海通证券.docx
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海通证券
海通证券股份有限公司安徽分公司
海通证券股份有限公司（简称“公司”）成立于1988年，是我国最早成立的证券公司之一，总部位于国际金融中心---上海，为上海国资委控股企业。
2002年已成为国内证券行业中资本规模最大的综合性证券公司。
2007年7月31日，公司成功挂牌上市（股票代码600837）。
2010年，公司连续第三年获得了证监会分类监管AA评级。
（中国证券公司目前最高评级为AA级，2010年共12家证券公司被评为AA级。
截止2009年底列入行业排名的证券公司共106家）
2011年末公司总资产1208亿元，行业排名前两名；净资产434亿元，行业排名第二；净资本344亿元，在行业名列第二。
海通证券马鞍山证券营业部，是海通证券在马鞍山市设立的首家证券营业网点，营业面积1500平方米，依托海通证券优秀的品牌和强大的支持，为马鞍山证券投资者提供资本市场全牌照综合服务。
我们真诚欢迎有能力、有朝气、充满活力的人才加盟，共同奋进！
海通证券股份有限公司（简称“公司”）的前身是上海海通证券公司，成立于1988年，是我国最早成立的证券公司之一。
1994年改制为有限责任公司，并发展成全国性的证券公司。
2001年底，公司整体改制为股份有限公司。
2002年，成为目前国内证券行业中资本规模最大的综合性证券公司，海通证券股份有限公司总部位于上海，公司实收资本近400亿元。
2005年获“创新试点”资格，2007年在上海证券交易所上市（股票代码：
600837），现拥有分支机构189家。
海通证券
求助编辑百科名片
海通证券股份有限公司（简称“公司”）的前身是上海海通证券公司，成立于1988年，是中国最早成立的证券公司之一。
目录
基本信息
公司简介
发展历程
股本情况
经营范围
1公司建设人才建设
1风险管理
企业文化
所获荣誉
参股公司
1公司业务经纪业务
1投资顾问业务
1产品销售
1客户管理
1投资银行业务
1并购融资业务
1证券投资业务
1资产管理业务
1固定收益业务
1债券业务
1国际业务
1证券研究
1合规管理海通证券大力推进合规建设
1合规职能
证券资料
十大股东
投资亮点
地理位置
基本信息
公司简介
发展历程
股本情况
经营范围
1公司建设人才建设
1风险管理
企业文化
所获荣誉
参股公司
公司业务经纪业务
投资顾问业务
产品销售
客户管理
投资银行业务
并购融资业务
证券投资业务
资产管理业务
固定收益业务
债券业务
国际业务
证券研究
合规管理海通证券大力推进合规建设
合规职能
证券资料
十大股东
投资亮点
地理位置
展开
编辑本段基本信息
证券代码：
600837 证券简称：
海通证券 公司名称：
海通证券股份有限公司 公司英文名称：
HaitongSecuritiesCompanyLimited
海通证券
交易所：
上海证券交易所 公司注册国家：
中国 城市：
上海市 工商登记号：
310000000016182 注册地址：
上海市淮海中路98号 办公地址：
上海市广东路689号海通证券大厦 注册资本：
822782.118万元 法人代表：
王开国 总经理：
李明山 成立日期：
1994-09-27
编辑本段公司简介
海通证券股份有限公司（以下简称“公司”或“海通证券”）前身为成立于1988年的上海海通证券公司,是国内最早成立的证券公司之一。
在多年的发展中，公司始终遵循“务实、开拓、稳健、卓越
海通证券
”的经营理念和“规范管理、积极开拓、稳健经营、提高效益”的经营方针，坚持“稳健乃至保守”的经营品牌，追求“管理一流、人才一流、服务一流、效益一流”的经营管理目标，近年来取得了显著的经济效益和社会效益。
公司在全国48个城市设有92家营业部，业务经营涉及证券承销、代理、自营、投资咨询、投资基金、资产委托管理等众多领域，拥有200万客户。
2003年，公司被著名的《亚洲金融》杂志评为“中国最佳经纪行”。
