技术改造管理实施细则.docx

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技术改造管理实施细则

技术改造管理实施细则

第一章总则

第一条为规范XX有限责任公司（以下简称“公司”）技术改造工程项目的管理，强化预算管理和成本控制，提高技术装备水平，保证生产设备的安全、稳定、经济运行，根据国家有关政策及**公司《技术改造管理办法》，结合公司具体情况，制定本细则。

本细则包括技改管理的机构与职责、技改工作的要求、技改资金管理、技改过程管理、技改项目验收等技改全过程管理的相关内容。

第二条“技术改造”是指对现有设备和设施，以及相应配套的辅助性生产设施，以提高其安全性、可靠性、经济性、满足环保要求、增加生产能力而进行的完善、配套和改造。

技术改造的投资形成固定资产，是企业的一种资本性支出。

第三条技术改造的原则：

（一）引进吸收先进成熟的技术，以安全为基础，以效益为中心，以提高设备的健康水平、落实反事故措施、节能降耗和环保减排为重点,以国家产业政策和上级有关规定为依据，有重点、有步骤地进行。

（二）技术改造资金应重点使用，并进行充分的投资经济效益评估，发挥资金的使用效益。

（三）加强工程管理，努力缩短工期，保证质量，降低造价。

（四）对重点及以上技改项目实行项目资本金制、项目负责人制、招投标制、工程监理制和合同管理制，并实行从可研、立项、招投标、合同管理、工程监理制竣工评价到决算等全过程管理。

第二章管理机构和职责

第四条生产技术部、机电动力部为技术改造的具体管理部门，主要职责是：

（一）制定技术改造管理考核细则。

（二）对技术改造项目的必要性、可行性和先进性负责。

（三）负责年度技术改造项目计划的编制和申报。

（四）负责技术改造项目的准备和落实，实行全过程管理。

（五）负责对技术改造项目的过程管理和实施效果进行分析、总结、评价和考核。

第三章技术改造工作要求

第五条技术改造范围：

（一）消除影响安全、可靠运行的设备缺陷和问题；提高效率，挖掘现有设备和设施的潜力。

（二）降低能耗，提高设备的经济性。

（三）改善劳动条件及劳动保护措施。

（四）对设备和设施进行增容、提效、延长使用寿命的改造。

（五）提高环保设备、设施的安全性、经济性和可靠性。

（六）其它技术改造项目。

第六条技术改造项目分类：

（一）一般技改项目：

单项费用在30万元以下（不含30万元）的技改工程项目。

（二）重点技改项目：

单项费用在30万元～100万元（含30万元不含100万元）的技改工程项目及公司下达的技改工程项目。

（三）重大技改项目：

单项费用在100万元～500万元（含100万元不含500万元）的技改工程项目。

（四）特大技改项目：

单项费用在500万元及以上（含500万元）的技改工程项目。

第七条效益型技改项目静态投资回收期原则上应小于5年，环保型项目应符合**集团整体环保规划，对公司生产、经营、管理产生重大影响的综合性、通用性项目由公司统一规划或下达。

第八条立项要符合规定并进行可行性论证，项目完成后要考核验证预期的安全、经济、技术进步和环境保护等目标。

第九条技术改造项目中设备、材料的采购及施工招标应严格执行《中华人民共和国招投标法》等国家有关法律、法规及《XX集团公司技改、大修项目招标管理若干规定》等XX集团公司和公司有关规定。

对技术共性强、竞争充分、资金量较大的项目尽可能进行打捆招标，充分发挥集团采购的优势，加强技术管理，提高资金使用效力，有效降低技术改造工程造价。

第十条重点及以上技改项目完成后，经过一个完整的财务年度，应对项目进行后评估，后评估内容应包括项目运营情况、技术评价、投资分析和效益分析等方面，并将后评估报告报送**公司。

第十一条技术改造项目应按照国家有关法律法规及XX集团公司和**公司有关规定进行审计工作，并按照《XX集团公司效能监察暂行办法》、《XX集团公司检修技改工程项目管理监督暂行办法》以及公司的有关要求进行效能监察。

第四章技术改造资金管理

第十二条资金来源：

（一）自有资金（主要是企业按规定留用的折旧资金）。

（二）国内融资（包括国内银行技术改造贷款和国家专项贷款）。

（三）国家用于技术改造的专项拨款。

（四）利用外资。

（五）其他。

第十三条技术改造贷款的使用范围和要求

（一）为弥补企业资金不足，对综合经济效益较好的项目可使用贷款。

（二）用国家专项贷款时，应于每年九月底以前，通过**公司向XX集团公司提出下年度改造贷款的项目计划，由XX集团公司向国家有关部门申请。

（三）所贷款项的归还，按国家有关规定，应纳入企业资本性支出预算中统一平衡解决。

第十四条技术改造资金的筹集和使用管理应严格遵守《XX有限责任公司资金管理办法》有关规定，**公司下达的每个技改项目都要单独建帐，对工程资金实行分类管理、专款专用，所有的工程项目都应按照统一工程项目编号入账，工程项目费用构成应真实并附有详细清单，不得挪作它用。

