公路BOT项目投资商谈判要点.doc

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公路BOT项目投资商谈判要点

北京市万商天勤律师事务所合伙人律师何帅领

 [下述要点属一般要求，需根据具体项目进行调整，供参考]

 一、通过询问和要求提供有关BOT项目的书面材料，首先对项目合法性作出初步判断。

1、主要问题：

（1）目前项目审批进展情况？

（2）项目是否为经营性公路项目，是国道还是省道？

（3）项目可研报告是否已批准，立项文件是否已拿到，是否为有批准权的政府部门批准，文件内容是否与政府介绍的内容一致？

（4）由哪个部门或地方政府与投资商签订BOT合同？

（5）项目已取得的批准文件（包括立项、规划、设计、用地等）有哪些？

2、要求提供材料：

（1）项目建议书（如有）/可研报告

（2）立项、规划、设计、用地等批文

（3）有关上述问题的其他文件

   注：

国道一般须国家发改委核准

二、要求政府解决经营性公路建设项目必须采取招标方式确定投资商的问题。

主要问题：

（1）政府打算通过何种程序确定投资商并与之签订BOT合同？

（2）《收费公路管理条例》要求通过招标方式确定投资商，政府如何操作能够保证拟定的投资商能够中标？

注：

《收费公路管理条例》第十条规定，经营性公路建设项目应当向社会公布，采用招标投标方式选择投资者。

三、要求政府作出相应的承诺。

可要求的政府承诺如下：

（1）不批准有竞争项目

（2）不提前收回特许经营权

（3）授予BOT项目配套服务项目的优先开发权

（4）给予省内最优惠政策（即给予政策不低于任何其他公路项目，如给予其他公路新的优惠政策，自动适用于该项目，包括税收政策）

注：

可就具体税收优惠政策进行商讨。

四、可要求政府补偿/补贴的情形。

有下列情形之一的，可要求政府补偿/补贴：

（1）经营期收益达不到可行性研究报告中预期收益

（2）项目造价超过预算/概算

（3）特许经营权提前赎回

（4）政府行为/法律变更/不可抗力导致项目终止

（5）政府违约等

   注：

可要求政府对其义务（尤其是补偿/补贴义务）提供担保，比如地方商业银行或大型国有企业提供保证担保。

五、与政府就相关重要问题进行商讨并确定。

相关问题：

（1）BOT合同是由投资商与政府签，还是由投资商先成立项目公司，由项目公司与政府签？

（2）政府是否允许项目公司将公路收益权质押给银行用于贷款？

（3）收费期限是多少年？

如不属于中西部地区，政府如何保证给30年收费期限？

收费期限起止点如何计算？

（4）政府能否负责征地拆迁工作？

（由于地方征地拆迁难度很大，大多投资商要求政府负责征地拆迁）

（5）政府对投资商有什么要求？

在本项目中是否有特殊要求？

（6）争议解决是否可约定在[]仲裁？

注：

《收费公路管理条例》第十四条规定，收费公路的收费期限，由省、自治区、直辖市人民政府按照下列标准审查批准：

经营性公路的收费期限，按照收回投资并有合理回报的原则确定，最长不得超过25年。

国家确定的中西部省、自治区、直辖市的经营性公路收费期限，最长不得超过30年。