工商自由裁量权及控制3.docx

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工商自由裁量权及控制3

试论工商行政处罚自由裁量权及其控制方式

学科专业:

.法律

研究方向:

法学

【摘要】：

“行政自由裁量权是现代行政权的核心问题”。

作为肩负市场监管和行政执法职责的工商行政管理部门,法律法规赋予了大量的行政处罚自由裁量权,面对经济现象复杂化、市场主体多元化等实际情况,如何防止自由裁量权被滥用、如何控制行政自由裁量权的行使已成为工商行政管理部门在加强法制建设、规范行政执法行为中亟待研究和解决的重要课题。

本文分三个部分就工商行政处罚自由裁量权及其控制方式进行研究探讨。

第一部分,借鉴行政法基本理论,就工商行政处罚自由裁量权的概念、特征、行使原则、表现形式以及其存在必要性等基本问题予以阐述,对工商行政处罚自由裁量权的基础理论进行研究。

第二部分,实事求是地就当前工商行政管理部门在行使行政处罚自由裁量权中存在的主要问题及成因进行客观分析。

第三部分,深入探讨在工商行政管理部门内部如何建立和实现自我约束机制,并遵循公平与效率的原则,提出对工商行政处罚自由裁量权进行实体性、程序性、行政管理等三种内部控制方式,以期有利于工商行政管理部门正确、合理、公正而有效地执法,切实保障行政相对人的合法权益,促进工商行政管理法制建设,保障社会主义市场经济又好又快健康发展。

【关键词】：

工商行政处罚自由裁量权实体性控制程序性控制行政管理控制

第一章工商行政处罚自由裁量权基本问题探讨································…

（1）

第一节工商行政处罚自由裁量权的概念、特征···················…·············…（l）

一、工商行政处罚自由裁量权的概念·············································

（1）

二、工商行政处罚自由裁量权的特征·····································……

（2）

第二节工商行政处罚自由裁量权的主要表现形式······························……（4）

一、对事实要件认定的自由裁量权······································……:

……（4）

二、判定违法情节轻重的自由裁量权·······························，···········…（4）

三、选择行为方式和行为时限的自由裁量权···································……（5）

四、选择处罚种类和幅度的自由裁量权·······································……（5）

第三节工商行政处罚自由裁量权存在的必要性··································…（6）

一、社会主义市场经济初期社会经济生活复杂性、多样性的需要·················……（7）

二、弥补市场监管立法局限性的需要·········································……（7）

三、市场主体组织形式多元化的需要·········································……（8）

四、市场监管领域广泛性的需要·············································……（8）

五、提高工商行政执法效能，实现有效行政和个体正义的需要··················……（9）

第四节行使工商行政处罚自由裁量权的基本原则······························…（10）

一、公共利益至上的原则························，·························……（10）

二、比例原则····························································……（10）

三、平等原则····························································……（11）

四、行政诚信原则·························································……（n）

五、正当程序原则··························································…（12）

第二章工商行政处罚自由裁量权现状分析····································…（13）

第一节工商行政处罚自由裁量失控导致的主要问题······，······················…（13）

一、工商行政处罚自由裁量权的行使现状······································…（13）

二、工商行政处罚自由裁量权失控导致的主要问题····························……（13）

第二节工商行政处罚自由裁量主要问题的成因分析···························……（15）

一、工商执法人员的法律素质不高··········································……（15）

二、工商行政处罚自由裁量权的标准缺位····································……（15）

三、工商行政处罚程序规定不尽完善·········································…（16）

四、工商内部法制监督力度不够……“·······································……（16）

五、迫于“外部压力”······················································……（17）第三章工商行政处罚自由裁量权控制·······································……（18）

第一节工商行政处罚自由裁量权的实体性控制·······························……（18）

一、制定工商行政处罚自由裁量权标准的基本方法····························……（18）

二、制定行政处罚自由裁量权标准的对应规则································……（20）

三、违反相关工商行政管理法律的罚款裁量指导性标准························……（22）

第二节工商行政处罚自由裁量权的程序性控制·······························……（25）

一、行政程序在控制自由裁量上的价值······································……（25）

二、控制工商行政处罚自由裁量权的程序性机制·····……··……‘············……（26）

第三节工商行政处罚自由裁量权的行政管理控制·····························……（29）

一、加强行政复议机关对行政自由裁量权的审查力度··························……（29）

二、建立和完善工商行政执法责任制，增强责任意识···························……（30）

三、推行行软处罚案件质量评查制度，提高执法水平·‘·····························（30）

四、建立工商行政处罚自由裁量先例制度，实现个案公正·······················……（31）

五、加强工商行政监察，防止权力寻租·······································……（31）

六、建立健全干部培训制度，提高工商行政管理执法人员素·····················……（32）

结语····································································……（32）试论工商行政处罚自由裁量权及其控制方式

