世界银行新版采购框架概述.docx

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世界银行新版采购框架概述

2016年6月，世界银行正式公布了新版采购规则——《项目新采购框架和规章》（以下简称“采购框架”），并于当年7月1日起生效，之后又陆续对其进行了修订。

世行采购框架最大限度地发挥了采购在实现关键发展有效性目标方面的战略作用，强调公共支出的选择、质量和价值以及采购现代化，具有商业友好性，同时适应国际潮流。

本文为读者详细介绍采购框架的采购政策、采购规则、采购指令和采购程序四部分内容，并着重讲解采购规则。

采购框架的四项创新

世行新的采购框架具有四项关键创新。

第一，通过项目采购发展战略分析项目的需求和风险。

这种分析使借款人能够制定出与投标人最佳接触的策略。

分析将确保采购流程符合目的，允许选择，并且适合项目的规模、价值和风险。

第二，物有所值是世界银行资助的所有采购中的核心采购原则。

这意味着将项目评判标准重点从最低评估合规报价转移到提供最佳整体货币价值的出价，同时考虑质量、成本和其他因素。

第三，解决与采购有关的投诉的方法得到了显着改善，能够迅速回应采购过程中的任何问题。

引入了停顿期，在确定谁应该赢得合同和实际授予合同之间暂停，以便其他投标人可以在合同实际合法形成和授予之前表达任何疑虑。

第四，世界银行将更多地参与高价值和高风险采购的合同管理，以确保最佳结果，并迅速解决问题。

采购框架的主要内容

一、采购政策

《世界银行采购政策：

投资项目融资下的采购以及其他操作性采购事项》阐释了三点主要变化。

第一，公共采购以实现“物有所值”为结果导向。

采购不再是在一系列制度规范基础上的硬性操作，而是为了每笔贷款的特定目的而进行的资源优化配置，以实现货币效用最大化。

第二，新增“物有所值”和“诚信”两大核心原则。

第三，归集了五大治理理念。

明确规定“责任制”“利益冲突”“合格性”“投诉与合同相关的沟通”与“不服从情形”五项治理理念。

二、采购规则

《世界银行投资项目贷款的借款人采购规则》主要体现了以下变化。

第一，将咨询服务纳入采购范围。

第二，治理方法上有具体变化，《世界银行采购规则》规定了9项采购治理方法，以期和《世界银行采购政策》中的采购理念相吻合。

第三，要求对每个采购项目进行PPSD（德国的一个动态分析软件）战略分析并制定采购计划。

第四，涉及具体采购规定的变化。

规范了国内采购程序的适用性要求，新增对于电子采购系统、租赁财产、采购二手货物、可持续采购、价值工程、保密信息、公开评估信息、沟通、标准采购文件、部分合同类型、国际贸易术语，“两信封”开标和评标标准的规定，量化对国货或者国内企业的最大优惠，增加了拒绝所有咨询服务投标、工程和设备严重不平衡报价或前重后轻投标、非正常低价投标、最有利投标作为决标标准、对合同授予意向通知、停顿期、合同授予公开通知，借款人对合同管理与采购过程记录的规定。

第五，细化采购方式及其适用情形。

明确定义货物、工程及非咨询服务的四大类选择方式，规范了货物、工程、非咨询服务领域所有可用的市场路径选择，明确规定了货物、工程、非咨询服务领域十大类典型选择安排，新增了对于咨询服务的相关规定。

三、采购指令

《世界银行采购指令：

投资项目融资下的采购以及其他操作性采购事项》强化了采购风险的评估与监督机制；明确了世界银行采购相关职能的分配；明确了需要考虑机构间利益冲突；采购相关的投诉或合同纠纷处理要及时、公平、透明；以及对借款人在采购能力建设方面给予支持。

四、采购程序

《世界银行采购程序：

投资项目融资下的采购以及其他操作性采购事项》阐述了由世界银行投资项目融资操作下的具体程序化操作指南和其他操作性采购事项。

它用来补充《世界银行采购政策》和《世界银行采购指令》，是指令的细化。

核心——采购规则

世界银行为了确保每一笔贷款资金只用于提供该贷款的既定目的，并充分注意资金的经济性与效率性，按照这个要求和其它适用的世行规则，世行发布“世界银行投资项目贷款的借款人采购规则”（以下简称“采购规则”），管辖投资项目贷款中全部或部分使用世行资金的货物、工程、非咨询服务和咨询服务的采购。

采购规则详细规定了采购过程中应适用的一般性采购条款，由于涉及内容众多，且主要为借款人与世行之间需要达成的内容，本文特从投标人的角度出发，重点介绍与投标人相关的采购核心条款。

一、联营体

参与世行资助合同的公司可与国内和/或国外公司组成联营体，以提高他们的资格和能力。

联营体可能是长期的（不针对任何特定的采购），或为了一个特定的采购而设立的。

在联营体中的所有伙伴应当为整个合同共同地和分别地承担连带责任。

强制性地要求在采购过程中组成联营体、或其它形式的强制性的公司联合作为投标的参与条件，是不被世行接受的。

二、评审标准

评审标准和方法应该在投标书征询文件/建议书征询文件（以下简称“投标书征询文件”）中详细规定。

评审标准和方法应适用于所采购的类型、性质、市场环境以及复杂性。

对于国际竞争性采购而言，世行对递交投标书/建议书价格（格式、结构和细节），以及比较和评审投标书/建议书（以下简称“投标书”）价格的方法的要求（包括借款人国家为采购货物、工程、非咨询服务和咨询服务征收的税费的处理）在适用的世行标准采购文件中有详细的描述。

