青海水利工程监理规划.docx
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青海水利工程监理规划
银川乌石都水库除险加固工程
监
理
规
划
泉州三众工程管理有限公司
二○一三年五月
受华安县湖林乡湖林村村民委员会的委托，泉州三众工程管理有限公司承担华安县乌石都水库除险加固工程施工阶段监理任务，根据国家有关法律、法规和相关合同文件编制本监理规划：
一、工程项目概况
漳州市华安县乌石都水库除险加固工程，位于漳州市华安县湖林乡湖林村，工程范围包括华安县湖林乡湖林村乌石都水库的大坝工程，输水管涵洞，防汛公路，管理房等其他工程。
本工程造价为338000元，合同工期180日历天，工期质量要求要达到《水利水电工程施工质量检验与评定规程》（SL176-2007）和其他相关规范要求的合格标准。
二、监理工作范围
本工程设计、招标阶段均已完成，工程施工承建单位也已进场，本合同监理范围：
按照发包人提供的施工设计图纸，招标人文件（含工程量清单）答疑纪要，补充通知书中能包括的招标项目内容及完成一些工程（具体以施工设计图为准）的施工准备期、施工期、缺陷质保期等阶段的质量控制、进度控制、投资控制、安全控制、合同管理、组织协调、文明施工等项目的施工及保修阶段的全过程监理。
三、监理工作目标
按照国家和政府颁发的有关标准、规范、规程和规定，对本工程监理范围内的工程建设在质量、进度、投资、安全四大目标进行有效控制，使该工程建设质量合格率达100%；工期控制在合同约定时间内完成，投资控制在合同范围。
四、监理工作依据
1、国家、地方政府有关工程建设的政策、法律、法规、管理条例等；
2、地方政府主管部门批准的建设规划等项目审批文件；
3、工程项目设计文件及工程建设的各种标准、规范和规程；
4、依法成立的工程建设有关合同（监理合同、施工合同等）。
5、本监理规划及各专业相关的监理实施细则。
五、监理工作内容
按照“公正、独立、自主”的原则，开展本工程的监理工作，公平地维护建设单位和承包单位的合法权益。
遵循“守法、诚信、公正、科学”的准则，从事本工程的监理活动，有效地控制工程质量、工期和造价，充分发挥工程的投资效益。
1、施工阶段
（1）审查施工单位各项准备工作和开工条件，并负责签发开工报审表；
（2）督促施工单位的施工管理制度和质量安全文明施工保证体系的建立、健全与实施；
（3）审查施工单位提交的施工组织设计、施工技术方案和施工进度计划，督促其修改完善、报建设单位审批后组织实施；
（4）协助建设单位组织设计交底及图纸会审；
（5）审核施工单位提出的分包工程项目及分包单位的资格，并报建设单位审批；
（6）协助编制用款计划，复核已完工程量，签署工程付款凭证，根据需要审查施工图预算和竣工结算；
（7）审查工程使用的原材料、半成品、成品和设备的规格和质量，必要时进行抽查和复验，并履行检测取样与送检见证职责；
（8）监督施工单位严格按现行规范、规程、标准和设计要求施工，控制工程质量；
（9）对各工序质量进行检查控制，对隐蔽工程进行复验签证，参与工程质量事故的分析、调查及处理；
（10）及时检查协调施工进度计划，及时提出调整意见，控制工程进度；
（11）督促执行承包合同，协助处理合同纠纷和索赔事宜，协调建设单位与施工单位之间的争议；
（12）督促施工单位检查安全生产、文明施工；
（13）督促施工单位整理合同文件及施工技术档案资料；
（14）在施工单位自评的基础上，根据国家工程质量检验评定标准，对各分部分项及单位工程的质量进行检验评定。
（15）组织施工单位对工程进行阶段验收及竣工初验，并督促整改。
