日夜班化验仪器洗刷情况：
仪器洗刷洁净、环境卫生执
行情况：
卫生打扫干净，仪器排放整齐。
《安全活动专用记录》08年04月
18日地点化验室，参加人数常白班、甲班人员，活动内容。
记录字迹清晰、
完整、页面整洁。
注：
合格不作标记，严重不合格作“×”，一般不合格作“√”。
审核员：
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2008年5月25日
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审核记录和证据
不合格
2
记录查找是否方便，保存是否完
记录放在专用的记录盒内，由专人保管，盒上贴有相应的标签，易于查索，
好？
保存整齐完好。
O/E4.3.1
1
询问本部门有哪些环境因素、危
化验室识别环境因素40项，如热辐射、粉尘排放、电磁辐射、化学品洒
险源，有无重要环境因素及重大
漏等。
危险源识别共73项，例如未戴安全帽、设备触电、取样硫酸洒溅、
危险源，如何进行识别？
玻璃仪器划伤、沥青烟飘飞等。
对环境因素、风险因素从正常、异常、紧
急状态以及过去、现在、将来三种时态进行识别。
无明显遗漏。
有重要环
境因素、重大危险源。
重要环境因素4项，如化验废气的排放、煤气消耗
等。
重大危险源1项，如氧气、乙炔、氢气等气瓶混放、泄漏遇明火或在
高温下存放。
环境因素的评价方法采用多因子综合打分法M=ａ+ｂ+ｃ+
ｄ+fi,当M≥15（i=1-4）时，定位重要环境因素。
根据风险的严重后果和
可能性将风险因素分为5级，采用D=L×E×C法进行辨识。
对违反相关法
律、法规和其他要求的，直接判断确定为重大风险因素。
基本无遗漏。
注：
合格不作标记，严重不合格作“×”，一般不合格作“√”。
审核员：
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审核内容
审核记录和证据
不合格
2
对重要环境因素及重大危险源
重要环境因素采用良好的通风设备，如排风扇、通风橱等方法，员工严格
是如何进行运行控制的？
查看相
按照规定的措施进行控制、开启、关闭。
电、水的消耗对于每个员工都要
关记录。
有节约的意识。
违反规定者要收到相应的处罚，如罚款。
关于重大危险源
也有相应的规定措施，氢气、氧气、乙炔罐不能混放，它们之间距离间隔
至少10米，不能存放在高温下。
违反者要受到考核。
提供了《公司重要
环境因素清单》《重要危险源管理方案》
O/E4.3.2
1
本部门是如何对法律法规进行
根据质管部化验产品情况对相关法律法规进行辨识，共识别出法律、法规
评价的？
33项。
并提供了法律法规合规性评价报告，其中安全环境体系识别5个；
部门规章、法规性文件识别19个（包括职业健康安全体系）；法律9个，
无明显遗漏。
注：
合格不作标记，严重不合格作“×”，一般不合格作“√”。
审核员：
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序号
审核内容
审核记录和证据
不合格
2
是否将识别的法律法规传达给
提供了本部门有关法律法规培训的记录，其中包括主讲解人XXX，副讲解
员工（提供证据或询问2～3名
人XXX，参加人数XX名，讲解内容包括劳动法，环境保护，职业健康安全
员工）。
等。
符合相关要求。
Q5.4.1
1
检查质管部在一体化管理体系
本部门的目标是：
1、进厂原料、中间产品、出厂产品检验及时率100%；
O/E4.3.3
中的目标。
2、检验数据报出准确率100%；3、化验废液合理处置率100%
4、固体废弃物合理处置；5、通风设施完好率100%
6、职业病发病率为零；轻伤以上事故为零。
2
如何保证目标实现？
保证目标实现的具体措施：
1、严格执行部门规定业务流程，按照国家标
准、操作规程要求对原料及产品进行检验，并在规定时间内报送检验数据；
2、加强内部管理，每周对检验数据进行抽测，保证报出数据准确率；3、
化验产生的废液按规定进行处置，杜绝随处倒洒；4、定期检查、维护通
