新发展经济学周天勇版第三章.docx
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新发展经济学周天勇版第三章
引子一人力资本对经济发展中的作用
舒尔茨指出，在美国经济半个多世纪的增长中，物质资源投资增加4.5倍，收益增加3.5倍；人力资本投资增加3.5倍，收益却增加了17.5倍。
舒尔茨还指出，从1919年到1957年，美国38年的生产总值增长额，49％是人力资本投资的结果。
萨卡洛普洛斯分析了61个国家的人力资本投资（社会及个人教育投资）状况，发现对于发展中国家来说，20世纪60年代的物质资本投资收益率为15％，人力资本投资收益率为20％；70年代这两个数字分别为13％和15％。
这位经济学家指出，加大人力资本投资对发展中国家意义尤为重大。
引子二舒尔茨和哈比森的两段话
舒尔茨断言：
“人的知识、能力、健康等人力资本的提高对经济增长的贡献，远比物质资本、劳动力数量的增加更为重要”、“改进穷人的福利之关键因素不是空间、能源和耕地，而是提高人口质量，提高知识水平”
英国经济学家哈比森说：
“人力资源……是国民财富的最终基础。
资本和自然资源是被动的生产要素；人是积累资本，开发自然资源，建立社会、经济和政治组织并推动国家向前发展的主动力量。
显而易见，一个国家如果不能发展人民的技能和知识，就不能发展任何别的东西。
”
提出的问题
人力资源对经济增长有什么样的影响？
发展中国家人力资源的主要问题是什么？
发展中国家应采取什么样的教育发展战略来促进经济发展？
第三章人力资源及经济发展
第一节人力资源
1.1什么是人力资源
人力资源（Humanresource），又称人力资本（Humancapital），是存在于人的身体内的，后天获得的具有经济价值的知识、技术、能力及健康的质量因素之和。
这种能力没有发挥出来，就是潜在的劳动生产力；发挥出来，就是现实的劳动生产力
舒尔茨认为，增加人力资本的好处是提高处理不确定状况的能力。
真正对经济发展产生影响的国家和地区之间的人口质量和劳动生产技能的差别是后天造成的。
这种后天的生产能力可以通过有意识的教育和环境的影响等各种渠道获得。
为获得这种后天的生产能力必须支付一定的成本，包括直接的支出、因接受教育和训练而放弃的收入和为寻找、迁移到较好的环境中所花费的各种费用。
因为这些成本及提高人的生产能力有关，所以被叫做人力投资。
1.2人力资本理论发展的理论背景
1.2.1亚当·斯密（A．Smith）
亚当·斯密（A．Smith）在《国富论》中就明确把劳动者的才能看作是资本存量的一部分，他指出“学习一种才能，须受教育，须进学校，须做学徒，所费不少。
这样费去的资本，好象已经实现并且固定在学习者的身上。
这些才能，对于他个人自然是财产的一部分，对于他所属的社会，也是财产的一部分。
工人增进的熟练程度，可和便利劳动、节省劳动的机器和工具同样看作是社会上的固定资本。
”这段话很清楚地说明了劳动者才能的获得是投资的结果，而且其成本就是该劳动者接受教育或培训期间的花费。
现代人力资本理论实际上就是在这些基本内容中发展起来的。
1.2.2舒尔茨提出系统的人力资本理论
舒尔茨的主要贡献
舒尔茨对农业发展潜力的分析是根据一种均衡观点。
它是传统生产方法及现有更有效的方法之间的差距，创造了动态发展必需的条件。
舒尔茨用这个观点，对发展中国家的工业化政策和它们对农业的忽视，提出了详细的批判。
舒尔茨是把教育投资如何能影响农业以及整个经济的生产率的分析系统化的第一人。
瑞典皇家科学院告
舒尔茨提出系统的人力资本理论
（1）
1960年当选美国经济学会会长，发表《人力资本投资》的就职演说。
刊登在1961年3月的《美国经济评论》。
提出：
“经济发展主要取决于人的质量，而不是自然资源的丰瘠或资本存量的多寡。
”
他认为在传统经济学中，资本实际上由生产活动中的厂房、机器设备、原材料等各种物质生产要素所构成。
