现场审核记录表管理组.docx

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现场审核记录表管理组

军工单位安全生产标准化评审现场审核记录表

单位：

中国航发XXX

限责任公司单位：

专业：

基础管理

评审项

应评审

项分数

评审容

评审标准

评审

扣分

评审

得分

现场评审记录

4.1.1.1

2

安全承诺

1.查文本，无安全承诺或者安全承诺不符合标准容扣全分，无主要负责人签发形成文件扣全分。

2.现场抽查部门负责人、班组长、员工代表，一人不熟悉安全承诺的容扣0.2分。

3.查3年记录，期间未实施过对安全承诺评审扣全分。

4.现场核查，安全承诺未得到有效贯彻和实施扣全分。

0

2

符合要求。

4.1.1.2

2

中长期发展规划

1.查企事业单位中长期发展规划文本，未规划安全生产相关容，扣全分。

2.查文本，规划与安全承诺一处不符合扣0.5分。

3.查记录，期间未实施过对规划评审或评审后无对策扣全分。

2

0

企业十三五中长期发展规划评审无安全生产主管负责人参加、未编制相关安全生产容，未编制专项发展规划

4.1.1.3

4

安全生产年度目标

1.查文本，无正式文件发布年度目标扣全分。

2.查分解指标，一个单位未分解覆盖扣0.5分。

3.查过程检查记录，无年度目标执行检查记录扣全分。

4.查相关资料，一项指标未完成，且无分析和改进措施扣1分。

0.5

3.5

未明确党建工作部对岗位调整履新干部安全生产教育职责要求

4.1.1.4

2

保障措施

1.查保障措施计划文本和现场核查，无保障措施扣全分。

2.查检查和考核记录，未定期对目标和安全技术措施计划的实施情况进行检查、考核或修订扣全分。

3、现场核查，一处保障措施未落实或未考核扣0.5分。

4.查文本，一处未对保障措施的实施情况进行检查或修订扣0.5分。

0

2

符合要求

4.1.1.5

4

安全资金投入

1.查制度文本，未建立安全生产投入管理办法扣全分。

2.查财务预算和年度计划，企业未按规定提取相应安全生产费用、事业单位无资金投入预算扣全分。

3.查项目明细，资金投入针对性不强，无实施进度、条件评估、责任单位等容，或无验收资料，一项扣1分。

4.查安全投入执行情况定期检查记录，缺检查记录扣全分。

5.现场核查项目的执行情况，一项未完成扣2分，一项无效果扣0.5分。

0

4

符合要求

4.1.1.6

1

安全文化建设

1.查规划或计划，无安全文化建设容扣全分，一项不符合扣0.2分；

2.安全文化建设责任部门不明确扣全分；

3.凡本标准中4.1.1、4.1.3、4.1.4、4.1.5、4.1.6、4.1.7、4.1.10、4.1.12、4.1.13、4.1.14一处扣分，则相应一处扣0.2分。

0

1

符合要求

4.1.2.1

3

管理制度

查企业管理办法或程序文件，无办法或企业标准扣全分。

0

3

符合要求

4.1.2.2

4

危险源辨识

1.查危险源、重大危险源辨识、评审记录和发布文件、危险源清单，未形成企事业单位危险源清单扣全分。

2.现场核查，危险源清单中缺少一种活动或缺少一个区域扣0.8分。

0

4

符合要求

4.1.2.3

2

风险评价和重大危险源申报

1.查评价记录，未对危险源进行风险评价扣全分。

一处评价不合理扣0.2分。

2.按照GB18218和《关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见》评价的重大危险源未进行申报扣全分。