对工程施工质量提出评估意见，协助建设单位组织竣工验收。
2、保修阶段
（1）协助建设单位与施工单位签订保修合同，定期对工程质量进行回访，并做好回访记录；
（2）在规定的工程质量保修期限内，负责检查工程质量状况，组织鉴定质量问题责任，督促责任单位制定维修措施与实施。
六、监理工作程序
1、施工阶段监理工作流程
施工委托监理合同签订
项目监理机构组建
建设单位
总监理工程师任命
项目监理组进驻现场
熟悉图纸及有关资料，编制监理规划及实施细则
分包单位资审
施工现场调查
施工组织设计审批
图纸会审
第一次工地会议
投
资
控
制
审核工程量
审批签发开工报审表
审核预算
审核签发工程付款单
实施监督与管理督促承包商严格按规范、图纸及工艺标准施工，按规定及要求报算
检查施工现场的安全防护卫生设施
处理索赔
上岗人员资格审核
质量控制
原材料预控、见证取样送检构配件预控
设备预控
组织竣工初验
分项分部及单位工程
质量控制及验收
整理合同文件、技术档案资料，编写竣工验收评估报告
参加事故调查分析
监督事故处理方案执行
进度控制
审核总进度计划
不合格
分析查明原因实施返修返工
监理
协助建设单位组织竣工验收
审核年、季、月
施工进度计划
合格实际进度与计划进度
施工阶段监理总结
对比分析和调整
2、施工组织设计（方案）审批程序
承包单位
修改补充
项目总监
向施工单位询问和落实主要问题
初审
各专业监理工程师
各专业监理工程师
监理组会审
项目总监主持，各专业
监理工程师参加
施工组织设计审批
提出修改意见
将批件返回承包单位并送建设单位
施工组织设计付诸实施
3、图纸会审程序
熟悉施工图纸，初审提出问题
各专业监理工程师
监理组内部会审
现场总监主持
整理列出问题清单
各专业监理工程师
清单问题补充
清单问题审核
各专业监理工程师
总监理工程师
需要
汇总问题清单报建设单位
问题清单汇总
在建设单位、承包单位、设计单位、监理单位四方的图纸会审上提出已准备好的图纸问题清单并讨论
各专业监理工程师
图纸会审纪要落实清单中问题，整理归档
4、原材料、构配件及设备质量控制流程
施工单位填报：
“工程材料/构配件/设备报审表”
原材料、构配件及设备
不能进入现场
监理工程师审查
签认原材料、构配件及设备的质量
设备由建设单位、施工单位、供货商现场监理四方开箱检查
对规定的主要原材料监理现场见证取样送检
监理工程师核验审查检验报告
同意
不同意
承包单位在指定部位使用
5、隐蔽工程质量控制程序
承包单位自检合格，向监理单位申报（工程报验单）并附隐检记录、质评表及有关资料
承包单位
下达监理通知并提出整改要求
施工现场检查验收
不合格
专业监理工程师
专业监理工程师
整改后再次申请
隐蔽记录单上签字认可
承包单位
专业监理工程师
再次检查验收
质量监督、必监、抽监项目
合格
专业监理工程师
监理工程师
通过不合格
承包单位进入下一道工序施工
下达不合格项目通知限期整改
专业监理工程师
承包单位
整改后第三次申请
承包单位
第三次检查验收
合格
专业监理工程师
不合格
经建设单位同意，下令停产整顿或签发更换施工队伍的通知
总监理工程师
6、工程验收流程图
施工单位自检合格、施工企业技术、质量部门检查验收
申报《工程报验申请表》和验收核查资料
申报否
质监站监督验收
总监理工程师组织设计、施工、监理、建设各方参加验收
可
签署《工程报验申请表》
可
验收通过、验收会议纪要各方签章后存档
[分部（分项）工程中间验收可参照本流程图]
7、施工阶段质量控制程序
审批开工申请、签署审查意见
完善开工条件后重报
合格不合格
承包单位申报材料合格证、见证复验单
承包单位申报施工方案
