船舶审核指导手册.docx
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船舶审核指导手册
浙江地区国内航行船舶SMS审核指导书
一、目的
本指导书阐述了《中国人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则》（以下简称NSM规则）对船舶安全和防污染管理活动的基本要求，规定了船舶SMS审核的要点和方法，旨在为浙江海事系统SMS审核员开展船舶审核工作提供指导，促进船舶审核工作严格按照有关标准和要求进行，规范审核行为，提高审核质量。
二、适用范围
适用于浙江海事局SMS审核组对国内航行船舶的SMS审核。
三、参照文件
1、NSM规则
2、《航运公司安全管理体系审核发证规则》
3、《航运公司安全管理体系审核发证程序》
4、相关强制性规定
四、NSM规则对船舶安全和防污染管理活动的基本要求
（一）安全和环境保护方针（NSM规则第2条）
1、各级船员应对安全和环境保护方针具有适应其岗位工作需要的正确理解和认识。
2、应积极采取措施确保各级船员均能始终贯彻执行安全和环境保护方针。
（二）公司的责任和权力（NSM规则第3条）
1、船舶应清楚负责该船安全和防污染管理的实体。
2、各级船员的责任、权力和相互关系应当以文件形式明确规定。
3、各级船员应熟悉本岗位的责任、权力以及与其它岗位的相互关系。
（三）指定人员（NSM规则第4条）
1、船舶应充分理解设置指定人员的目的和作用，并能随时与指定人员取得联系。
2、船舶的安全和防污染管理活动应接受指定人员的监控。
3、船舶可通过指定人员确保公司向其提供足够的资源和岸基支持。
（四）船长的责任和权力
1、船长既是SMS在船上实施的责任者又是监控者，船长除承担管理船舶和操纵船舶的责任外，还应承担SMS在船运行和监控的以下责任：
“执行公司的安全和环境保护方针”是总要求。
“激励船员遵守该方针”是要求船长组织船员实施SMS，并通过教育、培训、考核和奖惩等方法，激励和调动船员遵守方针的积极性。
“以简明方式发布相应的指令”是要求船长按SMS文件规定，指挥SMS在船上的运行。
“核查具体要求的遵守情况”是船长作为SMS在船运行的监控者而开展的日常性监控工作。
“复查安全管理体系并向公司岸上管理部门报告其存在的缺陷”，是要求船长根据SMS在船上运行的实际情况，以一定的形式和适当的间隔期，审视公司所建立的结构化、文件化的SMS本身是否存在问题。
2、船长的绝对权力应有公司最高管理层发布的书面声明为保证，船长根据其专业判断做出的有关船舶安全和防污染事务的任何必要决定不受船东、租船人或其它任何人员的约束。
3、船长有权通过岸基相关责任部门或指定人员，要求公司给予协助。
（五）资源和人员（NSM规则第6条）
1、船长应持有相应的适任证书和培训证明，并经公司认定具有适当的指挥资格。
船长应完全熟悉公司的SMS，以使其能够承担NSM规则第5条规定的绝对权力和责任。
完全熟悉应着重把握对ISM规则的充分理解，对公司安全管理体系构成的了解，对体系运作特点的把握，主要管理程序、本公司特殊规定的熟悉等。
船长应能够及时得到公司岸基的任何必要支持，以便可靠地履行其职责。
2、船舶应配备合格、健康的船员，船舶配员应满足《中华人民共和国最低安全配员规则》的规定和救生设备乘员定额的要求。
船舶应保证船员在船工作期间的持续合格和身体健康。
3、新聘和转岗船员应在规定的时间内完成职责熟悉，熟悉职责的内容，通常包括职责，相关的管理程序、操作方案和须知，相关设备的布置、性能及其操作，工作环境尤其是应急环境等。
对某个新聘或转岗船员在船舶开航时就可能需要执行的程序和须知，应“标明并以文件形式下达”，并保证其在开航前完成熟悉。