0.2

1.8

工艺技术部提供的锻造优异中心工艺活动风险评价与风险控制策划清单中危险源评价不合理。

4.1.2.4

2

危险源控制措施

1.现场核查，一处危险源无控制措施扣0.5分，控制措施不合理扣0.2分。

2.现场核查，一处重大危险源无控制措施扣全分，控制措施不合理扣0.5分。

3.现场核查，未实行分级管理或重大危险源未落实控制措施扣全分。

0

2

符合要求

4.1.2.5

3

危险源评审、更新和告知

1.查评审资料，一年未对危险源进行评审扣全分。

2.查危险源清单，评审后应更新而未更新，一处扣0.5分。

3.现场核查，现场未更新扣0.5分，一处未告知相关人员扣0.3分。

0

3

符合要求

4.1.3.1

4

主要负责人的安全职责

1.发现以下之一的扣全分：

1）体系运行期间发生重伤及以上生产安全事故；

2）每年未组织参加一次安委会会议；

3）每年未带队参加一次安全生产检查；

4）未建立安全生产费用提取制度。

2.查安全生产责任制度或者体系手册，未明确《安全生产法》要求的七条职责扣全分。

3.查履职的相关记录，一处不合格扣2分。

4.查记录和现场核查，一项安全生产的重大问题未及时处理或重大隐患未治理扣全分。

5.凡本标准中4.1.1、4.1.3、4.1.4、4.1.5、4.1.6、4.1.12、4.1.13、4.1.14一处扣分，则相应一处扣0.5分。

0

4

符合要求

4.1.3.2

5

建立健全安全职责

1.查组织机构图、职能分解表和职责文本，无文本扣全分，缺少一个部门扣1分，安全职责漏项未落实部门或者岗位扣1分。

2.查职责文本，一处不符合“业务谁主管、安全谁负责”及“分级管理、分线负责”的原则扣全分。

3.现场核查，一个部门或岗位职责界定不清晰扣0.5分。

0

5

符合要求

4.1.3.3

3

熟悉并履行安全职责

1.现场核查，部门领导、技安员、班组长、作业人员不熟悉其安全职责扣1分。

2.现场核查，一个部门或岗位人员未履行其安全职责扣1分。

0

3

符合要求

4.1.3.4

2

工会维权

1.查工会维权活动记录及职代会报告，无记录或者职代会报告未报告安全生产维权工作扣全分，一项问题或报告未及时处理并形成闭环管理扣1分。

0

2

符合要求

4.1.3.5

1

定期评审和更新

1.查评审记录，一年未评审扣0.5分，查组织结构调整文件，组织机构变动未及时调整安全生产职责扣全分。

2.查干部任免文件，一个部门或岗位人员职责变换但未及时调整其安全生产职责扣全分。

0

1

符合要求

4.1.4.1

4

法律法规与其他要求的收集和传达

1.查法规标准清单和文本（或电子版），无清单和文本扣全分。

缺少一种重要法规标准扣0.5分。

2.查法规标准清单和文本（或电子版），一种重要法规标准未及时更新扣0.5分。

3.现场核查，一个部门未及时获得其必需熟悉的相关法规标准扣0.5分。

4.查看企业如何建立有效途径收集相关法规，未建立扣2分。

0

4

符合要求

4.1.4.2

4

建立健全规章制度

查制度文本，按照标准和上级要求建立并完善全部相关规章制度，凡本标准中其他考评项目有扣分要求的按其要求扣分，其余规章制度缺少一种扣2分。

0

4

符合要求

4.1.4.3

2

规章制度的容

查规章制度文本，一处不符合法规标准要求扣1分，一处不符合企业实际扣0.5分。

0

2

符合要求

4.1.4.4

3

规章制度的发放及执行

1.查规章制度文本，无授权人批准或无标识，一处扣0.5分。

2.现场核查，一种岗位未及时获得必需的规章制度扣0.5分。

3.现场核查并结合其他项目的考评，一种规章制度未执行或执行不规扣0.5分。

0

3

符合要求

4.1.4.5

2

规章制度的评审、修订或更新

1.查评审核记录，一年未对进行评审扣全分。