“虽然包括马歇尔在内的许多经济学家，在他们的著作中的此处或彼处也看到人力投资的现实意义，但人力投资却很少被纳入经济学家的正规的核心内容之中。
”
舒尔茨认为不包括人力资本的资本概念是不完整的。
人力资本投资能有效地增加劳动者的技能，就像投资于厂房和机器设备一样，可以提高劳动生产率和经济效率。
舒尔茨提出系统的人力资本理论
（2）
一些国家虽然拥有肥沃的土地却非常贫困。
如尼罗河沿岸的冲积地及入口处、印度南部，另一些国土地贫瘠，但通过采用现代化的农业技术、加强研究和谷物轮换耕种等经营方法，使土壤状况得到了极大的改善。
如欧洲和日本。
“芬兰最初的土地产量比苏联西部还低，但是，今天芬兰的耕地是一流的。
日本最初的耕地比印度北部还要贫瘠，但如今绝对是优质的。
”
还有一些国家本来土地条件就很好，通过人力资本，农业生产率一直很高。
如美国。
“从1933年到现在，粮食面积减少了3300万英亩，但粮食产量却增加了3倍”
舒尔茨的理论从二个方面推动了人力资本理论的研究
（1）
一是扩大了资本涵义，改变了人们长期形成的资本总是有形的、物质的观点，开辟了经济学研究的新领域。
二是对现代经济增长作出了新的解释。
在人力资本理论出现之前，发展经济学对经济增长的研究主要侧重于宏观经济领域内若干总量之间关系的考察，以确定实现经济均衡增长目标的条件。
但是，一些研究者发现，不同的国家在相同的投资额和相同的投资及国民收入之比的条件下，所实现的经济增长却有较大的差异。
其表现主要在于各国投资量及产出量之间很不一致，这说明除了物质资本方面的原因外，还及劳动者的素质有密切关系。
后来，丹尼森（E．Denison）、肯德里克（J．Kendrick）等就用人力资本的贡献说明美国经济增长中无法用物质资本的增长来解释的部分。
舒尔茨的理论从二个方面推动了人力资本理论的研究
（2）
丹尼森通过对美国国民收入的历史统计数字进行考察和分析发现，在1929年至1969年间，知识进展在总增长中占到27.6％，高于劳动力完成的工作量所占的25.8％的比重，这种情况在1949-1969年间更为明显，前者占30.9％，后者占24.9％。
丹尼森的结论是，知识进展是发达资本主义国家最重要的增长因素。
丹尼森将全要素生产率分解为规模经济、资源配置、知识发展、政策影响、生产要素质量变化等部分
1.3人力资本投资的形式
⏹用于教育和培训的费用
⏹用于医疗保健的费用
⏹个人和家庭用于变换就业机会的迁移费用
⏹用于安排国外移民入境的费用
1.4人力资源对经济发展的贡献
1.4.1日本和西欧及发展中国家在吸收利用外资方面经济绩效的不同
1940－1960s期间日本和西欧及发展中国家在吸收利用外资方面经济绩效的不同
舒尔茨认为主要原因在人力资源的差异，日本和西欧的高素质人力资源在战争中保存，而发展中国家人力资源素质低，所以外资利用效果不同
1.4.2亚洲“四小龙”及南亚国家发展效果的比较
四小龙和南亚一些国家的教育发展
1.4.2亚洲“四小龙”及南亚国家发展效果的比较（续）
四小龙和南亚一些国家的国内生产总值增长率
1.4.3结论
早期的经济发展理论强调物质资本在经济发展中的作用，但20世纪60年代以后，越来越多的经济学家认识到人力资源对经济发展也有重要作用，有的甚至将其视为经济发展的决定性因素
1.5发展中国家人力资源的主要问题
数量方面，人口的过快增长使大量的人力资源处于不得其用（Under-utilized）的状态，这就涉及到人口及就业两方面的问题
质量方面，发展中国家由于经济发展水平比较低，教育、信息传递、卫生保健等涉及劳动力质量提高的行业很不发达，和发达国家相比，劳动力素质、技能和知识水平低下是发展中国家劳动力资源的一个明显特征。
因此，重视人力资本投资，加速人力资本积累是发展中国家经济发展战略中的一项重要内容。
加强人力资本投资，对于发展中国家具有重要的意义。
1.6中国人力资本投资的现状