注：
合格不作标记，严重不合格作“×”，一般不合格作“√”。
审核员：
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审核内容
审核记录和证据
不合格
风设施；5、严格执行标准化作业规程，正确穿戴劳动保护用品。
3
目标完成情况、查相关证据。
查看了4月份在规定时间内报送检验数据完成情况达X%；废液处置记录有
执行人、时间、地点、放回槽中再利用；定期检查、维护情况有记录；
现场工作人员全都穿劳保服、戴口罩、戴手套保护用品齐全。
Q5.5.3
1
本部门是如何进行内、外信息交
通过电话、会议、文件下发、文件传达、交流、板报宣传、电子邮件等方
E4.4.3
流、沟通的？
以何种方式进行
式对车间和部门进行信息交流，并符合相关文件的要求。
O4.4.3
的？
注：
合格不作标记，严重不合格作“×”，一般不合格作“√”。
审核员：
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要求
序号
审核内容
审核记录和证据
不合格
2
查看相关交流记录
提供了下发的文件，例如，集团下发到公司，公司2008年04月24日下
√
发到各个部门的文件《旭阳煤化工集团技术类职称评定管理办法》，它是
关于公司员工评定高级工程师、工程师、助理工程师、技术员等职称的文
件、亲眼目睹了本周的黑板报关心体系认证、精心认真操作的号召。
Q8.2.4
1
是否对产品的特性进行了监
质管部负责公司原材料、中间产品和出厂产品的监视和测量，如抽查中间
E4.4.6
视和测量？
查看相关记录是
产品的检验，08年5月8日洗油馏程、含萘每班做两次，每四小时做一次；
O4.4.6
否在正常范围内？
时间初点oC270oC前溜出量300oC前溜出量干点oC密度g/cm3含萘
8：
0024179972891.0666.89
12：
002418098290无法量6.59
甲班记录人霍军艳相关记录均在正常范围之内
抽查08年4月17日至21日煤焦油质量检验报告无合格与否的结论
注：
合格不作标记，严重不合格作“×”，一般不合格作“√”。
审核员：
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审核内容
审核记录和证据
不合格
2
查看是否有相应的《标准化作业
查看了《标准化作业规程》，使用的化验仪器符合标准要求，如气相色谱
规程》，查看是否有操作要求的
仪、沥青软化点测定仪等。
查看了08年4月30日甲班XX化验数据
化验仪器？
化验数据记录是否
中温沥青中温布料器硬质沥青改质布料器V号反应釜
在正常的范围之内？
时间软化点软化点软化点软化点软化点
10；0082.0108.2104.0109.4116.8
14；0082.8108.0105.0109.2117.8
化验记录均在正常范围之内。
3
抽查2-3人，询问操作程序看是
抽查了化验室XXX询问其操作程序，回答了轻油含酚的实验步骤：
1用洁
否按照文件规定操作，安全防护
净干燥的量筒量取50ml脱水式样，注入实现装有一定容量建业的双球计
用品是否配置齐全？
是否了解
量管中；2旋紧玻璃塞，上下振荡5分钟拿下塞子放于架上静置半小时，
现场的危害。
并不是转动；3壁上有水珠，应用铁丝捅下；4然后读记碱液增量。
步骤
均符合标准化作业规程的内容。
并查看了现场XXX做蒽油蒸馏操作符
注：
合格不作标记，严重不合格作“×”，一般不合格作“√”。
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要求
序号
审核内容
审核记录和证据
不合格
合操作规程要求。
配戴了胶皮手套，口罩等安全防护用品。
化验员XXX回
答了现场的危害包括：
强酸碱的腐蚀性、甲苯二甲苯的刺激性气味、融化
沥青时沥青烟对眼睛有很强的刺激性等。
4
是否按照操作规程上的要求进
查看了标准溶液配制记录，包括配制的试样，用量、具体步骤、配制日期、
行过溶液的标定？
是否按要求
存放天数、配制人、主标人、副标人等。