2.现场核查，实际情况发生变化而未对规章制度进行修订，一种扣1分。

0

2

符合要求

4.1.5.1

4

制定安全技术操作规程

查操作规程与现场核查相结合，缺少一种作业岗位的安全操作规程扣0.5分。

“四新”安全管理涉及的操作规程一项未制定扣全分。

0

4

符合要求

4.1.5.2

4

容

查操作规程文本，操作规程架构未按照标准要求制定扣全分，规程中一处不符合扣0.2分。

0

4

符合要求

4.1.5.3

2

发放与管理

1.现场核查，一种作业岗位未得到有效的操作规程文本扣1分，一名从业人员不熟悉其操作规程扣0.5分。

2.现场核查与其他考评人员现场考评相结合，一人次不执行操作规程扣1分。

0

2

符合要求

4.1.5.4

2

批准、评审和修订

1.查操作规程，无授权人批准，一处扣0.2分。

2.查评审或修订资料，无定期评审扣1分，评审后应修订而未修订一处扣1分。

0

2

符合要求

4.1.6.1

4

安全生产管理网

1.查组织机构图，未建立安全生产管理网络扣全分。

存在1个部门漏项或者车间级专兼职安全员缺失扣1分。

2.查会议记录等文本，主要负责人至少每季度召开1次安委会会议，频次不足扣2分；安委会无工作记录或会议纪要，一次扣2分。

3.查记录和现场核查，车间级领导班子未定期研究安全生产工作并形成记录扣1分，相关管理人员未履行职责扣0.5分。

0

4

符合要求

4.1.6.2

3

安全生产管理机构

1.查机构编制和职能划分，无机构编制、无安全生产管理职能扣全分。

2.查相关考核资料，涉及安全的考核而无安全管理机构签署意见一处扣0.5分。

0

3

符合要求

4.1.6.3

3

专职安全管理人员配备

1.查人员，每降低1‰扣2分。

2.职业病危害严重的单位，应配备专职职业卫生管理人员。

未配备扣2分。

3.未经培训或未取得书，一人扣2分。

0

3

符合要求

4.1.6.4

2

工会劳动保护监督检查委员会（小组）

1．查工会劳动保护监督检查委员会文件，未设置扣全分，组成人员未包括职工代表、班组长代表等扣1分。

2．查劳动保护监督检查委员会履职记录，记录信息不全扣1分，未履职扣全分。

0

2

符合要求

4.1.7.1

3

编制培训计划

1.查安全和职业健康培训管理制度，无培训管理制度扣全分；

2．查培训计划文本，无培训计划扣全分。

培训计划与标准和上级要求不相符1项扣0.5分。

0

3

符合要求

4.1.7.2

（37）

职业安全健康培训的实施

查培训记录和台帐，结合现场进行考评。

4.1.7.2.1

6

新员工进厂“三级”安全培训

1.培训率为100％。

少一人扣全分。

2.查培训教案、培训学时，一项不合格扣2分；

3.查培训考核结论，仅为考核分数未形成结论扣3分；

4.现场核查，一人未达到培训要求扣0.5分。

0

6

符合要求

4.1.7.2.2

5

特种作业人员培训、复训

1.培训率为100％。

现场核查，一人未持证上岗扣全分。

一人未达到培训要求扣1分。

2.现场核查，凡一人操作不规扣2分。

3.特种作业人员的培训应由具有资格的单位实施，否则按未培训计扣分。

0

5

符合要求

4.1.7.2.3

5

企业负责人培训

1.培训率为100％。

1人未参加培训扣全分。

2.企业主要负责人的培训应由具有资格的单位实施，否则按未培训计扣分。

0

5

符合要求

4.1.7.2.4

5

安全管理人员培训

1.培训率为100％。

少1人扣全分。

2.现场核查，一人未达到培训要求扣2分。

3.专职安全管理人员的培训应由具有资格的单位实施，否则按未培训计分。

0

5

符合要求

4.1.7.2.5

3

班组长培训

1.培训率为100％。

少1％扣1分。