1999/2000年各国公共支出占GNP的比例
1.6中国人力资本投资的现状（续）
中国1995年以来财政性教育经费占GDP比例
第二节人口及经济发展
2.1世界人口的增加
（每增加10亿人所需时间）
几个大陆的人口比重（1990年）
2.2发展中国家人口增长的现状
2.2.1世界人口的急剧增长是发展中国家人口爆炸的结果
发展中国家人口增长率远高于世界人口增长率。
1980年以来，世界人口年平均增长1.6%，发展中国家为1.9%，发达国家只有0.7%
发展中国家人口基数大。
中国13亿人口，印度、印尼、巴西、孟加拉、尼日利亚、巴基斯坦等发展中国家人口都过亿，单中国和印度每年就给世界增加2500万人口。
当然，中国已经为世界人口增长率下降作出了突出的贡献。
中国的人口增长已从1980－1990年的1.5%下降到1990－1997年的1.1%。
撇开中国，发展中国家的人口增长率要高得多，每年均在2%以上
2.2.2发展中国家人口增长的趋势
按目前的人口增长率，世界人口每35年翻一番
据世界银行估计，到2050年，如果发展中国家人口增长能得到有效控制，人口将达80亿，否则将达120亿
新增的人口中，90%生活在发展中国家，其中一半以上在亚洲（南亚）
2.3人口转变
2.3.1何为人口转变
三个概念：
出生率是指每千人的出生人数，死亡率是每千人的死亡人数，人口增长率是出生率及死亡率之间的差额，按照惯例，人口增长率一般按百分率计算。
例如，假定某个国家在一个给定年度期初拥有1000万人口，在这一年中有40万人出生，15万人死亡；并且假定净国家间迁移为零，那么年底的人口数量将达到1025万人。
人口出生率、死亡率和人口增长率分别是39.5‰、14.8‰和2.47%。
按出生率及死亡率的变动关系，联系社会经济发展，西方一些学者将人口增长和演变分为三个阶段，阶段之间的相继转化即称为人口转变
2.3.2发达国家的人口转变
第一阶段：
高出生率、高死亡率阶段。
食物来源、自然灾害、战争、疾病导致高死亡率。
第二阶段：
高出生率、低死亡率阶段。
生产力和科学技术、医疗卫生，死亡率下降。
但生产的迅速扩张对劳动力的大量需求，社会保障制度空缺以及人类生育观念尚未改变，出生率仍较高。
第三阶段：
低出生率、低死亡率阶段。
现代生产技术对低素质劳动力排斥，对子女的教育更加重视，社会保障制度的建立，妇女受教育和就业机会的增加、以及抚养子女成本的上升等等因素，促使人们改变生育观念。
而现代节育技术和方法的发明和普及，也为降低出生率创造了条件。
2.3.3发展中国家的人口转变
（1）
人口转变不仅适用于发达国家，也适用于发展中国家
1950s以前是第一阶段，同发达国家第一阶段
1950－1960s中期进入第二阶段。
死亡率迅速下降，出生率居高不下。
但并没有很快进入第三阶段。
死亡率下降是由于医药卫生及保健事业的发展。
但这种变化并不是以经济发展水平的提高为前提，而是借助国际援助等外力实现的。
在这些发展中国家生产力发展水平依然很低，经济结构没有改善，缺少社会和经济动因的诱导，生育观念和行为无改变。
2.3.3发展中国家的人口转变
（2）
1960s中期以后发生分化为A、B两大类型。
A种类型中，现代化控制死亡的方法及生活水平的提高结合到一起，导致了出生率和死亡率的同时下降，死亡率不到1%，出生率下降到2%~3%。
在这些国家中，最突出的是中国台湾、中国大陆、韩国、哥斯达黎加、古巴和智利等国家，这些国家已经进入人口转变的第三阶段。
但是大部分发展中国家属于B种类型。
这些国家长期贫困，生活水平低，死亡率除了在初期迅速下降外，并没有进一步下降。
而且，低生活水平导致高出生率持久存在，从而使人口增长率停留在较高水平上，比如大多数撒哈拉以南非洲国家仍然停留在第二阶段。
2.3.4发展中国家的人口转变及人口爆炸
发达国家人口转变的第二阶段被拉长，渐进的人口转变没有导致人口爆炸
