基金从业资格考试《私募股权投资基金》考前习题及答案.docx

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基金从业资格考试《私募股权投资基金》考前习题及答案

2020年基金从业资格考试《私募股权投资基

金》考前习题及答案

1、基金投资者关系管理的意义不包括（）。

A、有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称

B、有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系

C、有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础,获得长期的市场支持

D、有利于保护投资者利益,规范股权投资基金行业守法合规经营

【正确答案】D

2、在股权投资基金的投资及投后管理阶段,基金管理人与投资者互动的重点是（）。

A、普及股权投资相关法律常识

B、介绍股权投资基础知识

C、介绍已投项目的公司经营管理情况

D、开展投资者风险教育

【正确答案】C

【答案解析】本题考查基金各阶段与投资者互动的重点。

股权投资基金的投资及投后管理阶段,投资者互动的重点是向投资者介绍已投资项目的基本情况,包括项目投资金额、已投项目的公司基本介绍及公司经营管理情况等。

3、股份有限公司型股权投资基金投资者人数不得超过（）人。

A、75

B、100

C、150

D、200

【正确答案】D

【答案解析】本题考查公司型股权投资基金的增资、退出、权益分配与清算退出。

股份有限

4、公司型股权投资基金设立,应向（）办理注册登记手续,并向（）备案。

A、证券登记结算公司;证监会

B、工商管理机关;证监会

C、证券登记结算公司;基金业协会

D、工商管理机关;基金业协会

【正确答案】D

【答案解析】本题考查公司型股权投资基金的增资、退出、权益分配与清算退出。

公司型股权投资基金设立,应向工商管理机关办理注册登记手续,并向中国证券投资基金业协会备案。

5、合伙型股权投资基金合伙人的权益以（）登记确认的为准。

A、工商

B、证监会

C、基金业协会

D、证券登记结算公司

【正确答案】A

【答案解析】本题考查合伙型股权投资基金的增资、退出、权益分配与清算退出。

合伙人权益的变更需要办理工商变更登记手续，其权益以工商登记确认的为准。

6、合伙型股权投资基金有限合伙人的份额转让,需提前（）天通知其他合伙人。

A、7

B、15

C、20

D、30

【正确答案】D

【答案解析】本题考查合伙型股权投资基金的增资、退出、权益分配与清算退出。

合伙型股权投资基金可按照合伙协议办理份额转让手续。

除合伙协议另有约定外,普通合伙人的份额转让需经其他投资者一致同意。

有限合伙人的份额转让,需提前30天通知其他合伙人。

在同等条件下,其他合伙人对合伙份额的輛上具有优先购买权。

7、关于契约型股权投资基金申购、赎回的操作方法，下列说法错误的是（）。

A、申购、赎回的价格由基金管理人计算

B、封闭式运作的契约型股权投资基金,存续期内不能申购和赎回

C、由基金托管人进行托管的,申购、赎回的价格由基金管理人进行复核

D、开放式运作的契约型股权投资基金,存续期内可按基金合同的约定开放

申购和赎回

【正确答案】C

【答案解析】本题考查契约型股权投资基金的增资、退出、权益分配与清算退出。

选项C错误，由基金托管人进行托管的，申购、赎回的价格由基金托管人进行复核。

&契约型股权投资基金收益分配和风险承担原则由（）约定。

A、公司章程

B、基金合同

C、风险揭示书

D、基金招募说明书

【正确答案】B

【答案解析】本题考查契约型股权投资基金的增资、退出、权益分配与清

算退出。

契约型股权投资基金收益分配和风险承担原则由基金合同约定。

9、关于契约型股权投资基金的基金管理人办理股权投资基金的份额登记事项，下列说法正确的是（）。

A、只可自行办理

B、只可委托基金服务机构代为办理

C、不可委托基金服务机构代为办理

D、可以自行办理,也可委托基金服务机构代为办理

【正确答案】D

【答案解析】本题考查契约型股权投资基金的增资、退出、权益分配与清算退出。

基金管理人可以自行办理股权投资基金的份额登记事项，也可委托基金服务机构代为办理，但基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除。