4、各级船员应对履行其岗位职责有关的强制性法规、规定、规则以及适用的建议性的规则、指南和标准等有充分的理解。
5、保证各级船员均能提出为支持SMS可能需要的任何培训项目，这种培训项目应被标识并及时提供给相关船员，包括各种临时培训项目的满足。
6、与船舶有关的各类安全管理信息应及时传递至船上，并应保证各级船员能够及时获得相关信息。
7、各级船员在履行其涉及SMS的职责时应能有效交流。
要求船员具备必要的语言交流能力。
（六）船上操作方案的制定（NSM规则第7条）
1、对已认定的船舶安全和防污染的关键性操作，船舶应配备相关的操作方案和须知（包括需要的检查清单）。
2、船长、大副和轮机长应了解对需新认定的船上关键性操作如何提出认定意见的工作流程。
3、各级船员在进行各项关键性操作时均应严格执行相关的操作方案和须知，对特殊操作应强调预防和操作后的检查，突出防患于未然，对临界操作应强调严格执行和密切监督。
（七）应急准备（NSM规则第8条）
1、船长应熟悉公司已标识的紧急情况的种类，并了解对新出现的紧急情况如何提出标识的工作流程。
2、高级船员应熟悉有关紧急情况的反应部署，各级船员应熟知本岗位在应急反应时的职责。
3、船舶应定期按规定对已标识的所有紧急情况进行应急训练和演习，并根据公司安排参加船岸联合演习。
“训练”是指为熟悉应急设备及其操作而开展的练习，“演习”是指针对某种紧急情况按应急反应计划进行的综合性演练活动。
4、船舶应严格执行应急反应程序，积极采取措施确保船舶发生的各种紧急情况均能得到有效反应。
船长、高级船员应熟悉船舶发生紧急情况时的报告要求，并确保及时向有关方面进行报告。
应急反应期间船舶应尽可能保持与岸基通信联络的畅通。
（八）不符合规定情况、事故和险情的报告和分析（NSM规则第9条）
1、船舶应确保任何不符合规定情况、事故和险情均及时报告至公司，报告的内容应包含现象描述、性质认定及其存在客观证据的确认等信息。
2、对发现的任何不符合规定情况、事故和险情，船舶应按规定开展或配合公司开展调查、分析并制定纠正措施。
3、船舶应确保与其有关的各项纠正措施得到严格落实，并经验证确认有效，以防止类似问题重复发生。
（九）船舶和设备的维护（NSM规则第10条）
1、船舶应严格按照有关规定开展船舶和设备的日常维护保养工作。
船长、部门长应对各部门的维护保养工作进行适当的检查。
2、对船舶和设备在维护保养方面的任何不符合规定情况，船舶应及时向公司报告，并附可能的原因。
发现的主要途径有船员的日常维护、保养和检测，公司岸基的上船检查，主管机关检查，船舶检验机构的检查和检验等。
3、对船舶和设备在维护保养方面的任何不符合规定情况，均应及时采取适当的纠正措施，包括故障和缺陷的消除和造成故障和缺陷的原因的纠正。
当船上不具备必需的资源和条件以完成纠正措施时，应要求公司及时提供一切必要支持。
4、对船舶和设备的维护保养、定期检查和不符合规定情况的报告及纠正措施的实施、验证等活动，都应按规定记录并妥善保管。
5、对已标识的会因突发性运行故障而导致险情的设备和技术系统（包括备用装置及设备或非连续性使用的技术系统），船舶应采取定期测试、专门试验等措施以保证其功能的可靠性，这些措施应纳入船舶的日常操作性维护。
（十）文件（NSM规则第11条）
1、持有SMS文件的船员应熟悉公司关于SMS文件和资料管理的要求。
2、船舶应按规定配齐与之相关的全部有效文件和资料。
3、船舶应保证按规定对所配文件和资料进行有效管理，被废止的文件应及时清除。
（十一）内部审核、有效性评价和管理复查（NSM规则第12条）
1、应按规定对船舶开展SMS内部审核。
2、内审结果应形成书面报告并告知船舶。
3、船舶对内审时发现的不符合规定情况应按规定程序及时纠正，并经验证有效。
4、公司有效性评价和管理复查的结果涉及船舶安全和防污染管理活动的，应及时告知船舶。
