拟采用PPP模式建设项目之框架协议.docx

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拟采用PPP模式建设项目之框架协议

****建设项目

合作框架协议

总目录

二、合作优势

三、合作构架

四、双方的权利与义务

贵州省毕节市电子商务产业园建设

项目合作框架协议

甲方：

***（住所地***）

乙方：

***（***）

甲、乙双方遵循政府得发展、企业得效益，强强联合、优势互补，共同发展的合作理念，就贵州省毕节市电子商务产业园建设项目，依托双方优势，共同投资成立一个股份制的合作经营实体平台，专职负责毕节市建设项目的投融资和一体化建设的相关业务，双方相互促进、互利共赢，共同受益，长期合作，并不断拓展双方合作的深度和广度，努力打造出一个高标准的示范性投融建多功能合作平台。

一、项目介绍

*******

二、合作优势

*****建设项目（以下简称“本项目”）并未纳入国家财政部贵州省PPP项目库，乙方建议采用BOT的模式，由乙方来做项目融资、建设、运营、移交的合作方式，至少可为本项目带来以下几点优势：

2.1平滑政府财政支出，项目前期建设资金投入大，通过引入社会资本，可将短期建设支出转化为合作期内的分期支付可用性服务费和运维绩效服务费，有利于平滑财政支付资金压力、加快城市商业设施建设。

2.2优化项目风险分配，PPP模式提倡“让专业的人做专业的事”，本项目也可参考PPP项目实施方案中值得借鉴的地方：

施工及运营管理的专业化要求较高，更适合引入专业化的社会资本来负责设计、投资、融资、建设和运营维护。

同时，在风险最优分配的激励约束机制下，社会资本也有足够动力，统筹考虑项目的设计方案、建设质量和后续运营维护成本，在保障服务质量的前提下切实降低项目全生命周期的成本，提高自身收益水平。

2.3有利于转变政府职能。

一方面要遵循市场原则和契约精神，切实履行义务、承担相应风险；另一方面在加强项目规划、筛选和评估的同时，通过建立和落实基于绩效的考核机制，加强对社会资本的监管，切实保障公共产品和服务质量得到改善，达到物有所值。

2.4乙方专业运营团队的优势：

*****

三、合作构架

3.1合作构架：

甲方通过公开招标、竞争性磋商等合法方式为本项目选定社会投资人，由社会投资人与政府方出资代表共同发起设立项目公司，将项目公司作为合作项目的运营平台，整体负责项目的投融资、开发建设、项目运营等。

由具备施工资质和能力的社会投资人负责产业引进和施工总承包及后期项目运营等全流程运作。

届时，确定乙方为社会投资人后，双方根据项目的实际需要及本项目招标文件的规定，签署组建项目公司的相关协议。

由甲方或甲方指定方作为本项目中的政府方出资代表，与社会资本共同新设项目公司。

其中，政府方占股为20%；乙方占股比例为80%。

项目公司注册资本不低于工程总造价的30%，并根据项目建设进度和融资机构要求及时、足额缴纳。

3.2融资安排

项目建设资金采取资本金+开发贷的方式，项目资本金募集方式包括但不限于股东直投、金融机构贷款等方式筹措项目建设资金。

由甲乙双方选定的产业基金管理人分期设立与政府项目投入相匹配的产业基金，产业基金的收益不高于8%/年（包含基金管理费），基金年限5-7年，采取3+4模式，前3年还利息，第4年开始等额还本付息退出。

定向投入到由乙方施工的项目。

最终由甲方以政府购买服务等方式实现项目的退出。

在甲乙双方签订本协议后即由乙方着手牵头完成项目产业基金的组建，甲方同意协调各部门向乙方提供符合国家相关法律法规要求的政策支持和保障，以确保项目的顺利推进。

除资本金以外的项目贷款部分由乙方以项目公司为融资主体向乙方合作银行募集。

贷款利率不超过银行同期贷款利率的30~50%。

资金采取甲乙双方监管的方式。

其它相关事项由资金方、借款方等相关单位签订的相关法律文件为准。

3.3政府回购资金保障措施

3.3.1整体的税收收入，项目本身产生的税收及项目带动的税收是支撑还款来源的保证。

3.3.2对整个城市功能的提升所带动的地价提升。

3.3.3政府回购的资产划入平台公司，新增的资产可以形成资产证券化进行发债，增加公司资产实力以及发债的净资产空间。

3.3.4政府信用评级AA的平台公司作增信担保。

3.3.5将本项目回购计划纳入毕节市中长期财政预算，并提请人大审议通过。

3.4经营期：

暂定**年（含建设期及运营期，其中建设期不超过*年）。

四、双方的权利与义务

4.1甲方的权利与义务

4.1.1甲方确保本项目已经完成规划选址、环境影响评价及报批、立项及可研报批、测勘、初步设计及审查、施工图审查等，协助项目公司及时获得相关的许可或批准，包括但不限于施工许可证；且由政府方负责项目施工临时用水、施工临时用电的接入、项目场地的征地拆迁等工作。