发展中国家由于借助外力，第二阶段缩短，因而出现了人口爆炸
2.4人口增长对经济发展的影响
有利有弊，不能一概而论
2.4.1马尔萨斯的悲观观点
（1）
1798年，马尔萨斯出版《人口原理》。
马尔萨斯的分析以“两个公理”为前提：
第一，食物为人类生存所必须。
第二，两性间的情欲是必然的（生育）。
他认为这是人类“本性的固定法则”
他的结论是：
“人口，在无所妨碍时，以几何级数增加。
生活资料，只以算术级数增加”，为了维持人口增殖力和土地生产力的平衡，他提出了三个命题：
“人口增加，必须受生活资料的限制；生活资料增加，人口必增加；占优势的人口增加力，为贫穷及罪恶所抑压，致使现实人口得及生活资料相平衡。
”
2.4.1马尔萨斯的悲观观点
（2）
马尔萨斯对经济发展持悲观看法：
他认为，在某些情况下，一国财富的增加丝毫无助于改善穷苦劳动者的境况。
而穷人的生活水平即使得到改善，人口的增加又会使他们回到贫困状态。
所以，从长期看，人均收入有一种下降的趋势。
对马尔萨斯人口理论的评价：
马尔萨斯对人口及经济发展的关系基本符合工业革命前的情况，他对人口过剩后果的分析也具有警示作用。
但是，他的理论前提：
技术水平不变和人类永远无法控制生育，则被实践证明是错误的。
马尔萨斯的分析完全忽视了技术进步的巨大作用。
2.4.2人口陷阱理论的观点
（1）
20世纪50年代后，人口陷阱理论（ThetheoryofPopulationTrap）说明发展中国家人均收人停滞不前的原因。
按这一理论，在发展中国家，当人均收入增加后，由于生活条件改善，人口增长速度也必然随之提高，结果人均收人水平又会退回到原来的水平上。
他们认为，只有当投资规模足够大到超过人口增长的水平，人均收人才能超过人口增长率上升，在没有达到这一点之前，人均收入的增长都将被人口增长所抵消。
在人均收入水平增长到及人口增长率相等的人均收入水平之间，存在一个所谓“人口陷阱”，冲破陷阱的最好方法是大规模投资。
对“人口陷阱理论”的批评：
马尔萨斯及其追随者忽视或者没有考虑技术进步对人口增长的影响。
技术和社会进步使一国避开人口陷阱
2.4.2人口陷阱理论的观点
（2）
马尔萨斯的人口命题和现代的“人口陷阱理论”都把人口及经济增长绝对地对立起来，对人类的未来采取了悲观主义的态度。
它们共同的错误在于没有认识到技术进步会打破“边际报酬递减规律”，科学技术的不断进步可以使收入增长率高于人口增长率。
经济发展的历史已经证明了这一点，而且人类自身再生产也随着科技进步和经济发展变得越来越理智。
上述人口陷阱理论虽然存在明显的缺陷，但它所揭示的人口过度增长对经济成长的约束关系对于分析发展中国家的实际状况还是有意义的。
2.4.3生育的微观经济理论
生育的微观经济理论
分析的思路：
把子女视为一种¡°商品¡±，这种¡°商品¡±及其他商品一样会带来满足。
如果把其他商品视为一个总体商品而名之为A,把子女这个特殊的¡°商品¡±名之B，则如何根据收入水平在商品A和商品B之间做出恰当的选择以求得最大的满足，可以用无差异曲线显示一般生活享受商品数量和子女数目之间的主观选择。
子女价格=（直接成本+机会成本）—预期收入
直接成本是家庭养育子女的直接投入，它包括生育子女的花费以及为了满足子女生存所提供的衣、食、住、行等基本生活投资，同时还包括家庭为子女受教育而支付的费用。
机会成本是指父母在养育子女、照料子女时所放弃可能带来的收入。
预期收入包括子女在成年前为家庭带来的收入和父母年老后所负担的赡养费用。
微观生育理论的图解
⏹
上述的生育决策微观分析颇符合发达国家及发展中国家的生育状况。
发达国家生育率之所以很低是因为养育子女的成本很高
（1）高度竞争的环境增加养育孩子的直接成本
（2）妇女受教育水平较高，增加养育孩子的机会成本
（3）医疗条件优越，儿童死亡率低
（4）封建传统观念比较单薄，“不孝有三，无后为大”，追求“及时行乐”