加倍复试或换材料
修
监理审批
改不合格不合格
合格
分部、分项工程施工
整改整改
施工试验及监理见证取样送检
附：
①隐检单
②预检单
③质量保证资料
④分项工程质量评定表
各分项、隐蔽工程自检
不合格
合格
填报工程报验单
监理工程师现场检查及审查试验报告
不合格
签发分项工程报验申请表
合格
下一道工序施工
分项（隐蔽）
工程报验单和分部工程质量评定表
分部工程完成
整改
填写分部工程报验
承包单位
附
现场检查
监理工程师
内业资料检查
监理工程师
检查结果
不合格
合格
签发分部工程报验申请表
监理工程师
8、施工阶段进度控制程序
应附有：
根据工期总目标编制施工总进度计划
编制材料设备采供计划，劳动力使用计划施工机械使用计划
承包单位
申报否
审定施工总进度计划
总监理工程师
编制说明中应有：
⑴上月实际完成工程量、工作量
⑵当月（年）计划完成工程量、工作量
⑶计划提前或拖后的原因分析
⑷拟采取的对策
编制年、季、月度计划
承包单位
否
审批年、季、月度计划
监理工程师、总监理工程师
按计划组织实施
承包单位
实施动态管理检查计划执行情况实际进度与计划进度对比分析
监理工程师
基
本
纠正进度计划偏离
符
签发严重偏离计划通知书
合
承包单位
计
划
总监理工程师
继续施工
要
承包单位
求
根据总进度计划编制下期实施计划
根据形象进度计划编写监理月报
直至实现工期总目标
9、施工阶段投资控制程序
鉴定施工合同
业主、承包、监理三方
工程预付款申请
施工图纸会审
承包单位
设计、业主、承包、监理四方
否
审核预付款申请
材料设备采购
施工图纸实施
业主、监理、承包单位联合考察厂家材料、设备等
监理工程师
承包单位
总监理工程师核准
提出价差申请
申报已完分项工程报验单
设计变更及工程洽商申请
承包单位
承包单位
承包单位
否
审核申请
审核计量
审核认可申请
否
监理工程师
监理工程师
监理工程师
完成申报
索赔申请
审核签署付款证书
承包单位
总监理工程师
索赔审批
不成立
监理工程师
报送业主付款
监理单位
否
总监理工程师
10、工程量计量程序
承包单位根据月进度工程量统计报表填写月工程量申报表和合同项目月付款申请
监理工程师
工程量现场核验量测认定施工单位统计报表的工程量
根据分部分项工程质量检验评定资料
监理工程师签认“工程量申报表”和合同项目付款申请
监理单位在监理月报中，填写经认证的工程量和工程款。
并填写“月工程款支付凭证”
报建设单位、承包单位
11、月工程款支付监理审核签认程序
工程项目施工合格
工程变更费用
技术洽商费用
工程索赔费用
其它各项费用
报月支付申请
修改重报
承包单位
监理工程师审定
确认计量项目合格
确认可计量部位
确认工程量及工作量
同意
总监理工程师审核签发月支付证书
不同意
建设单位审核
建设单位签字支付
承包单位
12、工程质量事故处理流程图
承包单位
一般质量事故
重大事故
总监理工程师签发工程暂停令
按建设部颁布的《工程建设重大事故报告和调查程序规定》执行
施工单位报送质量事故报告
设计单位制定事故技术处理方案
施工单位提出处理方案由设计单位确认
依照当地政府和建设行政主管部门的指示参与事故的调查
监理工程师监督检查事故处理的全过程
在上级授权范围内对事故的处理过程跟踪检查
施工单位对处理结果进行检查
参与事故处理的验收
建设、设计、监理、施工联合对处理结果验收
经上级主管部门同意并授权后总监理工程师签发工程复工令
总监理工程师签发工程复工令
总监向建设单位及本监理单位提交书面报告
质量事故处理记录整理完整后归档
13、工程变更（洽商）处理程序
设计单位提出变更要求