船上负有责任的人员应按规定及时纠正，并经验证有效。
（十二）审核发证（NSM规则第二部分）
1、船舶应当由已取得覆盖该船船种的“符合证明”或“临时符合证明”的公司营运,船上应当保存一份有效的“符合证明”或“临时符合证明”副本。
“符合证明”的有效期不超过5年，其有效性服从于主管机关在周年日前、后三个月内进行的年度审核。
“临时符合证明”的有效期不超过12个月。
2、船舶应通过主管机关或其认可机构的审核，取得“安全管理证书”或“临时安全管理证书”，船上应当保存有效的“安全管理证书”或“临时安全管理证书”正本。
“安全管理证书”的有效期不超过5年，其有效性服从于主管机关或主管机关认可的机构进行的至少一次的中间审核。
“临时安全管理证书”的有效期不超过6个月，特殊情况下，主管机关或其认可的机构可以对其做出不超过6个月的展期。
3、船舶及负责其营运的公司应定期申请并接受主管机关的审核，如果未及时申请审核，或在审核时有客观证据表明存在重大不符合规定情况的，主管机关将收回相关证书。
五、船舶SMS审核细目
规则条款
审核要点
审核方法
涉及人员
安全和环境保护方针
●是否熟知并理解公司的安全和环保方针？
询问
船长
●是否了解公司的安全和环保方针？
询问
所有船员
●如何确保各级船员均能始终贯彻执行安全和环境保护方针？
采取了哪些具体措施？
询问并检查相关记录
船长
公司的责任和权力
●是否清楚负责本船安全和防污染管理的公司？
询问
高级船员
●是否清楚岸基相关部门或岗位的主要职能以及与本船的工作关系？
询问
船长/部门长
●是否熟知本岗位的责任、权力以及与其它岗位的相互关系？
询问
所有船员
指定人员
●是否知道公司指定人员的姓名及与其联络的渠道和方法？
询问
船长/部门长
●是否能与指定人员保持24小时联络畅通？
现场验证
船长
●是否清楚设立指定人员的目的？
何种情况下应与指定人员联系，以得到指定人员的支持？
询问
船长
●本船的安全和防污染活动是否受到指定人员的监控？
询问并检查相关记录
船长/部门长
●指定人员如何确保公司向本船提供足够的资源和岸基支持？
询问并检查相关记录
船长
船长的责任和权力
●是否熟悉本人在安全管理体系运行和监督方面的职责？
询问
船长
●如何执行公司的安全和环境保护方针，并激励船员遵守该方针？
询问并检查相关记录
船长
●船长命令的发布和执行情况。
（如夜航命令、日常或季节性安全措施布置等）
询问并检查相关记录
船长
●是否对本船的SMS活动
进行了日常核查？
询问并检查相关记录
船长/高级船员
●如何理解船长复查SMS？
是否按规定进行了复查？
复查发现的缺陷是否向公司进行了报告并得到了纠正？
询问并检查相关记录
船长
●如何理解船长的绝对权力？
船长的绝对权力能否得到保障（如抛锚或滞航以防抗恶劣天气、拒装某些货物、因船舶不适航而拒绝开航等）？
访谈，了解其对绝对权力的理解，并从相关事例中进行验证
船长
资源和人员
●船长是否具备公司规定的指挥资格？
访谈并检查船长的相关证书
船长
●船长通过哪些方式熟悉公司SMS，是否已完全熟悉，特别是SMS文件的结构、安全管理手册、重要的程序、应急反应、关键性操作等方面的内容？
访谈，检查船长的培训记录，并通过其它方面的审核总体评价其对SMS的熟悉程度
船长
●船长是否在任何时候均能得到公司必要的支持？
询问船长对公司的支持是否满意，并从海务、机务、船员等日常管理活动中予以验证
船长/高级船员
●本船是否配备了合格并健康的船员？
船员的实操技能是否满足要求？
检查船员各类证书是否齐全、有效并适合该船，视情抽查船员的实操技能
所有船员
●如何对新聘和转岗船员进行适当的职责熟悉？
新聘和转岗船员是否按规定进行了适当的职责熟悉？
相关开航前指令的要求有否执行？
船员交接是否按有关规定进行？