⏹及此相反，发展中国家生育率则居高不下。
这是因为：
（1）教育落后，对子女的智力投资少，减少了直接成本
（2）妇女就业机会少，减少了机会成本
（3）社会保险制度不普及，不能不“养儿防老”
（4）“不孝有三，无后为大”，“多子多福”传统观念
2.4.4控制人口增长的政策措施
1）实行特殊优惠政策扩大妇女的受教育和就业机会。
2）提高各级正规学校教育的个人学习费用，特别是大学教育的私人费用。
3）建立和完善老年社会保险制度。
4）建立一套计划生育的奖惩制度
2.4.4人口增长对经济发展的积极影响
创新是经济和社会发展的根本动力，而人口增长可以从需求和供给两方面促进创新的发生。
从需求看，一定密度的人口对生存环境造成适度压力，促使人们发明新的制度和技术来缓解这种压力。
从供给方面看，只有当人口达到相当数量时才会有各种各样的人才涌现，他们的新思想、新方法是创新的基础。
从较长的历史时期看，人口增长是推动社会进步的主要动力之一。
例如欧洲从公元1000年到13世纪中叶的巨大社会变迁，就主要依赖于人口增长及其规模。
较大的人口绝对数量是日益增多的贸易和随之发生的城市扩张的基础，而城市扩张又反过来极大地推动了贸易对庄园经济的替代。
另外，人口增长还放松了对城市农奴的束缚，因而对提高人类自由也有所贡献。
第三节就业及经济发展
3.1就业及经济发展的关系
早期的经济学家认为经济增长，尤其是资本积累能自行解决就业问题。
但事实证明这一观点站不住脚
充分就业是经济发展的重要目标和途径*
3.1.1充分就业是经济发展的重要目标和途径
充分就业是减少贫困、改善收入分配状况的最有效的策略。
劳动是分布最广泛、最均匀的生产要素。
失去就业机会对劳动者意味着失去了最主要的收入来源，将直接导致个人或家庭的贫困。
改善就业，对现有生产力更充分的利用，是发展中国家促进经济发展的重要手段。
在发展中国家缺乏物质资本的条件下，劳动力资源的闲置是一种巨大的浪费。
二战后亚洲四小龙的经验
充分就业是实现“人的发展”的必由之路*
充分就业是实现“人的发展”的必由之路
经济发展的最终目的是人的发展
马斯洛的需要层次论：
生理上的需要：
人们最原始、最基本的需要，如吃饭、穿衣、住宅、医疗等等。
“衣食足而后知礼节”。
王小波：
“世界上只有两种问题，一种是没饭吃饿出来的问题，一种是吃饱了撑出来的问题。
”
安全的需要：
要求劳动安全、职业安全、生活稳定、希望免于灾难、希望未来有保障等。
如解放军在东山岛进行军事演习时台湾人储藏水和食物
归属及爱的需要：
也叫归属及爱的需要，是指个人渴望得到家庭、团体、朋友、同事的关怀爱护理解，是对友情、信任、温暖、爱情的需要。
鲁宾逊遇到海难，独自来到一个小岛上时，他做了些什么？
网络歌曲《当你孤单你会想起谁》，《别说我的眼泪你无所谓》极受高校学生欢迎，点击率颇高
尊重的需要：
分为自尊、他尊和权力欲三类，包括自我尊重、自我评价以及尊重别人。
如古代科举考试的金榜题名时，人生四大喜事之一；落榜的张继写《枫桥夜泊》。
自我实现的需要：
最高等级的需要。
满足这种需要就要求完成及自己能力相称的工作，最充分地发挥自己的潜在能力，成为所期望的人物。
如熊彼特的企业家“发现一个私人商业王国的愿望；征服困难和表明自己出类拔萃的意志；创造和发挥自己才能带来的欢乐”
3.2发展中国家的就业状况
3.2.1劳动力供给迅速增长
发展中国家劳动力增长率1950s为1.6%，1960s为1.8%，1970s为2.2%，1980s为2.2%，1990s为1.8%，而同期发达国家为0.9-1.2%
1970年，发展中国家劳动力总数为10亿，1997年为23亿，2000年为25亿
主要原因是人口增长率过高
3.2.2发展中国家人力资源的大量闲置
1960－1990年发展中国家的就业及失业
196
80
1990
就业（百万）
5
991
失业
（百万）
36.4
48.8
54.1