10、通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行评估与计算,进而确定基金资产公允价值的过程成为基金的（）。

A、清算

B、变现

C、分配

D、估值

【正确答案】D

【答案解析】本题考查基金估值的概念。

基金的估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行评估与计算，进而确定基金资产公允价值的过程。

11、对于存在活跃市场的投资品种，基金估值的原则不包括（）。

A、估值日有市价的,应采用市价确定公允价值

B、估值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用最近交易市价的最高价确定公允价值

C、估值日无市价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价，确定公允价值

D、有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的,应对最近交易的市价进行调整，确定公允价值

【正确答案】B

【答案解析】本题考查基金估值的原则。

对存在活跃市场的投资品种,如估值日有市价的,应采用市价确定公允价值。

估值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值。

估值日无市价,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价，确定公允价值。

有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的,应对最近交易的市价进行调整，确定公允价值。

12、市场参与者在计量日发生的有序交易中,出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格称为（）。

A、现值

B、重置成本

C、可变现施

D、公允价值

【正确答案】D

【答案解析】本题考查股权投资基金的估值方法。

公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。

13.对于股权投资基金估值,使用的市场法主要包括（）。

I•乘数法

口•市场价格法

in.行业估值基准

IV.近期投资价格法

A、

I、口、m

B、

I、口、IV

C、

口、皿、IV

D、

I、口、m、IV

【正确答案】D

【答案解析】本题考查股权投资基金的估值方法。

市场法主要包括近期投资价格法、乘数法、行业估值基准以及可用市场价格法。

14、股权投资基金在运作过程中,可能产生的费用包括（）。

I管理费

口•筹建费用

in•第三方服务费用

IV•基金管理人的业绩报酬

A、

I、m、IV

B、

I、口、IV

C、

口、皿、IV

D、

I、口、m、IV

【正确答案】D

【答案解析】本题考查基金费用和收益、基金会计核算和基金财务报告。

股权投资基金在运作过程中,可能产生的费用包括但不限于管理费、托管费、第

三方服务费用（包括法律、审计等）、筹建费用、基金管理人的业绩报酬等。

15.股权投资基金的业绩报酬（）进行核算。

A、只能按照单个投资项目

B、只能按照重要投资项目

C、只能按照股权投资基金整体

D、可以按照单个投资项目或股权投资基金整体

【正确答案】D

【答案解析】本题考查基金费用和收益、基金会计核算和基金财务报告。

业绩报酬可以按照单个投资项目进行核算，也可以按照股权投资基金整体进行核算。

16、股权投资基金清算的原因不包括（）。

A、基金存续期届满

B、符合合同约定的清算条款

C、半数以上投资项目都已经清算退出的

D、基金份额捋有人大会决定进行基金清算

【正确答案】C

【答案解析】本题考查基金出现清算的几种原因。

一般地,股权投资基金清算的原因有以下几种:

基金存续期届满;基金份额持有人大会（股东大会或者全体合伙人）决定迸行基金清算;全部投资项目都已经清算退出的;符合合同约定的清算条款。

17、根据基金收益分配是否优先满足投资人的出资及一定比例的收益,将分配方式分为（）。

I•按基金分配

□•按收益分配

皿.按规模分配

IV.按单一项目分配

A、I、口

B、口、m

C、皿、IV

D、I、IV

【正确答案】D

【答案解析】本题考查基金收益分配的方式。

根据基金收益分配是否优先满足投资人的出资及一定比例的收益分为两种分配方式：

一种是按基金分配，另—种是按单一项目分配。

股权投资基金信息披露义务人对于投资者的信息披露义务,下列说法错误的是（）。

A、信息披露义务应对潜在投资项目的商业保密信息予以保密，不向投资者

披露

B、信息披露义务人应向投资者解释基金可能存在的利益冲突

C、信息披露义务人应向投资者揭示涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁

D、信息披露义务人应对基金的业务报酬安排保密,不向投资者披露

【正确答案】D

【答案解析】本题考查基金信息披露义务人和信息披露的内容。

选项D错误,股权投资基金的信息披露应当包含基金承担的费用和业绩报酬安排。