当前金融资产管理公司监管工作的几个问题.ppt

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1当前金融资产管理公司监管工作当前金融资产管理公司监管工作的几个问题的几个问题2一、金融资产管理公司非现场监管一、金融资产管理公司非现场监管二、二、金融资产管理公司经营管理情况金融资产管理公司经营管理情况三、金融资产管理公司改革发展三、金融资产管理公司改革发展四、金融资产管理公司转型过渡期和转型后的监管四、金融资产管理公司转型过渡期和转型后的监管3一、金融资产管理公司非现场监管一、金融资产管理公司非现场监管

（一）现有报表体系（银监会、银监局）

（一）现有报表体系（银监会、银监局）

（一）现有报表体系（银监会、银监局）

（一）现有报表体系（银监会、银监局）11、银监会对四家资产公司非现场监管报表、银监会对四家资产公司非现场监管报表、银监会对四家资产公司非现场监管报表、银监会对四家资产公司非现场监管报表S02S02金融资产管理公司资产处置情况表金融资产管理公司资产处置情况表商业化收购业务统计表商业化收购业务统计表委托资产处置业务统计表委托资产处置业务统计表委托资产处置业务一览表委托资产处置业务一览表追加投资业务统计表追加投资业务统计表追加投资项目一览表追加投资项目一览表托管、停业整顿、关闭清算业务汇总统计表托管、停业整顿、关闭清算业务汇总统计表托管、停业整顿、关闭清算业务分项统计表托管、停业整顿、关闭清算业务分项统计表资本金业务统计表资本金业务统计表政策性债转股情况汇总表政策性债转股情况汇总表资产管理公司统计指标时序表资产管理公司统计指标时序表持有金融机构股权卡片持有金融机构股权卡片422、银监局对四家资产公司办事处非现场监管报表、银监局对四家资产公司办事处非现场监管报表、银监局对四家资产公司办事处非现场监管报表、银监局对四家资产公司办事处非现场监管报表SF27SF27金融资产管理公司政策性资产处置情况表金融资产管理公司政策性资产处置情况表SF28SF28金融资产管理公司新业务统计表金融资产管理公司新业务统计表SF29SF29金融资产管理公司债转股情况统计表金融资产管理公司债转股情况统计表5

（二）非现场监管的关注和分析重点

（二）非现场监管的关注和分析重点

（二）非现场监管的关注和分析重点

（二）非现场监管的关注和分析重点11、资产管理、处置效率和处置进度、资产管理、处置效率和处置进度、资产管理、处置效率和处置进度、资产管理、处置效率和处置进度22、新业务开展情况、新业务开展情况、新业务开展情况、新业务开展情况33、资产管理、处置和新业务中的风险及问题、资产管理、处置和新业务中的风险及问题、资产管理、处置和新业务中的风险及问题、资产管理、处置和新业务中的风险及问题6（三）非现场监管中的问题与改进措施（三）非现场监管中的问题与改进措施（三）非现场监管中的问题与改进措施（三）非现场监管中的问题与改进措施11、偏重于业务数据统计、偏重于业务数据统计、偏重于业务数据统计、偏重于业务数据统计22、适应资产公司综合经营后监管要求，尽快研适应资产公司综合经营后监管要求，尽快研适应资产公司综合经营后监管要求，尽快研适应资产公司综合经营后监管要求，尽快研究制定对资产公司新的非现场监管指标和报表体系究制定对资产公司新的非现场监管指标和报表体系究制定对资产公司新的非现场监管指标和报表体系究制定对资产公司新的非现场监管指标和报表体系一是体现风险为本监管理念；二是并表监管；一是体现风险为本监管理念；二是并表监管；一是体现风险为本监管理念；二是并表监管；一是体现风险为本监管理念；二是并表监管；三是借鉴国际上对综合性经营的金融机构或金融控三是借鉴国际上对综合性经营的金融机构或金融控三是借鉴国际上对综合性经营的金融机构或金融控三是借鉴国际上对综合性经营的金融机构或金融控股公司非现场监管的做法和经验股公司非现场监管的做法和经验股公司非现场监管的做法和经验股公司非现场监管的做法和经验7资产公司改革转型后，在主监管制度下，由主监管资产公司改革转型后，在主监管制度下，由主监管资产公司改革转型后，在主监管制度下，由主监管资产公司改革转型后，在主监管制度下，由主监管机构对资产公司及其各类子公司进行并表监管，必机构对资产公司及其各类子公司进行并表监管，必机构对资产公司及其各类子公司进行并表监管，必机构对资产公司及其各类子公司进行并表监管，必然涉及对资产公司监管指标体系的调整和转变。