技术改造项目的各类支出均单独统计汇总，在各类财务结算、项目总结中应反映实际开支。

第十五条技术改造资金应纳入企业的预算管理中，并在资本性收支预算中统筹安排。

第十六条要严格按批准的概算控制项目的投资，努力降低工程造价，如因不可预见的原因造成工程方案变更并可能使工程造价超过概算的，必须写出书面报告，报项目审批单位批准。

第十七条资金管理要求专款专用且以生产为主，项目实行概、预算管理并进行预算审核、付款结算和编制竣工决算；取费合理，没有超定额、超概算、多结算、挤占或挪用资金现象；按规定对工程资金进行认真审计。

第十八条技改项目完工后，要及时进行竣工决算。

一般及重点项目在工程竣工3日内，向**公司报送竣工报告；竣工1个月内，向**公司报送工程总结报告和重点工程竣工决算报告。

重大及特大技术改造项目在竣工验收后1个月内需编写和上报竣工报告、工程竣工决算报告和工程总结报告。

第五章技术改造项目过程管理

第十九条年度技术改造计划编制和申报的基本原则：

（一）制定技术改造项目计划时，必须明确技术改造的方向和目标，计划项目要具有充分的效益分析。

（二）主体改造和与之配套的工程应作为同一项目，没有直接联系的若干独立项目不得合并为一个项目，也不得将一个独立项目进行多项分解。

（三）计划项目要区分轻重缓急，突出重点项目和关键项目，防止短期行为和盲目上项目，对能解决涉及人身和重大设备安全、不符合国家或行业法律法规且存在严重隐患的项目要排列在优先位置。

项目的排序状况将作为审核立项和批复费用的重要参考依据。

（四）技术改造计划应列入企业综合计划中。

（五）一般技改项目由系统公司在一般技改及零购计划中安排并上报实施计划。

（六）重点技术改造项目，上报可行性研究报告及项目建议书。

（七）重大技术改造项目，按照有关规定和上级统一安排开展项目前期工作，根据前期工作结论单独提出投资申请报告，其内容应包括：

1．可行性研究报告及项目建议书，内容包括：

（1）项目概述；

（2）必要性、可行性分析；

（3）必要的市场状况分析；

（4）初步设计或设计方案；

（5）项目实施计划；

（6）工程概算（设备、材料、人工及机具费用等）和资金来源；

（7）预期效果，包括政策符合性、安全性或经济效益评估。

2．风险分析及应对措施。

3．安全、技术和管理措施。

4．财务分析和投资建议。

5．其它需说明事项。

（八）特大技术改造项目，应单独提出投资申请报告，并上报**公司审核同意后，由**公司上报XX集团公司审批；批准立项后，按规定组织招投标工作，并编制初步设计文件；初设文件报XX集团公司审批后方可组织进行施工。

根据技术改造的规模和需要，特大技术改造项目一般可批复不超过项目计划投资10%的项目启动资金，用于可研和初设工作。

单独投资总额在人民币5000万元以上的项目，除按特大技术改造项目有关要求办理外，还应符合国家相关政策。

第二十条需上报XX集团公司审批的事项：

（一）公司年度技术改造费用总额；

（二）特大技术改造项目；

（三）技术改造总费用超过800万元的技术改造项目；

（四）其它XX集团公司规定的项目。

第二十一条年度技改工程计划的编制、审批

（一）生产技术部、机电动力部根据设备技术状况、主要技术经济指标、安全生产情况等为依据编写年度技改工程计划（详见附件一）。

（二）每年8月底前，向**公司生产技术部报送经过充分论证的下年度技改项目计划（含一般技改及零购计划）以及相关材料（项目建议书、可研报告或投资申请报告等）。

（三）公司根据安全生产实际情况及当年用于资本性支出的资金情况，综合考虑各单位的生产计划、检修计划、安全及设备、设施状况和生产经营等情况，批复技术改造资金总额，并参考各单位的项目排序对各单位的技术改造项目逐项审定；

（四）生产技术部组织对技改工程项目进行审查论证，一般技改项目、重点技改项目和重大技改项目报公司总经理办公会审核决策后下达；

第二十二条年度技改工程计划的调整：

公司应严格执行**公司下达的技改项目计划，不得随意变更；计划项目的调整，在建工程项目的终止、报废或损毁，需经项目审批单位审查批准。

（一）跨年度实施的项目需要在年度计划中提出申请，由项目审批单位批复当年项目资金，如无重大变更，不需重新上报资料；

（二）年度内因故未能实施的项目，应说明情况并按取消项目处理，具备条件后重新申报。

（三）经批准的项目，年内已开工但未竣工的应作为结转项目上报，经项目审批单位批准，连同已拨付资金计划一起转入下一年度继续执行。

（四）经批准的项目，因故中止实施或终止，公司按照上级要求和有关规定处理好善后事宜，其已发生的费用计入项目费用，剩余项目计划资金由项目审批部门统一安排，未经项目审批部门批准，一律不得动用。