做平行样，不同的标准液做的平
做平行样？
行样数不同，至少要做三个平行样。
注：
合格不作标记，严重不合格作“×”，一般不合格作“√”。
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要求
序号
审核内容
审核记录和证据
不合格
E4.4.7
1
本部门是否有应急响应措施？
有应急响应措施，发生紧急情况时首先确保现场人员安全，如有人员伤亡，
O4.4.7
询问操作人员发生紧急情况或
应立即进行现场抢救，并报告救护部门，医院，调度。
发生意外时如何处理？
2
是否参加过应急演练？
2008年3月28号安环部组织过，地点：
厂区10千伏北。
本部门有10参
加如：
张卫国主任、XXX等参加过消防应急演练。
Q8.3
1
当产品发生不合格时，
产品不合格时有相应的处置规定。
对于检验不合格的原材料，有生产技术
注：
合格不作标记，严重不合格作“×”，一般不合格作“√”。
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要求
序号
审核内容
审核记录和证据
不合格
有无处置规定？
部和焦油车间依据《原材料轻微不合格处理方法》决定其是否接受。
如认
对不合格产品如何处置？
为接受后不影响生产，则由原材料供应部门填写《不合格让不接受单》；
如认为其影响产品质量，则由原材料供应部门填写《不合格退货单》，实
施退货。
对于过程产品偶尔不合格，由焦油车间将其打回流，重新处理。
若连续不合格，由生产技术部组织相关部门进行评审，并填写《事故、时
件、不合格及不合格品处置记录》，报主管领导审批，由相关部门进行处
理。
Q8.4
1
本部门如何进行数据分析？
每月本部门对进厂原料、中间产品、出厂产品的质量进行分析汇总，找出
（查看相关证据）
不合格的原因，并制定相应的措施。
提供了4月份中间产品数据分析
名称萘洗一次油二次油
分析指标初点含酚含酚
注：
合格不作标记，严重不合格作“×”，一般不合格作“√”。
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要求
序号
审核内容
审核记录和证据
不合格
指标值≥218<2.0≤0.5
最高值2201.820.67
最低值2140.270.07
平均值2190.830.35
化验频次31186188
合格率%96.7710096.28
备注：
1个初点不合格全部合格7个含酚不合格
2
是否有分析记录
查看了2008年5月13日中班中间产品洗油的质量分析记录，符合要求。
Q8.5.1
1
查看本部门有没有持续改进
1、自一体化管理体系运行以来员工做实验的操作数据记录字迹更加清晰，
及效果如何？
记录面更加整齐、干净完整；
注：
合格不作标记，严重不合格作“×”，一般不合格作“√”。
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受审核部门
质管部
内 审 时 间
2008年5月25日
要求
序号
审核内容
审核记录和证据
不合格
2、员工更加自觉遵守劳动纪律；3、环境卫生有所改善；
4、员工对职业健康安全意识有所提高；
5、经过进一步加强对员工的操作规程培训，员工的操作技能得到提高。
实施持续改进，效果显著提高。
Q8.5.2
询问发现不合格时有没有采取
发现不合格时有采取措施，质管部负责对不合格品的处置和跟踪验证工
Q8.5.3
纠正错施？
作，并报生产技术部；质管部负责对内部、外部体系审核和管理评审时发
询问有无对存在的潜在
现的不符合组织纠正，并进行跟踪验证；
不合格采取预防措施？
有存在的潜在不合格预防措施，纠正预防措施由不符合责任单位制订，
并填入《纠正和预防措施要求表》；责任单位认真落实措施并保证效果，
问题得到纠正后，由单位负责人签字并将报告单交回有关主管部门。
注：
合格不作标记，严重不合格作“×”，一般不合格作“√”。
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