如然涉及对资产公司监管指标体系的调整和转变。

如然涉及对资产公司监管指标体系的调整和转变。

如然涉及对资产公司监管指标体系的调整和转变。

如何建立一套科学、合理的非现场监管指标体系，能何建立一套科学、合理的非现场监管指标体系，能何建立一套科学、合理的非现场监管指标体系，能何建立一套科学、合理的非现场监管指标体系，能及时监测、预警资产公司及其各类型子公司的风险。

及时监测、预警资产公司及其各类型子公司的风险。

及时监测、预警资产公司及其各类型子公司的风险。

及时监测、预警资产公司及其各类型子公司的风险。

参照我会银行并表监管指引（试行）以及证监参照我会银行并表监管指引（试行）以及证监参照我会银行并表监管指引（试行）以及证监参照我会银行并表监管指引（试行）以及证监会、保监会相关监管规章的要求，加强对资产公司会、保监会相关监管规章的要求，加强对资产公司会、保监会相关监管规章的要求，加强对资产公司会、保监会相关监管规章的要求，加强对资产公司综合经营后的并表监管，防范交叉风险。

综合经营后的并表监管，防范交叉风险。

综合经营后的并表监管，防范交叉风险。

综合经营后的并表监管，防范交叉风险。

8二、二、金融资产管理公司经营情况金融资产管理公司经营情况

（一）

（一）

（一）

（一）政策性不良资产处置工作继续推进，处于收尾政策性不良资产处置工作继续推进，处于收尾政策性不良资产处置工作继续推进，处于收尾政策性不良资产处置工作继续推进，处于收尾阶段阶段阶段阶段截至截至截至截至2008200820082008年末，四家资产公司累计阶段性处置年末，四家资产公司累计阶段性处置年末，四家资产公司累计阶段性处置年末，四家资产公司累计阶段性处置政策性不良资产政策性不良资产政策性不良资产政策性不良资产11826.8311826.8311826.8311826.83亿元（不含债转股股权余亿元（不含债转股股权余亿元（不含债转股股权余亿元（不含债转股股权余额），阶段处置进度额），阶段处置进度额），阶段处置进度额），阶段处置进度91.38%91.38%91.38%91.38%，其中：

华融公司，其中：

华融公司，其中：

华融公司，其中：

华融公司95.51%95.51%95.51%95.51%、长城公司、长城公司、长城公司、长城公司98.04%98.04%98.04%98.04%、东方公司、东方公司、东方公司、东方公司81.75%81.75%81.75%81.75%、信达、信达、信达、信达公司公司公司公司87.72%87.72%87.72%87.72%。

累计回收现金。

累计回收现金。

累计回收现金。

累计回收现金亿元（含债转股股权亿元（含债转股股权亿元（含债转股股权亿元（含债转股股权退出与分红），现金回收率为退出与分红），现金回收率为退出与分红），现金回收率为退出与分红），现金回收率为%。

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（二）政策性债转股项目逐渐退出，军工及有色金

（二）政策性债转股项目逐渐退出，军工及有色金

（二）政策性债转股项目逐渐退出，军工及有色金

（二）政策性债转股项目逐渐退出，军工及有色金属企业债转股项目稳步推进属企业债转股项目稳步推进属企业债转股项目稳步推进属企业债转股项目稳步推进10（三）商业化业务规模继续扩大（三）商业化业务规模继续扩大（三）商业化业务规模继续扩大（三）商业化业务规模继续扩大截截截截至至至至20082008年年年年末末末末，四四四四家家家家资资资资产产产产公公公公司司司司商商商商业业业业化化化化收收收收购购购购资资资资产产产产账账账账面面面面价价价价值值值值10440.8210440.82亿亿亿亿元元元元，已已已已处处处处置置置置5157.655157.65亿亿亿亿元元元元。

