证券市场基础知识891866.docx
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证券市场基础知识891866
1.证券市场法律制度
证券监督管理机关在履行职责时,如果没有法律依据或法律规定不明,应当依据()原则解释法律和处理问题。
(单项选择题)
1:
A:
公开[错]
2:
B:
诚实信用[对]
3:
C:
公正[错]
4:
D:
公平[错]
2.按计息方式分类的债券
浮动利率债券的利率应与()挂钩。
(单项选择题)
1:
A:
经济增长率[错]
2:
B:
再贴现率[错]
3:
C:
基准利率[对]
4:
D:
物价上涨率[错]
3.证券公司内部控制的目标和原则
《证券公司内部控制指引》,发布的时间是()。
(单项选择题)
1:
A:
2003年12月15日[对]
2:
B:
2002年12月26日[错]
3:
C:
2002年11月26日[错]
4:
D:
2003年11月26日[错]
4.恒生指数
现在的恒生指数基期指数为( )。
(单项选择题)
1:
A:
100点[错]
2:
B:
1000点[错]
3:
C:
10000点[错]
4:
D:
975.47[对]
5.律师事务所
按照我国《证券法》及中国证监会的有关规定证券承销机构和()从事承销业务,必须聘请律师,参照证监会的有关规定制作验证笔录。
(单项选择题)
1:
A:
证券公司[错]
2:
B:
可转换债券主承销商[对]
3:
C:
证券咨询机构[错]
4:
D:
证券投资机构[错]
6.基金持有人
公司型基金的投资人通过()行使公司的重大决策权利。
(单项选择题)
1:
A:
股东大会[错]
2:
B:
董事会[对]
3:
C:
监事会[错]
4:
D:
收益人大会[错]
7.按发行主体分类的债券,固定利率债券与浮动利率债券
一般而言,下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为()。
(单项选择题)
1:
A:
政府债券、公司债券、金融债券[错]
2:
B:
金融债券、公司债券、政府债券[错]
3:
C:
政府债券、金融债券、公司债券[对]
4:
D:
金融债券、政府债券、公司债券[错]
8.证券市场的产生
美国最早的证券交易所是()。
(单项选择题)
1:
A:
纽约证券交易所[错]
2:
B:
芝加哥证券交易所[错]
3:
C:
费城证券交易所[对]
4:
D:
波士顿证券交易所[错]
9.金融期权的内在价值与时间价值
无论期权基础资产的市场价格处于什么水平,金融期权的内在价值都()。
(单项选择题)
1:
A:
大于零[错]
2:
B:
小于零[错]
3:
C:
等于零[错]
4:
D:
大于或等于零[对]
10.债券的定义与特征
债券是实际应用的()的证书。
(单项选择题)
1:
A:
真实资本[对]
2:
B:
虚拟资本[错]
3:
C:
固定资本[错]
4:
D:
流动资本[错]
11.欺诈行为
按照我国现行法律规定,发行人将政券卖给投资者,未向其提供招股说明书,属于()。
(单项选择题)
1:
A:
内幕交易行为[错]
2:
B:
操纵市场行为[错]
3:
C:
欺诈客户行为[对]
4:
D:
虚假陈述行为[错]
12.其他基金
在西方国家,货币市场基金不得投资于()。
(单项选择题)
1:
A:
银行短期存款[错]
2:
B:
国库券[错]
3:
C:
商业票据[错]
4:
D:
普通股[对]
13.信用风险
信用风险最小的债券是( )。
(单项选择题)
1:
A:
中央政府债券[对]
2:
B:
地方政府债券[错]
3:
C:
金融债券[错]
4:
D:
公司债券[错]
14.《基金法》的主要内容
我国《基金法》规定,基金份额持有人大会应当有代表()基金份额的持有人参加,方可召开。
(单项选择题)
1:
A:
百分之三十以上[错]
2:
B:
百分之七十以上[错]
3:
C:
百分之十以上[错]
4:
D:
百分之五十以上[对]
15.国际债券的分类
目前,已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段是()。
(单项选择题)
1:
A:
扬基债券[错]
2:
B:
武士债券[错]
3:
C:
龙债券[错]
4:
D:
欧洲债券[对]
16.有价证券的分类
由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是()。
(单项选择题)
1:
A:
货币证券[错]