“行政自由裁量权是现代行政权的核心问题”。

作为肩负市场监管和行政执法职责的工商行政管理部门，法律法规赋予了大量的行政处罚自由裁量权，面对经济现象复杂化、市场主体多元化等实际情况，如何防止自由裁量权被滥用、如何控制行政自由裁量权的行使已成为工商行政管理部门在加强法制建设、规范行政执法行为中急待研究和解决的重要课题。

本文分三个部分就工商行政处罚自由裁量权及其控制方式进行研究探讨。

第一部分，借鉴行政法基本理论，就工商行政处罚自由裁量权的概念、特征、行使原则、表现形式以及其存在必要性等基本问题予以阐述，对工商行政处罚自由裁量权的基础理论进行研究。

第二部分，实事求是地就当前工商行政管理部门在行使行政处罚自由裁量权中存在的主要问题及成因进行客观分析。

第三部分，深入探讨在工商行政管理部门内部如何建立和实现自我约束机制，并遵循公平与效率的原则，提出对工商行政处罚自由裁量权进行实体性、程序性、行政管理等三种内部控制方式，以期有利于工商行政管理部门正确、合理、公正而有效地执法，切实保障行政相对人的合法权益，促进工商行政管理法制建设，保障社会主义市场经济又好又快健康发展。

关键词工商行政处罚自由裁量权实体性控制程序性控制行政管理控制

试论工商行政处罚自由裁量权及其控制方式

引言

“行政自由裁量权是现代行政权的核心问题”。

①随着我国社会主义市场经济的不断发展，政府调整社会的功能和权限范围不断扩大，行政权力存在不断扩张的趋势，而行政权力扩张的主要表现是行政机关拥有巨大的自由裁量权。

行政自由裁量权犹如一把双刃剑，正确合理的行使能提高行政效率，实现“个案正义”，滥用自由裁量权则会侵害行政管理相对人的合法权益，产生权力寻租，阻碍行政法制建设的进程。

因此，必须对行政自由裁量权加以一定的控制，促使其在法制的轨道中运行。

作为肩负市场监管和行政执法职责的工商行政管理机关，法律法规赋予了大量的行政处罚自由裁量权，面对经济现象复杂化、市场主体多元化等实际情况，如何防止自由裁量权被滥用、如何控制行政自由裁量权的行使己成为工商行政管理部门在加强法制建设、规范行政执法行为中急待研究和解决的重要课题。

第一章工商行政处罚自由裁量权基本问题探讨

第一节工商行政处罚自由裁量权的概念、特征

一、工商行政处罚自由裁量权概念

自由裁量权行政行为是相对于羁束行政行为而言的，是现代行政法的要求，也是行政法治发展的结果。

关于行政自由裁量的理论目前不但在我国、而且在西方的行政法理论中争论已久。

在英美等国的法律文献中比较有影响的关于裁量的定义主要有:

哈特和赛克斯的裁量概念，即裁量就是在两种以上的行为可能之中的选择权，每一种行为都被认为是允许的。

但这种看法遭到了德沃金的否定，并提出了强意义与弱意义上的裁量之划分，其后，伽利根的更加广泛意义上的裁量分析模型又否定了德沃金的理论。

美国布莱克法律词典将自由裁量解释为：

在特定情况下依照职权以适当和公正的方式作出作为的权力。

目前在行政自由裁量的涵义上，英、美等国学者比较一致的看法，就是戴维斯所做的定义，即指“在可作为、也可不作为之间作出选择的权力。

”或者像韦德和福赛所表述的，“是作为还是不作为，以及怎样作为的权力。

”①（美）伯纳德.施瓦茨:

《行政法》〔M〕，徐炳译，群众出版社，1986年第1版，第566页丢余凌云:

《对行政自由裁量权的再思考》〔J〕，载于《法制与社会发展》2002年第4期念首次作出表述的是，“凡法律没有详细规定，行政机关在处理具体事件时，可以依照自己的判断采取适当方法的，是自由裁量的行政措施。

”