65.6
88.7
失业率
（%）
6.7
7.4
7.6
7.8
8.2
失业加就业不足（%）
25
27
29
－
－
3.2.3就业形势不容乐观
发展中国家人口增长没有得到有效控制
对高技能劳动力的需求高于对低技能劳动力的需求
新的技术进步往往是资本、技术密集型
大量的失业还引发了一系列社会问题
3.2.4失业的特点及形式
发展中国家的失业情况及发达国家很不相同:
1）发达国家的失业一般局限于城市，农村基本上不存在失业问题；但发展中国家不仅城市失业问题严重，而且农村存在着大量的剩余劳动力；
2）发达国家的失业一般是公开性的，而发展中国家的失业既有公开的，也有非公开的，而且非公开失业比公开失业更为严重；
3）发达国家的失业类型比较单一，而发展中国家的失业则呈现出多样性。
把公开失业和非公开失业即在一起统称为劳动不得其用。
如果把公开的失业叫做狭义的失业，那么可以把劳动不其起用叫做广义的失业。
按照广义失业，LDC的失业可以概括为以下几种形式或种类：
1）公开的失业（openunemployment）。
这种失业主要是指非自愿失业，它通常被定义为在一定时间里（如一个月）积极的寻找工作但却找不到工作的劳动者；
2）就业不充分（underemployment）----指那些实际工作的时间少于他们能够并愿意工作的时间劳动者。
他们虽然在统计上不算失业，但实际上他们的工作时间是不充分的。
例如，一个劳动者一天能够并愿意工作8小时，但由于工作机会的缺乏，实际上只工作4小时，这种工作常被称为半日制（part-timejob）。
3）伪装的失业（disguisedunemployment）。
这类企业完全被掩盖起来了，劳动者表面上在就业，实际上及失业无异。
也就是说，这种劳动者从现象上看的确是在工作，而不是闲置者，或在工厂做工，或在政府部门上班，或在农场参加田间劳动，但是，他们的工作只要更少的时间就可以完成，或者说只要更少的人就可以完成。
譬如说，一个工厂只要100个工人就可以完成的生产任务，现在却雇佣了300个工人，其中200个工人就可以说是伪装的失业，他们实际上什么也不生产，把他们解雇掉，也不影响工厂的生产。
4）隐蔽的失业（hiddenunemployment）。
这是指有些人因无工作可做而选择非就业的活动。
a）①有些人受过一定教育后本来想参加工作，但因就业机会缺乏而被迫继续上学。
b）②有些妇女本来愿意参加社会和经济活动，但因传统风俗习惯和道德因素，他们找不到工作机会而不得不围着灶台转。
结果，教育和家务就成了“最后的雇主”（employersoflastresort）。
5）提前退休（prematurelyretired）。
这种现象在政府部门十分明显，并有上升的趋势。
在不少国家，尽管寿命在延长但退休年龄逐渐下降，这主要是为更多的年轻人创造就业和提升的机会。
这种变相的失业形式在我国非常严重。
现在，中国许多国有企业和事业单位，甚至政府部门，中国现行的法定退休年龄为：
男60岁；女55岁；特种行业50岁;女职工在45岁就被要求退休。
如果按照美国66岁退休标准，那么，这些被要求提前退休人员实际上还可以工作10多年。
这么多年等于处于失业状态，但不被统计为失业。
6）无生产性（theunproductive）――本来是有生产性的劳动者，但因补充型的物质资源不充分，生产率极低，生产出来的成果甚至还不能补偿他们的生活必需品。
7）健康受损（theimpaired）――这是指在正常情况下本来可以作全日工作的劳动者，但营养不良和卫生保健差而四肢乏力，以致不能作全日工作。
中国农村的剩余劳动力
把中国的农业劳动力人均耕地放到世界各国之中去比较，中国只有4亩多一些，美国827亩，英国245亩，法国290亩，日本15亩，澳大利亚1470亩，巴西55亩
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