2.现场核查，一人未达到培训要求扣0.3分。

0

3

符合要求

4.1.7.2.6

2

转岗和复工培训

1.培训率为100％。

少1％扣1分。

2.现场核查，一人未达到培训要求扣0.3分。

0

2

符合要求

4.1.7.2.7

4

“四新”培训

1.培训率为100％。

少1％扣0.5分。

2.现场核查，一人未达到培训要求扣0.2分。

0

4

符合要求

4.1.7.2.8

4

职业健康培训

1.培训率为100％。

少1％扣0.5分。

2.现场核查，一人未达到培训要求扣0.2分。

0

4

符合要求

4.1.7.2.9

3

全员培训

1.培训率为80％（含80％）。

少1％扣0.3分。

2.现场核查，一人未达到培训要求扣0.1分。

0

3

符合要求

4.1.7.3

5

培训评估和档案

1.未对培训效果进行评估扣全分。

2.培训效果评估不合格，一处扣1分。

需形成培训考核结论的仅记录考核分数一处扣1分。

3.培训档案一处不合格扣0.2分。

1

4

试验中心新员工三级培训的班组级培训容缺少应急处置预案相关要求。

4.1.8.1

3

可行性研究阶段

1.查安全预评价报告或项目“三同时”备案、职业危害预评价报告和主管部门批复文件，缺少一项扣全分。

2.查建设项目清单及“可研报告”和相关评审记录，无安全和职业危害防治专篇扣全分。

无安全和职业健康管理部门的审查意见扣2分。

3.查部“三同时”评审记录和台帐，无记录每项目扣2分。

0

3

符合要求

4.1.8.2

2

设计阶段

1.查建设项目设计资料，无对应的技术措施扣全分，一处措施不合理扣0.5分。

2.公安机关规定应进行消防设计审查的建设项目未审查缺一项扣全分。

0

2

符合要求

4.1.8.3

2

施工阶段

1.现场核查，安全和职业病防护设施与主体工程同步实施，一个项目不符合法规规或设计要求扣1分。

2.设备现场安装调试需编制安调方案，识别评审危险危害因素，制定控制措施、应急处理方案，并保留记录；

3.查现场检查记录，未检查扣全分。

0

2

符合要求

4.1.8.4

4

验收阶段

1.查测试报告，一处未测试扣1分。

2.查试运行记录和部验收报告，查外部“三同时”备案或部审查凭证，一项不合格扣1分。

3.查验收评价报告和主管部门批复文件，缺少一项扣全分。

4.公安机关规定应进行消防验收、备案的建设项目未验收、备案，缺一项扣全分。

0

4

符合要求

4.1.8.5

1

安全卫生设施投资概算

查建设项目概算清单，无安全卫生设施概算扣全分

0

1

符合要求

4.1.9.1

5

供应商和承包商的安全管理

1.查业务主管部门建立的相关方管理制度，无制度扣全分；

2.查建立的需施加影响的供应商和承包商台帐、资质及安全协议文本，缺少一个单位扣2分。

3.查安全协议容，一处违规扣0.5分。

4.查业务主管部门相关方作业活动监管记录，无记录扣全分，记录不完整，1处扣1分。

5.现场核查，一处无安全防措施或违章行为扣0.5分。

0

5

符合要求

4.1.9.2

2

发包或出租的安全管理

1.查发包或出租合同及安全协议、相关方资质，缺少一个单位扣2分。

2.现场核查，不具备安全生产条件或相应资质扣全分，一处无安全防措施或违章行为扣0.2分。

0

2

符合要求

4.1.9.3

3

短期、临时从业人员的安全管理

1.查相关人员的和合同，一人次未进行培训或不熟悉岗位安全操作规程扣0.5分。

2.现场核查，一人次违章作业扣1分。

0

3

符合要求

4.1.9.4

2

实习、参观及其他外来人员的安全管理

1.无相应的管理制度和措施扣全分。

2.无外来人员安全生产职业健康告知及其个人获悉告知签字扣全分。

3．现场核查，一人次违章行为扣0.5分。