负责或协调将本项目所需水、电、通讯线路从施工场地外部接通至项目公司指定地点；协调周边供水、用电及周边协调等设施的建设计划，匹配本项目建设进度及年度计划安排等；负责完成相应的征地拆迁工作。

4.1.2若本项目以打包形式成功交由合营公司进行管理、配资代建和建设施工，甲方保证针对本项目建设款项无论采用融资代建或PPP形式的投资代建方式，项目还款来源充分而且有保障。

甲方应确保无论合营公司采取何种融资形式配资、投资形式配资，甲方均同意为合营公司的配资提供不低于AA信用评级的融资主体及将本项目回购计划纳入毕节市中长期财政预算，并提请人大审议通过，以保证乙方顺利集合建设资金到位。

4.2乙方的权利与义务

4.2.1主要负责落实合作建设项目所需的主要建设和营运资金的筹措，负责毕节市电子商务产业园（以下简称合作建设项目）的主要承揽、建设工作。

4.2.2负责整个合作建设项目的建设和营运统筹管理，负责工程的施工管理和过程控制，对合作建设项目包括但不限于勘察、设计、监理、施工安装、质量、工期、安全、纪律等现场工作进行全面统筹管理，主管相关的工程职能部门及施工和管理人员。

乙方牵头人的兄弟单位负责提供合格的工程总承包施工资质，代表合营公司参与合作建设项目的投标工作，中标后作为该合作建设项目施工总承包人，甲乙双方通过该施工总承包人履行包括但不限于工程项目的施工总承包合同签订、施工报建、工程建设及验收、工程款结算等权利和义务。

4.2.3总包合同签订后，乙方应及时负责组织编制项目实施所需的《人力资源配置计划》、《工程施工组织管理方案》、《工程施工进度计划表》、《工程量统计明细清单》、《材料采购进度计划》、《工程资金使用计划》、《工程施工工艺技术方案》等，并进行相应的工程成本测算，拟定成本控制方案和具体的施工措施，确保完成项目的计划利润目标。

4.2.4乙方承建本项目建设工程。

五、协议解除

若协议自签订之日起半年内，合作项目没有实际性进展（在甲方满足本合同关于融资支持的相关条件下，乙方融资资金不能按计划到位），甲乙双方友好协商一致同意后，合营公司解散，净资产由各股东按其实际出资所占的比例依法进行分配；亏损由甲乙双方按实际出资比例承担。

净资产分配完毕或弥补亏损完毕之日本协议解除。

六、其他事项

6.1在合同的履行过程中，甲乙双方均应本着对合作建设项目负责，精诚团结、密切合作的态度，对个别有争议的问题，应从大局出发友好协商解决；本协议履行过程中，任何一方不得中止或终止履行协议义务或责任，否则视为违约，必须承担由此造成的一切损失，损失计算方法为包括但不限于履行协议可得利益损失、逾期付款利息、本协议总价款20%的违约金以及实际债权给付或代垫的律师费、诉讼费、仲裁费、鉴定费、调查费、担保费。

6.2合作过程中，甲乙双方任何一方不得擅自以合作建设项目或合营公司的名义对外进行借贷、抵押、担保等与本合作无关的经济活动，以上行为均属根本违约；若因此引起的一切法律责任和经济损失，均由违约方全部承担，并赔偿守约方的一切经济损失，损失计算方式与上述第1项相同。

6.3本协议在履行过程中发生的争议，由双方当事人协商解决，协商期限为自争议之日起七日；协商不成，任何一方可依法向甲方或乙方注册所在地的法院起诉。

6.4本协议自甲乙双方签字并盖章之日生效，一式六份，甲方执两份，乙方执四份，有效期至协议执行完毕止。

即使协议终止或由于其他原因中止后，国家建设法律法规及本协议约定甲乙方应承担的义务仍不可免除，直至协议约定义务履行完毕止；一切合作未尽事宜，双方友好协商一致签订书面补充协议确定。

6.5本协议附件及补充文件均为本协议不可分割的组成部分，均具有同等法律效力。

附件包括：

全体合营投资人的法人营业执照复印件（加盖公章）、自然人身份证复印件（当事人签名确认）、合作双方共同制定的针对本合作建设项目所指定的相关经营管理制度。

（以下为协议签署栏）

甲方：

*****

法定代表人：

或授权代表：

乙方：

****

法定代表人：

或授权代表：

本协议于2016年月日在**签订。