询问并检查船员名单，了解该船是否有新聘和转岗船员；若有，验证其职责熟悉情况并检查相关记录
船长/部门长
●船员特别是高级船员是否充分理解与其有关的法规、规定、规则和指南？
询问，验证其对规定的理解程度，并检查相关培训记录
所有船员
●是否按年度培训计划向船员提供了适当的培训？
船员的临时培训需求是否得到了满足？
所有的培训活动是否予以了记录？
检查培训记录验证年度培训计划和临时培训计划的完成情况，与船员就其最近培训内容进行面谈以验证培训效果
所有船员
●船舶能否及时获得有关安全管理体系的信息？
船上获得的信息能否及时告知所有相关船员？
询问相关人员，检查相关记录
船长/高级船员
●船员在履行其涉及安全管理体系的职责时能否有效交流？
现场验证
所有船员
船上操作方案的制定
●船长是否清楚已认定的关键性操作和对需新认定的关键性操作如何提出意见的工作流程？
询问
船长
●船员是否了解本岗位相关的关键性操作，并熟悉其相关职责和操作要求？
询问
所有船员
●对已标明的各项船上关键性操作是否按规定执行？
主要包括驾驶室操作、机舱操作、消防安全操作、救生操作、防污染操作、货物操作、船舶进港、航行和离港操作等。
船长：
在限制水域、效交通密集区域、能风度受限、恶劣气候等情况的航行，靠离码头等。
甲板部：
值班和休息、货物装卸和管理、海上航行、航行计划及海图作业、进入封闭场所作业、生活垃圾处理、压载水排放、明火作业、药物和酒精管理等。
轮机部：
值班和休息、加装燃油、污油水处理、生活污水和油类垃圾处理、明火作业等。
检查各项关键性操作的执行记录，视情现查抽查
所有船员
应急准备
●船长是否清楚公司已标明的紧急情况的种类和对新需标明的紧急情况如何提出意见的工作流程？
询问
船长
●所有船员是否清楚有关的应急反应程序和本人在应急反应时的职责？
询问
所有船员
●船舶制定的应急训练和演习计划是否覆盖所标明的紧急情况？
演习的周期是否符合体系文件或强制性规定？
查阅应急训练和演习计划
船长
●是否按规定张贴《船舶应变部署表》、《溢油应变部署表》和《船员应变部署卡》？
相关场所是否配备了《训练手册》？
检查相关场所
船长/高级船员
●是否对所标明的紧急情况按计划进行演习，演习的内容、步骤和记录是否符合要求？
是否按规定对船员进行了相应的应急训练和授课？
检查相关记录，视情现场举行演习，验证演习是否按规定步骤进行、船员是否表现出良好的应急技能
所有船员
●船舶能否24小时保持与公司的应急通讯联系？
是否清楚发生紧急情况时向公司报告的对象和要求？
询问并检查相关记录
船长
●对已发生的紧急情况，船舶是否按规定启动了应急反应程序，采取了有效的应急措施。
询问和查阅相关记录获取发生紧急情况的信息，并检查应急反应记录
船长
不符合规定情况、事故和险情的报告和分析
●是否熟悉不符合规定情况、事故、险情的报告程序？
询问相关人员
所有船员
●是否熟悉不符合规定情况、事故、险情的调查、分析和处理程序？
询问相关人员
船长/高级船员
●是否发现了不符合规定情况或发生了事故、险情？
若有，是否向公司进行了报告？
是否按规定或公司指示进行了调查和原因分析？
是否采取了相应的纠正措施？
类似的不符合、事故、险情有否重复发生？
询问检查人员，检查相关记录
船长/高级船员
船舶和设备维护
●各级船员是否了解其在船舶和设备维护保养方面的工作职责和要求？
询问相关人员
所有船员
●是否制定了可能要求的船舶和设备的维护保养计划？
维护项目和周期是否符合法定规范和体系文件的要求？
该计划是否得到了有效实施？
检查计划的符合性及实施记录，并视情检查相关设备
船长/部门长
●对发现的船舶和设备的不符合及可能的原因是否进行了报告、调查分析并采取了适当的纠正措施？
询问相关人员并检查相关记录，重点关注主管机关安检、公司检查发现的不符合的纠正
船长/部门长