4.查在校学生的安全协议，无协议扣全分。

0

2

符合要求

4.1.10.1

1

管理归口部门

1.未开展班组安全达标活动扣全分。

2.查台帐，无管理归口部门、无台帐扣全分。

0

1

符合要求

4.1.10.2

（10）

基本条件

4.1.10.2.1

2

安全生产职责

查文本资料和现场核查相结合，少一种安全职责扣1分；一人不熟悉其职责扣0.5分；一人不执行其职责扣1分。

0

2

符合要求

4.1.10.2.2

2

严格执行安全技术操作规程

查操作规程文本和现场核查相结合，缺少一种扣全分，一人不熟悉其安全技术操作规程扣0.5分。

0

2

符合要求

4.1.10.2.3

2

安全检查和隐患整改

查检查记录和档案，每班未按班组安全管理制度要求进行检查扣全分；一处隐患未及时整改或未上报，且无控制措施扣1分。

0

2

符合要求

4.1.10.2.4

2

安全活动

查记录，每月安全活动至少为两次，少一次扣1分。

0

2

符合要求

4.1.10.2.5

2

安全培训

查培训台帐，班组安全培训少一人扣0.5分；变换工种和复工培训少一人扣全分；

0

2

符合要求

4.1.10.3

1

班组验收和考核

查验收、考核记录，无验收扣全分，一个班组无考核扣0.5分，记录不规扣0.5分。

0

1

符合要求

4.1.11.1

3

需求计划和发放标准

1.查个人劳动防护用品管理制度和配备标准，无年度需求计划或无制度、配备标准不合规扣全分。

2.查发放标准和现场核查，无发放标准扣全分，发放标准与危险源现状不相符，一处扣0.5分。

0

3

符合要求

4.1.11.2

3

发放和质量

1.查发放记录，一种岗位作业人员未按标准发放劳保用品扣1分，发放时作业人员未进行个人签收扣全分。

2.现场核查，一件普通防护用品质量不合格扣1分。

一件特种防护用品无安全标志扣全分。

0

3

符合要求

4.1.11.3

4

使用和佩戴

现场核查防护用品的佩戴，一人次未正确佩戴防护用品扣1分。

1

3

锻造优异中心1人次未正确佩戴耳塞

4.1.12.1

2

确定应急响应目标

1.查应急管理体系，落实应急管理指挥、处置、应急救援管理责任，未合规建立扣全分。

2.查文本和现场核查，无确定的应急响应目标扣全分；一处响应目标与现场不相符扣1分。

0

2

符合要求

4.1.12.2

4

应急预案的编制、评审或论证、发放

1.查应急预案，没有结合危险源状况、危险性分析情况和可能发生的事故特点，制定相应的应急预案扣全分。

2.查应急预案，不符合AQ/T9002的要求，一处扣0.5分。

3.查应急预案评审或论证记录，未经过评审或论证扣全分，未及时上报扣1分。

4.现场核查，凡生产性单位或有重大危险源的单位无相应的应急预案扣2分。

5.现场核查，相关人员不熟悉应急预案的相关容，一人次扣0.3分。

0.5

3.5

按照国家《生产安全事故应急预案编制导则》要求：

预案应为主要负责人签发

4.1.12.3

4

应急物资及装备的配备

1.查应急物资台帐，无台帐扣全分，台帐信息不全一处扣0.5分。

2.查应急物资台帐定期检查记录，无记录扣全分，记录信息不完整一处扣0.5分。

3.现场核查，一处应急物资配备不合理扣0.5分。

4.现场核查，一处应急物资失效扣0.5分。

0

4

符合要求

4.1.12.4

2

应急响应

1.查应急响应记录，不能按照预案进行响应扣全分。

2.现场调查，一次响应不及时扣全分。

0

2

符合要求

4.1.12.5

2

应急预案的演练、评审或更新

1.现场核查，无应急预案的教育培训扣全分。

2.查演练记录，一年无演练扣全分，现场处置方案演练缺一次扣0.5分。

3.查应急预案评审记录，无评审扣1分。

4.查修订记录，演练后应修订而未修订扣1分，超过三年未修订扣全分。