剔剔剔剔除除除除四四四四家家家家资资资资产产产产公公公公司司司司之之之之间间间间的的的的收收收收购购购购，则则则则商商商商业业业业化化化化收收收收购购购购资资资资产产产产账账账账面面面面价值价值价值价值8918.488918.48亿元，已处置亿元，已处置亿元，已处置亿元，已处置亿元，占收购资产的亿元，占收购资产的亿元，占收购资产的亿元，占收购资产的%。

11委托处置业务：

委托处置业务：

委托处置业务：

委托处置业务：

一是一是一是一是接受委托处置的资产。

主接受委托处置的资产。

主接受委托处置的资产。

主接受委托处置的资产。

主要包括财政部委托华融、东方、信达三家公司处置要包括财政部委托华融、东方、信达三家公司处置要包括财政部委托华融、东方、信达三家公司处置要包括财政部委托华融、东方、信达三家公司处置的工行、中行和建行的损失类贷款以及非信贷风险的工行、中行和建行的损失类贷款以及非信贷风险的工行、中行和建行的损失类贷款以及非信贷风险的工行、中行和建行的损失类贷款以及非信贷风险资产；委托债转股资产和部分外国投资者购得不良资产；委托债转股资产和部分外国投资者购得不良资产；委托债转股资产和部分外国投资者购得不良资产；委托债转股资产和部分外国投资者购得不良资产后反委托资产公司处置的资产等。

二是接受有资产后反委托资产公司处置的资产等。

二是接受有资产后反委托资产公司处置的资产等。

二是接受有资产后反委托资产公司处置的资产等。

二是接受有关部门委托托管、关闭清算有问题金融机构或企业关部门委托托管、关闭清算有问题金融机构或企业关部门委托托管、关闭清算有问题金融机构或企业关部门委托托管、关闭清算有问题金融机构或企业集团。

集团。

集团。

集团。

截至截至截至截至20082008年末，四家资产公司受托资产年末，四家资产公司受托资产年末，四家资产公司受托资产年末，四家资产公司受托资产7152.247152.24亿元，已处置亿元，已处置亿元，已处置亿元，已处置4712.854712.85亿元，已处置资产占亿元，已处置资产占亿元，已处置资产占亿元，已处置资产占受托资产的受托资产的受托资产的受托资产的65.89%65.89%。

12托管清算业务：

托管清算业务：

托管清算业务：

托管清算业务：

20082008年，东方公司和信达公年，东方公司和信达公年，东方公司和信达公年，东方公司和信达公司分别受托对中科信托和京华信托进行托管清算。

司分别受托对中科信托和京华信托进行托管清算。

司分别受托对中科信托和京华信托进行托管清算。

司分别受托对中科信托和京华信托进行托管清算。

华融公司继续承担德隆系托管业务；东方公司继续华融公司继续承担德隆系托管业务；东方公司继续华融公司继续承担德隆系托管业务；东方公司继续华融公司继续承担德隆系托管业务；东方公司继续受托清理关闭港澳信托、清算闽发证券、托管庆泰受托清理关闭港澳信托、清算闽发证券、托管庆泰受托清理关闭港澳信托、清算闽发证券、托管庆泰受托清理关闭港澳信托、清算闽发证券、托管庆泰信托和泛亚信托；信达公司继续负责北京证券的清信托和泛亚信托；信达公司继续负责北京证券的清信托和泛亚信托；信达公司继续负责北京证券的清信托和泛亚信托；信达公司继续负责北京证券的清算，参与辽宁算，参与辽宁算，参与辽宁算，参与辽宁“蚁力神蚁力神蚁力神蚁力神”项目的清算，托管辽宁证项目的清算，托管辽宁证项目的清算，托管辽宁证项目的清算，托管辽宁证券工作已基本结束，清算华夏证券工作结束后以破券工作已基本结束，清算华夏证券工作结束后以破券工作已基本结束，清算华夏证券工作结束后以破券工作已基本结束，清算华夏证券工作结束后以破产管理人身份开展工作。

截至产管理人身份开展工作。

截至产管理人身份开展工作。

截至产管理人身份开展工作。

截至20082008年末，四家资产年末，四家资产年末，四家资产年末，四家资产公司托管清算业务共涉及资产公司托管清算业务共涉及资产公司托管清算业务共涉及资产公司托管清算业务共涉及资产243.36243.36亿元，已处置