2005年，公司经纪业务实现低成本扩张，托管了甘肃证券和兴安证券。
托管营业部翻牌后，公司拥有的营业部家数将达到124家,57家证券服务部。
2006年，公司在由财经媒体《21世纪经济报道》发起的“21世纪中国资本市场投资年会”上，获得了“2006年券商综合实力大奖”、“2006年最佳经纪团队”、“2006年最佳宏观策略研究团队”三项殊荣。
公司积极加强与境外著名金融机构建立战略合作伙伴关系，不断扩展公司的海外业务网络，先后发起设立了富国基金管理有限公司、海富通基金管理有限公司。
海富通基金管理有限公司由海通证券控股，持有51%的股权，2005年和2006年，海富通基金管理有限公司连续两年获得国际三大评级机构之一惠誉（FitchRatings）“AM2（中国）”的资产管理人优秀评级，是国内唯一经过国际评级的资产管理公司。
截至2006年12月31日，海富通管理基金资产总额达到150亿元人民币。
公司QFII业务托管额度超过10亿美元，名列业内前三甲，服务于日兴资产、渣打银行、美林证券、富通银行、德累斯顿、荷兰银行等六家客户。
2004年年底，海通证券控股67%股权的海富产业投资基金管理有限公司正式运作。
海富产业投资基金管理有限公司是中国第一家产业投资基金管理公司，现受托管理中国—比利时直接股权投资基金（简称“中比基金”），中比基金是经中国国务院批准设立、中比两国政府
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及商业机构共同注资的产业投资基金，规模达10亿元人民币。
公司坚持“改制上市、集团化、国际化”三步走战略，加快集团化和国际化经营步伐，为把公司建设成为国内一流的、在国际上有影响力的券商而努力奋斗。
编辑本段发展历程
1988年，海通证券股份有限公司的前身是上海海通证券公司立于，是我国最早成立的证券公司之一。
1994年改制为有限责任公司，并发展成全国性的证券公司。
2001年底，公司整体改制为股份有限公司。
2002年，经中国证监会批准，公司注册资本金增至87.34亿元，成为国内证券行业中资本规模最大的综合性证券公司，并致力于走国际化的金融控股集团的发展道路，公司收购黄海期货公司并更名为海通期货有限公司。
公司先后发起设立了富国基金管理有限公司，海富通基金管理有限公司。
2002年10月，经国家人事部批准，公司成为上海地区第一家被批准设立博士后科研工作站的综合性证券公司，在深圳证券交易所会员及基金管理公司研究成果评选中，连续八年排名第一。
2004年，由公司控股的海富产业投资基金管理有限公司正式运作。
2008年1月，海通（香港）金融控股有限公司获准开业，顺利取得各项业务牌照。
海通开元投资有限公司也于2008年10月设立，负责公司的直接股权投资业务。
2005年5月，经中国证券业协会评审通过，海通证券成为创新试点券
海通证券
商，公司发展进入新时期，各项业务继续保持市场前列。
2006年，随着股权分置改革和券商综合治理的完成，资本市场进入实质转折期。
在这一年里，公司抓住机遇，深化改革，加快发展，使公司在业务、管理、风控、制度和流程建设等方面都上了一个新台阶，启动了上市进程并获得了实质性进展。
2007年7月31日，公司成功挂牌上市。
2007年10月，中国证监会批准公司非公开发行新股不超过100，000万股并已完成，引入了中信集团、平安、太保等战略投资者，优化了公司股东结构。
目前，公司净资本规模达到约340亿元，净资产达到390亿元。
2008年，随着公司上市和增资扩股的顺利完成，公司的治理结构、品牌和资本实力大幅提高，为公司抓住行业创新和发展机遇，实现三年规划创造了良好条件。
编辑本段股本情况
海通证券股份有限公司（以下简称“公司”或“海通证券”）1994年9月，经中国人民银行批准，上海海通证券公司改制为全国性的有限责任公司，更名为“海通证券有限公司”，资本金增至10亿元。
2000年，经中国证券监督管理委员会批准，资本金增至37.46亿元。
2001年12月,经中国证券监督管理委员会批准,改制为股份有限公司,资本金增至40.06亿元。