1

1

5月7日颁布的《生产安全事故应急预案》没有及时组织培训。

4.1.13.1

2

安全检查制度

1.查管理制度，无制度扣全分。

2.制度中缺少一个区域或一种活动扣0.5分。

0

2

符合要求

4.1.13.2

5

实施安全检查

1.查日常检查、定期检查、专业检查和综合检查检查表，无检查表扣全分，检查表容不全或针对性不强，一处扣0.5分。

2.现场核查日常检查记录，一个单位一次未按规定进行检查扣0.3分。

3.现场核查定期检查记录，一次未按规定进行检查扣0.5分。

4.现场核查专业检查记录，一次未按规定进行检查扣1分。

5.现场核查综合检查记录，一次未按规定进行检查扣2分。

6.查检查记录及其档案，无记录或档案扣全分；缺少一次扣0.5分。

0

5

符合要求

4.1.13.3

3

查出问题和隐患的整改

1.查检查表和隐患登记、整改记录，隐患未登记或登记未整改扣全分，未落实隐患“五定”每项次扣1分。

2.现场核查，一项隐患未在规定时间整改或无预防措施扣1分。

3.查考核记录，一人次未按规定考核扣0.5分。

0

3

符合要求

4.1.13.4

4

现场违章情况

现场核查并结合其他考评人员的反馈信息，一人次违章作业或违章指挥扣全分。

0

4

符合要求

4.1.14.1

3

参加工伤保险

查缴纳保险费，按企业从业人员人数计算，每降低1％扣1分。

0

3

符合要求

4.1.14.2

8

事故控制指标

1.查企业各类事故控制指标，如无控制指标，按《B1.1目标管理考评检查表》扣分。

2.查各类事故档案，按照总事故频率计算，凡超过控制指标或≥2.0‰，每超0.1‰扣1分。

（无控制指标则按照以下指标进行考评：

总事故频率＜2.0‰，其中重伤率＜0.30‰）

3.重伤率超过控制指标或≥0.30‰，每人次扣全分。

4.一年出现死亡事故，当年不得参与考评。

5.现场核查，凡发现瞒报事故或“重伤轻报”扣全分。

0

8

符合要求

4.1.14.3

3

事故的调查和处理

1.查事故档案，一起事故原因分析不清、责任人界定不清扣1分。

2.现场核查预防措施，一处未落实扣1分。

3.班组现场核查，一人次未受到教育扣0.3分。

4.核查考核记录，一人次未受到相应处理扣1分。

0

3

符合要求

4.1.14.4

2

定期对事故、事件进行统计分析

查定期分析资料，无定期分析资料扣全分，一处对策和预防措施不合理扣1分。

0

2

符合要求

4.1.14.5

2

事故档案

查事故档案，其容应有：

现场图、调查记录、分析会记录、报告书、诊断书、处理决定、防措施和落实情况的验证记录等容，一项不符合扣0.5分。

0

2

符合要求

4.4.1

20

安全标准化自评

1.查自评报告及相关考评资料，每年未定期开展考评扣全分。

2.查自评报告及相关考评资料，考评得分低于上一年度的10%，且无原因分析扣全分。

3.查自评报告发放记录和现场核查，未发放扣10分，无一个单位考评记录扣2分。

4.查自评报告和现场核查，一处与现状不符扣1分。

5.查企业是否建立并完善安全生产标准化绩效评审制度，无制度扣10分。

0

20

符合要求

4.4.2

15

安全标准化评审

1.查评审报告及相关评审资料，未开展评审扣全分。

2.查评审报告及相关评审资料，绩效评审的输入资料缺少一种扣2分。

3.查考评会议记录，主持人或容一处不符合扣1分。

4.查评审报告及相关评审资料，绩效评审的输出资料缺少一种扣2分。

5.查评审报告及相关评审资料，无持续改进的相关资料扣5分。

6.查评审报告发放记录和现场核查，未发放扣5分，无改进措施扣10分。

0

15

符合要求

被评审人员签字：

　　2017年X月XX日

评审人员签字：

2017年X月XX日