建设单位、承包单位提出变更要求
总监组织专业监理工程师审查
与建设单位协商
设计单位编制变更文件
建设单位承包单位
总监组织审查，对费用工期作出评估
涉及安全、环保等内容时，按规定经有关部门审定
协调
总监理工程师签发工程变更单
监理机构监督承包单位实施
14、工程暂停、复工程序图
总监理工程师签发工程暂停令
建设单位原因
或其他非承包单位原因
项目监理机构如实记录所发生的实际情况
承包单位原因
对质量问题进行处理
执行对工程质量事故处理程序
承包单位自检合格后填写复工报审表
施工暂停原因消失，已具备复工条件
监理工程师审查事故处理情况
总监理工程师签署工程复工报审表
同意
监督承包单位继续施工
15、工程竣工质量验收流程图
施工单位验收，提出《工程竣工报验单》
监理单位审查竣工资料
监理组织施工、监理、设计、建设等单位进行竣工初验，对存在问题提出书面整改意见
施工单位整改
监理单位复验合格，由总监理工程师签署《工程报验单》并提出工程质量评估报告总监理工程师和单位技术负责人审核后签字确认
施工单位向建设单位报送竣工报告，工程档案资料，监理提交监理档案资料，监理提交监理档案资料，申请竣工验收
建设单位提请规划、土地、人防、消防、环保、城建档案、电梯等专项验收取得认可准用文件
验收不合格，由建设单位进行整改，整改完成后重新组织竣工验收
建设单位制定验收方案，组织勘察、设计、施工、监理等单位进行工程竣工验收，听取汇报，审阅工程档案资料，实地查验工程质量，做出全面评价，验收通过后签署工程竣工验收文件
建设单位提前7个工作日书面通知工程质量监督机构派员对验收工作进行监督
参与各方意见不一致时，应协商解决办法待意见一致后，重新组织工程竣工验收
建设单位在工程竣工验收合格之日起15日内向建设主管部门申报竣工验收备案，取得《建设工程验收备案证明书》，副本送监理单位一份
工程进入保修阶段
16、保修阶段的监理程序
定期对工程回访
维修工程质量检验
维修鉴定质量责任、督促维修
有质量问题
无质量问题
责任期结束时的检验
可
协助建设单位与施工单位办理工程款结算
协助建设单位与施工单位办理终止合同手续
七、监理工作方法及措施
1、质量控制
（1）施工过程的质量控制
施工阶段质量控制
对产品的质量控制
施工及安装工艺过程的质量控制
对投入品的质量控制
（2）施工过程质量因素的全面控制
施工阶段质量控制
对生产劳动、管理环境的质量控制
对采用的施工检测方法的质量控制
对所用施工机械设备的质量控制
对工程原材料构配件的质量控制
对参与施工人员的质量控制
（3）根据工程实体形成的时间阶段施工阶段的质量控制分为质量的事前控制、事中控制和事后控制。
（4）质量的事前控制
1）掌握和熟悉质量控制的技术依据
①熟悉建筑安装工程施工验收规范和质量检验评定标准。
②自审设计图纸，并组织设计技术交底及图纸会审。
2）施工场地验收
①现场障碍物清除后的验收，即四通一平验收。
②现场定位轴线及高程标桩的测设、验收。
3）施工队伍的资质
①总承包单位工程项目经理及主要技术负责人是否到位。
当需变动时，接替人应具有相应资质，承包单位出具公函予以确认，并报招投标办备案。
②审查分包单位资质。
4）工程所需原材料、半成品的质量控制。
①审核工程所用材料、半成品的出厂证明、技术合格证、质量保证书或生产许可证。
②某些工程材料、制品，需审查样品并经业主认可后方能订货。
（样品保存）
③凡采用新材料、新型制品、新结构、施工新工艺等应检查其技术鉴定文件。
有必要时，还应实地调查考察予以确认。
④所有设备在进入现场时，应按其所带技术说明书的要求进行质量检查。
不合要求者，及时撤出现场。