2002年1月，更名为“海通证券股份有限公司”。
2002年11月1日,经中国证券监督管理委员会核准，资本金增至87.34亿元。
截止2006年12月31日，公司作为主承销商已经为134家企业提供了融资服务，共募集资金547亿元，其中IPO项目88家，募集资金393亿，配股38家，募集资金112亿，增发8家，募集资金42亿，副主承销49家，募集资金494亿。
2006年，公司的股权分置改革业务市场排名第一，共计完成股权分置改革项目132家，市场占有率将近达到10%， 根据海通证券2006年度第一届董事会第十七次会议（2006年度第二次临时会议）决议、海通证券2007年第一次临时股东大会会议决议以及上海市都市农商社股份有限公司（以下简称“都市股份”）2007年度第一次临时股东大会决议同意海通证券与都市股份以换股方式进行吸收合并。
中国证券监督管理委员会于2007年6月7日批准了上海市都市农商社股份有限公司重大资产出售暨吸收合并海通证券股份有限公司方案，出具了证监公司字〔2007〕90号《关于上海市都市农商社股份有限公司重大资产出售暨吸收合并海通证券股份有限公司的批复》。
吸收合并后存续公司股本变更为33.89亿元，并于2007年7月31日在上海证券交易所上市名称变更为“海通证券”。
根据都市股份（更名前）2007年度第三届董事会第31次会议决议、海通证券2007年度第二次临时股东大会决议，审议通过了海通证券2007年非公开发行股票方案。
中国证券监督管理委员会于2007年10月19日出具了证监发行字〔2007〕368号《关于核准海通证券股份有限公司非公开发行股票的通知》。
本次非公开发行股票共增加股本7.25亿元，公司股本变更为41.14亿元。
截止2007年12月31日,公司股本总数为4,113,910,590股,其中：
有限售条件股份为3,996,980,971股，占股份总数的97.16%,无限售条件股份为116,
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929,619股，占股份总数的2.84%。
编辑本段经营范围
证券（含境内上市外资股）的代理买卖，代理证券的还本付息、分红派息，证券代保管、鉴证，代理登记开户，证券的自营买卖，证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销），证券投资咨询（含财务顾问），受托投资管理，中国证监会批准的其他业务。
编辑本段公司建设
人才建设
2002年10月，经国家人事部批准，公司成为上海地区第一家被批准设立博士后科研工作站的综合性证券公司，在深圳证券交易所会员及基金管理公司研究成果评选中，连续七年排名第一。
公司拥有一批博士、硕士以及具有丰富实践经验的经营管理和研究人才，公司已与青海省西宁市、陕西省宝鸡市、安徽省黄山市、宁夏银川市、贵州省贵阳市等省市建立了长期战略合
海通证券
作关系并担任独立财务顾问，为战略客户的发展提供专业化的金融服务。
风险管理
海通证券经过十多年的发展，在经营过程中积累了丰富的证券经营管理经验，在内控机制方面，公司建立健全了较为完善的风险管理组织体系。
创业十余年，公司始终秉承“稳健乃至保守”的宗旨，以风险控制为前提，以不断完善的法人治理机构和先进的风险管理技术为手段，保障公司长期健康、稳定持续发展。
公司不断强化风险管理，健全了与《客户资金独立存管方案》相配套的规章制度和业务操作流程，强化了对自营和资产管理业务的动态监控和风险预警，实现对自营及资产管理业务风险的数量化度量。
同时，公司的风险控制部门及时跟踪、制定各项创新金融产品的操作流程，不断完善对衍生金融产品的风险控制。
在长期的证券市场运作中，公司已经建立了一套科学、规范、严密的经营管理体系和风险监控体系，形成了稳健开拓的经营风格，创立了独特的公司品牌。
编辑本段企业文化
经营理念：
务实、开拓、稳健、卓越 经营方针：