2:
B:
资本证券[对]
3:
C:
商品证券[错]
4:
D:
凭证证券[错]
17.证券投资基金的特点
契约型证券投资基金反映的是()。
(单项选择题)
1:
A:
所有权关系[错]
2:
B:
债权债务关系[错]
3:
C:
委托代理关系[错]
4:
D:
信托关系[对]
18.按债券形态分类的债券
凭证式债券是债权人认购债券的()。
(单项选择题)
1:
A:
流通凭证[错]
2:
B:
会计凭证[错]
3:
C:
收款凭证[对]
4:
D:
付款凭证[错]
19.场外交易市场的定义、特征和功能
以下证券交易市场中属于场外交易市场的是( )。
(单项选择题)
1:
A:
上海证券交易市场[错]
2:
B:
纽约证券交易市场[错]
3:
C:
那斯达克证券交易市场[对]
4:
D:
伦敦证券交易市场[错]
20.欧洲债券
欧洲债券票面所使用的货币最主要的是()。
(单项选择题)
1:
A:
英镑[错]
2:
B:
欧元[错]
3:
C:
美元[对]
4:
D:
特别提款权[错]
21.公司型基金
契约型基金与公司型基金的不同点主要表现在()。
(不定项选择题)
1:
A:
法律依据[对]
2:
B:
运作原理[对]
3:
C:
投资者的地位[对]
4:
D:
组织形式[对]
22.基金资产的估值
关于基金资产的估值方法,下列论述准确的有()。
(不定项选择题)
1:
A:
上市流通的有价证券,开放式基金要以估值日该证券收盘价估值[对]
2:
B:
上市流通的有价证券,开放式基金要以估值日该证券平均价估值[错]
3:
C:
首次公开发行的股票,按成本价估值[对]
4:
D:
送股必须按估值日同一股票的收盘价估值[错]
23.有价证券的分类
未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为()。
(不定项选择题)
1:
A:
非挂牌证券[对]
2:
B:
非上市证券[对]
3:
C:
挂牌证券[错]
4:
D:
停牌证券[错]
24.证券投资基金的作用
基金之所以能够起到稳定证券市场的作用,主要是因为基金管理人()。
(不定项选择题)
1:
A:
投资经验比较丰富[对]
2:
B:
信息资料相对齐备[对]
3:
C:
投资行为相对理性[对]
4:
D:
责任心相对较强[错]
25.按计息方式分类的债券
政府债券的(),关系着一国的社会政治经济发展的全局。
(不定项选择题)
1:
A:
发行规模[对]
2:
B:
期限结构[对]
3:
C:
利率[错]
4:
D:
未清偿余额[对]
26.操纵市场
在证券市场上,()属于操纵市场的行为方式。
(不定项选择题)
1:
A:
合谋[对]
2:
B:
虚买虚卖[对]
3:
C:
虚假陈述[错]
4:
D:
内幕交易[错]
27.国债的分类
依照不同的发行本位,国债可以分为()。
(不定项选择题)
1:
A:
流通国债[错]
2:
B:
实物国债[对]
3:
C:
货币国债[对]
4:
D:
长期国债[错]
28.国债和国库券
国债按资金用途分类,可以分为()。
(不定项选择题)
1:
A:
赤字国债[对]
2:
B:
建设国债[对]
3:
C:
战争国债[对]
4:
D:
特种国债[对]
29.受托资产管理业务
证券公司办理集合资产管理业务,设立集合资产管理计划,包括()。
(不定项选择题)
1:
A:
限定性[对]
2:
B:
非限定性[对]
3:
C:
固定性[错]
4:
D:
非固定性[错]
30.《基金法》的调整对象与范围
我国《基金法》规定,基金管理人不得有()等行为。
(不定项选择题)
1:
A:
将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资[对]
2:
B:
利用基金财产为基金份额持有人谋取利益[错]
3:
C:
向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失[对]
4:
D:
不公平地对待其管理的不同基金财产[对]
31.金融期权的定义、特征与功能
金融期权的功能包括()。
(不定项选择题)
1:
A:
套期保值[对]
2:
B:
控制风险[错]
3:
C:
发现价格[对]
4:
D:
投资组合[错]
32.证券市场的结构
按照证券的品种不同,证券市场可以分为()。
(不定项选择题)
1:
A:
股票市场[对]
2:
B:
债券市场[对]
3:
C:
拆借市场[错]
4:
D:
基金市场[对]
33.金融时报指数与日经股价指数
NASDAQ综合指数的特点主要有( )。