●是否按规定对关键性设备（包括非连续使用的设备和技术系统）进行了定期试验和检测？
检查相关记录，视情检查相关设备
甲板部/轮机部
●对船舶备件和物料的配备、管理是否按规定进行？
检查相关记录
甲板部/轮机部
●是否按规定向公司提出了船舶修理项目？
船舶修理是否按有关程序进行？
询问相关人员，检查相关记录
船长/部门长
●船舶维护保养和检修活动的记录是否完整并妥善保存？
检查相关记录
甲板部/轮机部
文件
●船舶配备的SMS文件是否齐全、有效？
与文件清单或文件配置表是否一致？
被废止的文件是否得到清理或标识？
检查船上配备的SMS文件
文件持有人
●文件持有人是否清楚SMS文件的管理要求，对文件的日常管理是否按规定进行？
询问相关人员，查阅相关记录
文件持有人
●与本船有关的外来文件是否配备齐全？
查查阅船上配备的外来文件。
注意与文件清单是否一致？
有关船员
●与安全管理体系有关的资料（航海出版物、海图、船舶技术资料等）是否按文件规定进行了有效控制？
检查资料配备情况和相关管理记录
有关船员
●是否按规定配备了航海日志、轮机日志、车钟记录簿、油类记录簿、油污应急计划、垃圾管理计划、垃圾记录簿、船舶完整稳性及破舱稳性计算书、防火控制图等船舶必备文书？
检查相关文书
船长/部门长
内审、有效性评价和管理复查
●本船是否按规定周期进行了内审？
内审范围是否覆盖了船长及各部门？
内审员是否独立于被审部门？
内审报告是否发放到船并告知负有责任的人员？
询问相关人员，检查相关记录
船长/部门长
●对内审发现的不符合规定情况是否按规定期限采取了纠正措施并予以消除？
检查相关记录
船长/部门长
●公司内审、有效性评价和管理复查的报告有否发放到船？
如何贯彻落实公司有效性评价和管理复查的决定？
与本船直接有关的纠正措施是否已落实？
询问相关人员，检查相关记录
船长
审核发证
●船舶是否持有覆盖本船船种的有效的DOC副本？
船舶是否持有有效的SMC正本？
（适用中间审核
或换证审核）
检查相关证书
船长
●船舶配备的证书是否齐全、有效？
检查相关证书
船长
●SMS在本船是否已连续运行三个月以上？
（适用于初次审核）
询问相关人员检查相关记录
船长
●上次外审发现的不符合规定情况是否按规定期限采取了纠正措施并予以消除？
查阅最近一次审核记录及不符合规定情况的整改记录
船长
六、特殊船舶SMS审核附加细目
（一）客船
规则条款
审核要点
审核方法
涉及人员
资源和人员
●相关船员是否经过特殊培训，并获得相关证书？
检查相关证书
所有船员
●厨工的身体健康如何保证？
询问相关人员，检查相关证明
厨工
●相关船员对与客船相关的强制性规定的理解情况。
询问相关人员，检查培训记录
相关船员
●服务员能否与旅客进行有效交流？
询问相关人员
服务员
船上操作方案的制定
●与客船特点相关的关键性操作（如旅客管理、车辆邦扎加固、客舱和车辆甲板的巡回检查、旅客医疗和健康卫生、对旅客携带危险品的查禁和管理等）的方案和须知的执行情况？
相关操作的执行人员是否明确各自职责，并能熟练操作？
询问相关人员，检查相关记录，并视情抽查实际操作
相关船员
应急准备
●与客船特点相关的紧急情况的应急反应措施的执行情况？
询问相关人员，检查相关记录
所有船员
●船员是否明确紧急情况下对旅客的管理和应变措施和各自的职责（包括紧急情况下如何引导旅客、下达常规命令等）？
对各种应急设备和设施能否熟练使用和操作？
询问相关人员，视情进行实际操作检查
相关船员
●是否配备了足够的救生、消防设施（包括救生衣、救生艇筏、客舱的灭火设备等）？
现场检查
相关船员
●是否对旅客进行授课或讲解，使旅客知道应急通道、旅客集合地点的布置、救生艇筏配员管理、救生和消防器械的正确使用？
询问相关人员，检查相关记录
相关船员
●是否在每个客舱和公共场所配备了训练手册，以便使旅客得知相关常识？