规范管理、积极开拓、稳健经营、提高效益 稳健乃至保守”的经营品牌，追求“管理一流、人才一流、服务一流、效益一流”的经营管理目标，推行合规、诚信的企业文化，以创新带动公司竞争力的全面提升，推动各项业务持续健康地发展。
编辑本段所获荣誉
1、2003年海通获免检企业资格； 2、2003年，海通被“亚洲金融“评选为“最佳经纪行”； 3、海通被全国银行间同业拆借中心评选为“2002年度全国银行间市场优秀交易成员交易量100强”； 4、海通被中国电子信息产业发展研究院授予“2004年度中国行业优秀信息化企业奖”； 5、海通证券网荣获“最佳个性化服务网站奖”；（2001年9月
海通证券
）6、海通证券网被证券时报社授予券商类“中国优秀证券网站奖”；（2001年9月） 7、海通证券网2001年荣获“最佳优秀类券商网站奖第一名、最佳投资理财顾问奖第一名、最佳行情系统奖第一名、最佳页面设计奖第二名”的荣誉证书； 8、海通证券研究所承担的相关课题在1999年深圳证券交易所第二届会员研究成果评选中荣获证券市场类二等奖、三等奖、综合类一等奖的获奖证书； 9、海通证券获得“中国证券业协会2000年重点科研课题”组织奖以及相关课题获得三等奖的荣誉证书； 10、海通证券研究所承担的相关课题在2000年证券市场金融创新课题评比活动中荣获活动组织奖以及相关课题获得二等奖、三等奖的获奖证书； 11、海通获得“2001年中国证券业协会科研课题”优秀奖荣誉证书； 12、海通证券研究所承担的相关课题在2001年深圳证券交易所第四届会员研究成果评选中荣获上市公司类一等奖、市场类二等奖、综合类二等奖的获奖证书； 13、海通证券研究所承担的相关课题在2003年深圳证券交易所第六届会员研究成果评选中荣获综合市场类一等奖、二等奖、投资主体类二等奖、产品制度类二等奖的获奖证书； 14、海通证券研究所承担的相关课题在2005年深圳证券交易所第七届会员研究成果评选中荣获基础类一等奖、二等奖、投资决策类三等奖、市场主体类三等奖的获奖证书； 15、2006年4月，投资银行荣获“2005年投行最佳团队”、“2005年最佳股改团队”。
16、在2007年1月召开的“21世纪中国资本市场投资年会”上，公司获得了“2006年券商综合实力大奖”、“2006年最佳经纪团队”、“2006年最佳宏观策略研究团队”三项殊荣。
同时，公司也于近日被财经网站“和讯网”评选为“2006年度中国最佳投行金牌团队”。
17、2008年1月，公司被证券时报评选为“2007年中小企业优秀保荐机构”。
2008年3月，被新财富评为“最受尊敬的投行”之一。
2008年，公司严格投资银行项目管理，显著提高了投行项目的质量，上海电气IPO成为H股回归A股的经典案例，取得良好市场反响。
公司并购重组业务发展迅速，尤其树立了在文化传媒领域并购专家的地位，2008年参加由上海证券报组织的评选，获得“最佳并购团队”奖。
编辑本段参股公司
一、海富通基金管理公司 海富通基金管理公司正式成立于2003年4月1日，是21世纪之初中国首批诞生的中外合资基金管理公司之一。
公司由海通证券和富通基金合资创建，双方股东分别是中国和欧洲著名的证券投资机构。
公司注册资本为人民币1亿元，其中，海通证券占51%股权。
2003年8月22日，海富通成功募集设立了旗下首只产品海富通精选证券投资基金，正式开始了资产管理业务。
2004年3月12日，海富通第二支产品海富通收益增长证券投资基金以131亿元人民币的首发业绩成功设立。
海富通基金管理有限公司管理的资产总额超过150亿元人民币。
2004年，海富通荣获“十大金牛基金管理公司”奖，被亚洲资产管理杂志授予“2004年度中国基金管理公司最佳进步奖”，同时还获得了国际著名的惠誉公司的2A评级。
二、海富产业投资基金管理有限公司 海富产业投资基金管理有限公司是由海通证券股份有限公司和比利时富通基金管理公司报经国家主管部门批准设立的，是中国第一家产业投资基金管理公司。
管理公司注册地在上海，注册资金为2000万元，其中海通占67%的股权，富通占33%的股权。
管理公司的经营范围为产业投资基金管理；投资咨询；发起设立投资基金。
海通证券
管理公司现受托管理中国?