⑤凡属于建设工程质量检验的样品（或项目）均应执行见证取样送检。
见证取样率100%，见证送检率30%。
⑥对未经监理人员验收或验收不合格的工程材料、构配件、设备等，监理人员有权拒绝签认，并签发监理工程师通知单，书面通知承包单位限期将不合格的工程材料、构配件、设备拉出现场。
5）施工机械的质量控制
①凡涉及工程质量的施工机械，应按技术说明书查验其相应的技术性能，不符合要求的，不在工程中采用。
②施工中所使用的测量器具、计量装置等设备应有相应的技术合格证，并正处在校验有效期内。
6）审查施工组织设计
①施工组织设计对保证工程质量应有可靠的质量保证体系及相应的有效的技术、组织、管理措施。
应具有确保质量的施工方案。
②本工程重点要求编制详细的指导施工施工方案。
7）协助施工单位技术人员做好技术交底工作，做到全面、详细、突出重点，交待清楚，使所交的“底”能真正落实到每一位操作工人的身上。
8）生产环境、管理环境改善的措施
①审查并协助施工单位完善质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系。
②协调方方面面的关系，创造良好的生产环境。
检查、督促安全、文明施工。
③主动加强同质量安全监督站的联系，及时取得质量安全监督站的支持和帮助。
（5）质量的事中控制
1）工序交接检查坚持上道工序不经检查验收合格，不准进行下道工序施工的原则。
上道工序完成后，施工单位先自检合格后，再通知现场监理工程师会同检查，验收合格且下道工序完全具备施工条件后方能转入下道工序施工。
2）隐蔽工程检查验收，施工单位先自检，合格后填报隐蔽工程报验申请表，监理工程师检查验收合格后予以签认，并准予隐蔽。
不合格者立即整改，复检合格后再予确认。
3）踏踏实实做好巡视检查工作，从观察工人的实际操作中看规范要求是否得到落实，同时检查技术交底的实际效果。
发现问题，及时制止，并要求立即整改，将质量事故消灭于萌芽状态。
对关键部位、关键工序的施工质量，对隐蔽工程的隐蔽过程、下道工序施工完成后难以检查的重点部位实施全过程现场跟班的旁站监理，杜绝建筑实体形成时质量事故的发生。
4）凡属必要的设计变更，事先均需经业主同意，设计变更图纸（或设计变更通知单）到达现场后，由总监签发工程变更单附上设计变更文件。
下达施工单位具体实施。
5）由施工单位提出的工程变更由总监组织审核，业主代表参加。
审核确认后，由总监批复实施。
6）当工程存在质量等方面的问题，监理工程师认为有必要时，可发出“监理工程师通知单”，同时实施跟踪监理，督促施工单位及时整改。
施工单位在整改完成并自检合格后，上报“监理工程师通知回复单”，由监理工程师复查其整改质量是否达到通知的要求。
7）工程质量事故处理，按本所质量体系文件中《工程质量事故处理制度》执行。
8）行使质量监督权、下达工程暂停令。
凡出现下列情况之一者，总监理工程师可签发工程暂停令。
①建设单位要求暂停施工、且工程需要暂停施工；
②为了保证工程质量而需要进行停工处理；
③施工出现了安全隐患，总监理工程师认为有必要停工以消除隐患；
④发生了必须暂时停工的紧急事件；
⑤承包单位未经许可擅自施工，或拒绝项目监理机构管理。
停工后再复工时，施工单位需向监理提交复工申请，现场监理工程师审查其整改达到要求后向总监汇报，由总监签署工程复工报审表，指令承包单位继续施工。
9）行使质量否决权，为工程进度款的支付签署质量认证意见。
10）开好工地例会，组织现场协调会和各种专题会议。
会后均印发会议纪要。
确定在工地每周召开一次工程例会。
11）现场监理组每月末编制工程监理月报向建设单位及监理单位报告工程质量诸方面情况，凡重大质量事故应及时向建设单位、市质监站、安监站及监理单位等有关方面报告。