现场检查
相关船员
●是否在公共场所张贴了应变部署表,以便使旅客能得知在紧急情况下的反应和措施。
现场检查
相关船员
●是否按规定对已标明的紧急情况进行应急训练和演习？
询问相关人员，检查相关记录，视情举行演习
船长
●是否对旅客受到伤害、失踪或死亡能做出迅速有效的反应？
船舶是否为保证旅客的健康配备了相应的医疗器械和药品？
能否在人员伤病的紧急情况下得到医疗援助？
询问相关船员，检查相关记录，现场检查器械、药品的配备
船长/相关船员
船舶和设备的维护
●对与客船特点相关的关键性设备和技术系统（如装载车辆处所的探火、报警、灭火和通风系统，火警广播系统和公共广播系统，自动喷淋系统等），是否按规定进行了维护保养？
检查相关记录，并视情检查相关设备
船长/部门长
文件管理
●高速客船是否配备航线运行手册、船舶操作手册、船舶保养手册、维护计划等资料和指南，并得到主管机关的批准？
客滚船是否配备了经批准的货物系固手册？
检查相关文书配备情况
船长
（二）气体运输船
规则条款
审核要点
审核方法
涉及人员
资源和人员
●所有船员是否经过液化气船船员安全知识特殊培训并取得相关证书？
检查船员证书
所有船员
●相关船员是否经过液化气船船员安全操作特殊培训并取得相关证书？
检查船员证书
相关船员
●相关船员对与液化气船相关的强制性规定的理解情况。
询问相关人员，检查培训记录
相关船员
船上操作方案的制定
●与液化气船特点相关的关键性操作（如货物装卸前船岸安全检查、货物资料的获取、货物状态的控制、气体置换、应急截止阀、货舱扫气、净化、蒸汽驱除等应急和安全设备的检查）的方案和须知的执行情况？
相关操作的执行人员是否明确各自职责，并能熟练操作？
询问相关人员，检查相关记录，并视情抽查实际操作
相关船员
应急准备
●与液化气船特点相关的紧急情况（如溢货、货物中毒等）的应急反应措施的执行情况？
船员是否明确各自在上述紧急情况中的职责并做出正确反应？
询问相关人员，检查相关记录
所有船员
●对上述标明的紧急情况有否按规定进行了应急演习？
检查相关记录，
并视情举行应急演习
船长
●针对船种特点的紧急情况是否配置了相应的应急设施（如货物区域大型灭火系统等）？
是否制定了相应的操作规程？
相关船员能否熟练操作？
询问相关人员，检查相关记录
相关人员
船舶和设备的维护
●对与液化气船特点相关的关键性设备和技术系统（如应急停止系统、液位测量系统、压力测量系统、温度测量系统、货泵、货物蒸气压缩机、甲板泡沫灭火系统、压力式液货舱等），是否按规定进行了维护保养？
检查相关记录，并视情检查相关设备
船长/部门长
（三）化学品船
规则条款
审核要点
审核方法
涉及人员
资源和人员
●所有船员是否经过化学品船船员安全知识特殊培训并取得相关证书？
检查船员证书
所有船员
●相关船员是否经过化学品船船员安全操作特殊培训并取得相关证书？
检查船员证书
相关船员
●相关船员对与化学品船相关的强制性规定的理解情况。
询问相关人员，检查培训记录
相关船员
船上操作方案的制定
●与化学品船特点相关的关键性操作（如货泵间的通风和检测、货舱温度的测量和控制、恶劣天气情况下的装卸作业、靠离泊的特殊要求和注意事项、安全警戒、洗舱污水处理等）的方案和须知的执行情况？
相关操作的执行人员是否明确各自职责，并能熟练操作？
询问相关人员，检查相关记录，并视情抽查实际操作
相关船员
应急准备
●与化学品船特点相关的紧急情况（如溢货、货物火灾、货物中毒等）的应急反应措施的执行情况？
船员是否明确各自在上述紧急情况中的职责并做出正确反应？
询问相关人员，检查相关记录
所有船员
●对上述标明的紧急情况有否按规定进行了应急演习？
检查相关记录
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