比利时直接股权投资基金（以下简称“中比基金”。
管理公司在有效控制风险的前提下，通过高质量项目选择、高附加值跟踪管理、高回报退出机制实现中比基金收益的最大化。
三、海富期货经纪有限公司 海富期货经纪有限公司是国内首批获得国家工商行政管理局注册登记及中国证监会颁发《期货经纪业务许可证》的专业期货经纪公司。
公司创建于1993年，注册资本3000万元人民币，是中国期货业协会会员、上海期货同业公会，上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所的正式会员单位，经营范围包括期货经纪业务、期货信息咨询和培训、国家期货监管机构批准的其他业务。
公司前身为上海黄海期货经纪有限公司。
2005年10月，经中国证监会批准，海通证券股份有限公司成为公司控股股东。
同年11月29日，经国家工商行政管理局核准更名为海富期货经纪有限公司。
公司依托海通证券全国营销网络体系，在全国范围内开展期货经纪业务。
四、富国基金管理有限公司 富国基金管理有限公司成立于1999年，是经中国证监会批准设立的首批十家基金管理公司之一。
2003年，加拿大历史最悠久的银行?
?
加拿大蒙特利尔银行（BMO）参股富国基金，富国基金管理有限公司又成为国内首批成立的十家基金公司中第一家外资参股的基金管理公司。
公司由海通证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、华泰证券有限责任公司、山东省国际信托投资有限公司和福建投资企业集团共同出资发起设立。
富国基金管理有限公司不仅在中国股市的巨变中积累了丰富的投资管理经验，而且享有外方股东输入的先进理念和管理技术。
经过七年的发展，公司共管理运作九只基金，包括汉盛、汉兴、汉鼎、汉博四只封闭式证券投资基金和富国动态平衡、富国天利债券、富国天益价值、富国天瑞强势地区精选和富国天惠精选成长五只开放式证券投资基金，首次发行规模超过140亿元人民币。
2005年8月，富国基金首批获得劳动和社会保障部认证的企业年金基金投资管理人资格，2005年4月，在数十家机构投资者、四万名个人投资者参评的第二届“《上海证券报》最佳基金公司奖”评选活动中，富国基金荣获“最快进步奖”。
编辑本段公司业务
经纪业务
海通证券经纪业务在国内享有盛名，分支机构遍布全国主要城市（详见网点分布图）。
2005年，公司获得了创新试点券商资格，成功托管了甘肃证券、兴安证券，公司营业部数量达到124家，服务部达到57家。
公司拥有国内券商中最为先进和齐全的交易手段，包括现场委托、电话委托、远程终端委托、网上交易、银证通和手机炒股等，证券投资方便快捷，沪、深A股、B股、债券、基金、权证、代办股份转让等交易品种齐全，全面满足客户“一站式”服务的要求。
近年来，在市场持续低迷、竞争激烈的形势下，公司股票、基金、权证交易量稳步增长，市场占有率一直名列前茅。
自1999年以来，海通证券的总交易量一直保持业内前四名。
为进一步强化经纪业务的优势，率先改革经纪业务流程，公司成立销售交易总部。
全面规划客户服务及销售战略。
新组建的部门业务涵盖：
投资顾问业务
公司拥有一批高素质的投资顾问队伍，为投资者提供全方位、多层次、专业化、个性化的咨询服务。
主要包括：
市场重要信息分析、个股研究报告、一周交易计划、每日市场分析、专家操作建议等服务。
强大的信息服务平台，公司建立了覆盖全国网点的客户服务中心（4008888001,95553）。
集交易、查询、语音咨询、业务咨询、营销等功能为一体，投资者可以通过电话、传真、电子邮件、WEB等多种手段得到功能齐全的服务。