三、拒绝投标书/建议书

在此主要讨论货物、工程和非咨询服务（咨询服务世行有单独规定）。

如果满足以下要求，借款人拒绝所有投标书是合理的（对于需要事前审查的合同，要有世行的不反对意见）：

缺乏有效竞争；所有投标书未实质性响应采购文件的要求；投标价实质上大大高于更新的成本估算或可利用预算，或全部技术建议书的得分均低于最低技术合格的分数。

如果借款人拒绝了所有投标书，借款人应审查拒绝所有投标书的原因和理由，适当修改项目发展采购战略，并在邀请新的投标书前适当地修改投标书征询文件。

四、严重不平衡或支付前置的投标书/建议书

对于工程和成套设备来说，如果借款人认为投标书的最低评审价/最优评审建议书的报价严重不平衡或支付前置，借款人可要求投标人提供书面澄清，包括详细的价格分析来证明报价与工程的范围，提出的方法和时间表一致。

在评审了详细的价格分析后（对于需要事前审查的合同，要获得世行的不反对意见），借款人可根据情况：

接受该投标书；要求投标人将履约保证金总金额提高到不超过合同价格的20％，费用由投标人承担，或拒绝该投标书。

五、异常低价的投标书/建议书

异常低价的投标书是指其投标书所报出的价格，与投标书的其它因素结合，明显偏低，使借款人实质上担心投标人以其所报的价格履行合同的能力。

如果借款人识别出潜在的异常低价的投标书，借款人应要求该投标人进行书面澄清，包括提供合同中有关问题的投标书中详细的价格分析、工作范围、实施方法、时间表、风险和责任分配以及和投标书征询文件要求的其它问题。

如果评估了价格分析后，借款人确定投标人未能证明其具有以其报价履行合同的能力，借款人应拒绝其投标书。

六、最优投标书/建议书

借款人应按照适用的选择方法将合同授予递交了最优投标书的投标人。

使用打分法时，最优投标书是指符合资格标准的投标人递交的投标书，该投标书被确定为：

实质性响应投标书征询文件，并评审得分最高的投标书。

不使用打分法时，最优投标书是符合资格标准的投标人递交的投标书，该投标书被确定为：

实质性响应投标书征询文件，并最低评审价。

七、合同授予意向通知

确定合同授予人之后，借款人应以可行的最快方式，并按照投标书征询文件中的进一步规定，将借款人准备以书面形式授予合同给成功投标人的意向（合同授予意向通知），及时并同时提供给递交了投标书的各个投标人（除非投标人以前在采购过程的中期阶段收到过被排除的通知）。

八、停顿期

停顿期从发出合同授予意向通知开始，除了根据下文借款人情况说明中规定的延长之外，停顿期自合同授予意向通知发出日起至10个工作日止。

合同不得在停顿期之前/在停顿期内授予。

世行设立停顿期的目的是为了给投标人时间来检查合同授予意向通知，并评估是否提出投诉。

九、借款人情况说明

在收到合同授予意向通知后，未中标的投标人有三个工作日可书面要求借款人举行情况说明。

借款人应向在此期限内收到情况说明要求的所有未中标的投标人提供情况说明。

每一个情况说明的书面摘要应包含在官方的采购记录中，需要事前审查的合同应抄送世行。

十、停顿期的结束和授予合同

在停顿期结束后，如果借款人没有收到未中标的投标人的任何投诉，借款人应按照其在合同授予意向通知中传达的信息授予合同。

对于需要事前审查的合同，如果在停顿期内借款人没有收到投诉，借款人应按照先前收到的世行不反对意见授予合同；借款人还须在授予合同后的三个工作日通知世行。

根据本采购规则与采购有关的投诉的规定，如果借款人在停顿期内收到未中标的投标人的投诉，在投诉解决之前，借款人不得授予合同。

对于需要由世行事前审查的合同，在没有收到世行对投诉解决满意的确认之前，借款人不得授予合同。

十一、合同授予公告

对于所有的合同，无论是世行事前审查或事后审查，借款人应在向投标人发出中标后的10个工作日内，发布合同授予公告。

合同授予的公告应当在借款人可免费登入的网站上公示，如果没有网站，至少在借款国国内发行的一种报纸或官方公报公示。

在国际竞争性采购的情况下，合同授予公告还应当由借款人在UNDBOnline公布。

总体而言，世界银行新框架高度重视合同管理，其将采购程序管理延伸至合同管理：

一方面，世界银行更多地参与到高风险高价值的合同管理以确保实现最佳结果；另一方面，新增了停顿期的规定，对解决采购相关投诉的能力有了明显的保证，能够及时应对合同授予过程中的任何问题。

并且，世界银行要求，对于采购相关投诉的处理应及时、透明，这也表明了世界银行监管从采购过程延伸到结果管理。