（6）质量的事后控制
1）单位、单项工程竣工验收
2）项目竣工质量验收
3）审核竣工图及其他技术文件资料
4）整理工程技术文件资料并编目建档。
2、进度控制
（1）进度的事前控制
1）编制项目实施总进度计划。
这是确定施工承包合同工期条款的依据，是审核施工单位提交的施工计划的依据，也是确定和审核施工进度与材料设备供应进度、资金、资源计划是否协调的依据。
2）审核施工单位提交的施工进度计划是否符合总工期控制目标的要求及与施工方案的协调性和合理性。
3）审核施工方案。
主要审核保证工期的各种技术组织措施的可行性和合理性。
4）审核施工总平面图与施工方案、施工进度计划的协调性和合理性。
5）请建设单位按合同规定及时向施工单位提交设计图纸等设计文件和支付预付工程备料款。
（2）进度的事中控制
其一是进行进度检查，动态控制和及时调整；其次是及时进行已完工程的计量，为向施工单位支付进度款提供进度方面的依据。
1）监理日记如实记载每日形象进度，如实记载影响工程进度的内、外、人为和自然的各种因素。
大雨、风暴、现场停水停电等应注明起止时间（小时、分）。
2）审核承包单位的月进度计划、周进度计划与实际进度的差异。
认真分析产生的原因，协助承包单位提出调整方案和措施，进行有效的动态管理。
在确保工程质量的前提下去完成进度计划，避免或减少对总工期的突破。
3）及时进行工程计量验收和有关进度、计量方面的签证。
4）开好工地例会及协调会，协调总包难以解决的内、外关系问题，对现场有关重大事宜，提出处理意见。
（3）进度的事后控制
当实际进度与计划进度出现差异时，在分析原因的基础上采取以下措施：
1）制定保证总工期不突破的对策措施。
①技术措施：
如缩短工艺时间，减少技术间歇期，实行平行流水立体交叉作业等；
②组织措施：
如增加作业班组，增加施工人数，增加工作班次等；
③经济措施：
如实行包干奖金，提高计件单价，提高奖金水平等；
④其他措施：
如改善外部配合条件，改善劳动条件，实施强有力调度等。
2）制定总工期突破后的补救措施。
3）调整相应的施工计划、材料设备资金供应计划等，在新的条件下组织新的协调和平衡。
3、投资控制
（1）投资的事前控制的目的是进行工程风险预测，并采取相应的防范性对策，尽量减少施工单位提出索赔的可能。
1）分析合同价构成因素，明确工程费用最易突破的部分和环节，从而明确投资控制的重点。
2）预测工程风险及可能发生索赔的诱因，制定防范性对策，减少索赔的发生。
①按合同要求如期提交施工现场，使其能如期开工，正常施工，连续施工；
②按期按质按量地供应由建设单位负责的材料、设备到现场；
③及时提供设计图纸等技术资料等。
（2）投资的事中控制
1）及时答复承包单位提出的问题和要求，协助业主搞好设计、材料、设备、土建安装及其他外部协调和配合。
2）认真进行经济合理性分析，慎重对待设计修改和工程变更。
设计变更必须由建设单位认可，设计院同意并出通知单，总监签署后方可施行。
3）认真对已完工程进行计量，及时向施工单位支付工程进度款。
凡未经监理人员质检验收合格的工程量，或不符合施工合同规定的工程量，监理人员有权拒绝计量和该部分工程款支付的申请。
4）严格各种经费签证，进行工程费用超支分析，并提出控制工程费用突破的方案和措施。
5）检查、监督施工单位执行合同情况，使其全面履约。
（3）投资的事后控制
1）审核施工单位提交的工程结算书。
2）公正地处理施工单位提出的索赔。
4、安全管理
牢固树立“安全第一，预防
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