公司手机短信服务在业内咨询服务行业形成良好的口碑，被广大客户誉为财富平台。
市值管理，为上市公司大股东提供个性化的增值服务，为挖掘上市公司内在价值，通过公司强大的网络，引进战略投资者，提升上市公司的市场形象。
财富VIP俱乐部，通过创新服务手段，为高端客户提供专家理财服务，以专业服务提升客户价值。
产品销售
公司组织了专业化的营销团队，形成了销售中心和各营业部营销总监为主体的营销体系，在基金销售和理财产品销售中屡创佳绩。
对机构投资者定向配售和战略配售，引导进入一级市场投资。
为稳健投资者定向提供包括新股申购和开放式基金套利服务。
客户管理
销售交易总部在客户结构基础上形成完善的客户分析和管理体系，对全体客户提供优质的服务。
全面推进新产品和新业务，丰富客户交易品种，满足不同类型投资者的多层次需求。
投资银行业务
与中国资本市场一同成长起来的海通证券投资银行部，在过去的十几年里，创下了很多个国内“最早”和业内“第一”。
海通证券的投资银行业务在近10年的不断探索过程中打造出了具有海通特色的知名行业品牌，尤其在银行类企业和高科技企业的发行承销方面享有盛誉
海通证券
，公司先后承揽了浦东发展银行、民生银行、深发展等金融企业的融资项目。
海通证券投资银行担任了中国第一家赴海外上市银行?
交通银行上市的财务顾问；中国第一家私募发行商业银行次级债券-民生银行次级债券的主承销商；中国第一家保险公司次级债券-泰康人寿保险次级债券的财务顾问以及新华人寿、合肥商业银行等多家银行、保险企业上市、发行次级债的工作。
同时，亿阳信通、用友软件、上海贝岭的成功发行也为公司在高科技领域的承销业绩写下了浓重的一笔。
截止2006年12月底，自1999年以来，公司作为主承销商已经为134家企业提供了融资服务,共筹集资金547亿,其中IPO项目88家,募集资金393亿,配股38家,募集资金112亿,增发8家,募集资金42亿,副主承销商49家,募集资金494亿。
2006年，公司投资银行的股权分置改革业务市场排名第一，共计完成股权分置改革项目132家，市场占有率将近达到10%，在业内遥遥领先。
海通证券投资银行部现拥有一批高素质的投资银行人才，投行从业人员中硕士及博士占到57%，平均年龄33岁，平均投资银行从业时间5年。
保荐代表人人数达31人，此外还有16人已通过保荐代表人考试，正在申请保荐代表人资格，届时保荐代表人将达到43人，在国内证券公司保荐代表人数量上首屈一指。
良好的服务质量、精湛的技术水平、孜孜以求的创新精神，使海通证券公司的投资银行业务得到了客户的广泛认可。
2006年4月，投资银行荣获“2005年度投行最佳团队”、“2005年最佳股改团队”。
由于公司在中小企业板项目保荐上市的突出贡献，公司被深圳证券交易所评为“中小企业优秀保荐机构”。
并购融资业务
并购融资部为海通证券股份有限公司专业从事战略客户的发展、服务以及兼并收购、创新业务以及代办股份转让业务的部门。
该部业务范围广泛，既包括兼并收购、改制重组、财务顾问、管理咨询、私募融资、政府财务顾问等传统业务，也包括股权分置改革项目保荐、资产证券化、代办股份转让业务等创新业务。
自2000年成立以来，该部已经创造了中国并购市场的多个“第一”：
如香港华润集团收购ST吉发、西藏明珠国有股转让、南京钢铁股份有限公司要约收购等。
在2005-2006年的股权分置改革中，先后完成17个股权分置改革保荐项目，其中所完成的ST中西、ST安信、广电信息、电广传媒等案例获得市场好评。
2003年以来，海通证券的并购业务始终排名前五位。
在并购业务中已
升级会员 