(不定项选择题)
1:
A:
按各样本股的市场价值设权重[对]
2:
B:
以所有上市公司的普通股为基础[对]
3:
C:
以选取的上市公司样本股为基础[错]
4:
D:
按样本股的市场价值设量权重[错]
34.国际债券的定义和特征
国际债券在国际市场发行,其计价货币往往是国际通用货币,一般有()为主。
(不定项选择题)
1:
C:
英镑[对]
2:
D:
瑞士法朗[对]
3:
A:
美元[对]
4:
B:
日元[对]
35.诚信建设的有效措施
上市公司应紧紧围绕()几个重点加强诚信建设。
(不定项选择题)
1:
A:
大股东行为[错]
2:
B:
公司治理[对]
3:
C:
信息披露[对]
4:
D:
募集资金使用[对]
36.国债基金
影响国债基金收益的主要因素是()。
(不定项选择题)
1:
A:
股利率[错]
2:
B:
货币市场利率[对]
3:
C:
国债利率[对]
4:
D:
汇率[对]
37.基金投资风险
我国有关法规规定,公开披露基金信息,不得有()行为。
(不定项选择题)
1:
A:
对证券投资业绩进行预测[对]
2:
B:
承诺收益或损失[对]
3:
C:
诋毁其他基金管理人[对]
4:
D:
提示风险[错]
38.证券投资基金的作用
证券投资基金具有()等作用。
(不定项选择题)
1:
A:
为中小投资者拓宽投资渠道[对]
2:
B:
有利于证券市场国际化[对]
3:
C:
有利于证券市场的稳定和发展[对]
4:
D:
完善投资者结构[对]
39.基金管理人
基金管理人的义务包括()等。
(不定项选择题)
1:
A:
遵守基金契约[对]
2:
B:
接受基金托管人的监督[对]
3:
C:
委托第三人管理和运用基金资产[错]
4:
D:
召集基金份额持有人大会[对]
40.基金投资风险
基金在运作过程中发生()事项之一时,必须按照法律、法规的有关规定及时报告并公告。
(不定项选择题)
1:
A:
基金持有人大会决议[对]
2:
B:
基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变动[对]
3:
C:
基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达30%以上[对]
4:
D:
基金所投资的上市公司出现重大事件[对]
41.证券投资人
金融机构往往投资于期限长、收益高的证券。
[错]
42.限仓制度与大户报告制度2002
在金融期货限仓制度中,只有总量限仓而无比例限仓.
[错]
43.ETF的意义、性质
全球绝大多数的交易所交易基金是在2000年以后发起的.
[对]
44.中国存托凭证的发展
我国公司发行的存托凭证主要是二级存托凭证.
[错]
45.国际股票市场及其价格指数
现在的道-琼斯指数实际上是一组股价平均数,它包括五组指标。
[对]
46.金融期货的定义和特征
金融期货所具有的基本功能是投机获利.
[错]
47.上证指数
上证B股指数的基期是1991年2月21日。
[错]
48.金融期权的定义、特征与功能
与金融期货相比,金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换.
[对]
49.封闭式基金与开放式基金的区别
与封闭式基金相比,开放式基金更加注重基金资产的流动性。
[对]
50.影响金融期权得主要因素2002
通常期权的权利期间与时间价值存在同方向但非线性的影响.
[对]
51.《证券法》规定的禁止行为
证券监督管理机构工作人员不能进行内部交易。
[对]
52.股票的特征和分类
股票虽然具有永久性特征,但股东构成并不具有永久性。
[对]
53.有价证券的定义
优先股票是指股东享有某些优先权利但有些权利有受到限制的股票。
[对]
54.公司债券
公司债券属于抵押证券或担保证券。
[错]
55.股票价格平均数
修正平均股价是在简单算术平均数法的基础上,当发生拆股、增资配股时,通过变动除数,使股价平均数不受影响。
[对]
56.会计师事务所
从事证券业务的会计审计机构与证券承销商一样,都属于证券中介服务机构。
[对]
57.证券市场法律制度
《中华人民共和国刑法修正案》对证券犯罪作了具体界定。
[错]
58.证券市场其它参与者
证券经纪商只能办理客户的证券买卖委托业务,不得为自己买卖证券。
[对]
59.收益和风险的关系
我国目前两家证券交易所均按会员制方式组成,是非盈利性的事业法人。
[对]
60.有价证券的特征
证券价格的实质是利润的分割,是预期收益的市场表现。
[对]