第二十三条生产技术部、机电动力部应认真组织实施已批准的技改工程项目，确保工程的安全、质量和工期。

第二十四条本办法涉及的所有立项均实行项目负责人制，项目负责人负责对项目的全过程管理。

一般及重点项目的项目负责人原则上由提出申请的单位、部门指定，以项目实施后的使用和管理人员为主；重大及特大项目的项目负责人由公司主管领导担任，成立项目小组，并委派一名项目工作负责人组织实施；对外委托的项目，除公司指定的项目负责人外，要求受委托单位同样安排相应的责任人，负责委托合同责任范围内的全部管理和协调工作。

第二十五条建立健全项目立项、施工、设备物资采购、质量和成本控制等制度并严格执行。

第二十六条项目实行合同管理，采购、施工和外委实行招标。

（一）技改工程项目合同管理应严格遵守《XX集团公司合同管理办法》以及**公司及公司有关规定和要求。

在项目开工之前必须签订相关的合同，否则不得开工，对合同的项目、费用、时效、安全和技术文件把关要严格规范，年底决算前汇总上报公司备案。

（二）凡外包工程项目都要积极创造条件进行招标。

严格执行《XX集团公司技改、大修项目招标管理若干规定》以及**公司及公司有关规定和要求，择优选择建设队伍，严格杜绝转包或再分包现象，保证工程质量。

（三）必要时应聘请有资质的监理机构对项目进行工程监理。

第二十七条技改工程项目实施过程中，要严格控制设计变更，任何设计变更均需取得工程项目协调人的同意，履行变更手续，并严格管理有关图纸、资料。

当设计变更涉及费用在五万元及以上时，必须向公司生产技术部申请，经审核同意并以正式文件确认后方可执行。

工程项目确因特殊情况无法完成或超过计划工期，或预测工程项目发生超支，必须及时上报**公司，说明情况，取得批准。

第二十八条生产技术部、机电动力部每月第三个工作日，要将上月技改项目进展和费用使用情况小结上报**公司生产技术部。

第二十九条生产技术部、机电动力部要依照有关规定做好后续技术管理工作，及时修订有关规程、图纸、台帐、履历等，将技术改造过程文件汇总形成技术资料交档案管理部门归档。

第三十条要认真进行项目总结工作，对技术改造项目的立项、审批、招标、施工队伍选择、采购、资金及质量控制、改造前后的性能和经济性比较等情况进行总结。

第六章项目完工后报废设备设施的处理

第三十一条项目竣工后，对已退役的设备、设施、车辆、构筑物或工器具等应按照XX集团公司和**公司及公司固定资产报废的有关规定履行报废手续。

第三十二条对于已经拆除并完成报废审批手续的设备物资，进行必要的检查，筛选有修复或保留作为备品价值的部分，妥善保管并列出详细的备查清单；其它部分作为报废物资处理；属于国家规定必须淘汰的报废设备材料、有关法令法规明确指明的物资，必须在解体后出售作为原材料回收处理，严禁流入社会和非法再利用。

第七章技改项目的竣工验收和考核

第三十三条除零星购置以外的所有技术改造项目均要求进行竣工验收。

一般技改项目、重点技改项目由生产技术部、机电动力部组织进行验收工作，重大技改项目由**公司组织进行竣工验收工作，特大技改项目由XX集团公司组织进行竣工验收工作。

第三十四条必须加强对施工质量的监督和验收管理工作，强化施工全过程质量管理。

建立健全项目质量管理体系和组织机构，明确职责，严格执行工程质量三级验收制度，严格开、竣工管理，严格质检点验收，严格控制设计变更。

施工过程中必须严格按照工艺要求和质量标准进行验收，不得以任何理由降低技术标准，实行签字制和质量追溯制。

质量验收职责分工原则如下：

质检管理人员对工程项目质量验收方式及奖惩办法的制定和执行负责，对直接影响工程质量的质检点进行检查和签证。

技术人员对工艺过程、验收点质量标准、验收技术指标及执行情况负责。

作业人员对工艺质量及测量的数据准确性负责。

第三十五条应制定严格的责任制度和内部考核制度，对影响技术改造项目安全、质量和经济性的问题要追究责任，严格考核。

第三十六条在项目制定、实施过程中要严格执行《XX集团公司技术改造管理办法（A版）》、《XX集团公司投资管理办法（试行）》、《XX有限责任公司预算管理办法》和本办法规定，公司每年组织对项目实施情况进行考核。

（一）凡未经批准擅自上项目、随意扩大改造范围或过多立项造成计划费用严重超支、因项目决策或管理不力导致项目延迟开工或竣工又未向公司及时报告、改造效果严重低于预期目标或总结报告明显失实等情况，均属考核范围。

（二）凡是由于可行性研究报告失实、工程质量不佳造成项目效益不良或由于工程管理不力造成项目拖延、严重超概算的，将结合年度目标责任制以及有关规定进行考核，根据规定追究有关人员的责任。

第八章附则

第三十七条本办法由生产技术部负责解释。

第三十八条本办法自下发之日起施行。