工商分局基层工商所市场主体监管档案规范管理办法.docx
《工商分局基层工商所市场主体监管档案规范管理办法.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《工商分局基层工商所市场主体监管档案规范管理办法.docx（9页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
工商分局基层工商所市场主体监管档案规范管理办法
**工商分局
基层工商所市场主体监管档案规范管理办法
第一章 总则
第一条 为了规范基层工商所市场主体监管档案管理，
充分发挥监管档案的作用，提高基层工商所“网格化”监管水
平，推动市场主体信用分类监管工作再上新台阶，结合我
局工作实际，特制定本办法。
第二条 对于监管档案要做到“建、管、用”相结合，基
础书式资料收集与内网信息录入相结合，全方位联动与网
格化监管相结合，达到“以档案促进和服务监管，以监管充
实和完善档案 ” 的目的，最终实现对各类市场主体准入行
为、经营行为和退出行为的有效全程监管。
第三条 各单位要在加强信息化网络建设的同时，正确
理解书式监管档案的重要补充作用，认真制作、收集、传
递、归纳和保存相关信息：
（一）监管档案可以保存商标管理、奖励荣誉等目前
业务内网还未收集的信息；
（二）监管档案可以帮助网格责任人全面收集掌握本
网格内户外广告登记、食品流通许可等业务内网目前还无
法具体划分到各网格的信息；
1
（三）监管档案可以留存工作痕迹，便于有效监督工
作落实，切实厘清责任，减少执法监管风险。
第二章 档案内容
第四条 市场主体监管信息档案按照“一户一档、一档三
卷”的要求建立，主要包含三部分：
市场主体登记信息、市
场主体监管信息和市场主体信用信息。
第五条 市场主体登记信息主要是市场主体登记及涉及
前置许可所产生的设立、变更、延续和注销及吊销等基本
动态信息，主要包括：
1、企业（个体工商户）登记的基本信息；
2、食品流通许可的基本信息；
3、其他前置审批信息。
第六条 市场主体监管信息主要是基层工商所及有关业
务部门在日常巡查、监管和行政许可等业务活动中所产生
的动态监管信息，主要包括：
1、新登记企业、个体工商户回访表；
2、企业、个体工商户监督检查情况登记表；
3、户外广告登记信息；
4、动产抵押登记信息；
5、注册商标的相关信息；
2
6、12315 消费者申诉和举报的相关信息；
7、年检、验照结果及其他相关信息；
8、其他经营情况和监督信息；
9、私营企业、个体户安全生产责任书。
第七条 市场主体信用信息是指市场主体在生产经营活
动中，工商机关及其他有关单位对其信用评价的信息，主
要包括：
1、市场主体信用监管类别评定表；
2、处罚决定书（包括简易程序和一般程序案件）；
3、知名、著名、驰名商标信息；
4、守合同重信用企业信息；
5、食品经营示范户信息；
6、消费维权先进单位信息；
7、售后服务最佳单位信息；
8、消费者信得过单位信息。
第三章 信息收集
第八条 按照“谁登记，谁收集；谁监管，谁收集；谁处
理，谁收集”的原则，各业务科室和各工商所要对在各自日
常行政许可、行政调解和监督检查中产生的市场主体相关
信息，务必规范、及时、全面、妥善地收集保管。
3
第九条 各业务科室具体负责下列信息的收集：
（一）注册分局负责收集企业的年检信息；
（二）食品科负责收集食品流通许可信息和食品经
营示范户信息；
（三）商广科负责收集户外广告登记信息、商标注
册信息及知名、著名、驰名商标信息；
（四）市场科负责收集动产抵押登记信息和守合同
重信用企业信息；
（五）12315 中心负责收集 12315 消费者申诉和举
报的相关信息和消费维权先进单位等信息；
（六）法制室负责收集行政处罚信息。
第十条 各工商所具体负责下列信息的收集：
（一）工商所长负责在业务内网的基层管理系统中
认领辖区市场主体，并依据国家工商总局关于信用分类的
规定填写市场主体信用监管类别认定表；
（二）工商所初审登记人员负责收集个体工商户验
照信息和安全生产责任书；
（三）工商所广告登记人员负责收集本所自办户外
广告登记信息；
（四）工商所法制员负责收集本所行政处罚案件信
息；
（五）工商所消费调解人员负责收集分局分流和本
4
所自接自办的消费者申诉和举报信息；
（六）网格责任人负责在业务内网的基层管理系统
中认领本网格内的企业和个体工商户，并采用截图的方法
负责收集其登记信息；
（七）网格责任人负责开展对本网格内市场主体的
新办回访、案件回查和日常巡查及专项检查，填写并收集
相关企业、个体工商户监督检查情况登记表和回访表。
第十一条 各业务科室和工商所在日常行政许可、行政
调解和监督检查工作中，要依托业务内网，在录入机式资
料或进行微机操作的同时，按照要求制作和收集职责范围
内监管档案所需内容，最迟不得超过两个工作日。
第四章 信息传递
第十二条 信息资料由业务科室传递给各工商所的专管
人员，再由专管人员传递给各网格责任人，最后由网格责
任人传递给各工商所的档案管理员。
在资料传递过程中，
要完善交接手续，认真进行登记，确保资料完整、及时传
递到位。
第十三条 注册分局应于每年 7 月 30 日前将未年检企
业名单按辖区传递给各工商所的初审登记人员，其他业务
科室应于每月 20 日前将收集到的相关信息按辖区传递给各
5
工商所相应的业务专管人员。
第十四条 工商所各业务专管人员应对所收集和接收的
信息进行登记梳理，于每月 25 日前传递给各网格责任人。
第五章 立卷归档
第十五条 对于新设立和新迁入的市场主体，由网格责
任人在认领之后，制作和收集相关信息，再移交给档案管
理员，由档案管理员负责编号立卷为其建立监管档案。
第十六条 网格责任人要按照市场主体信用监管类别认
定表的认定结果，对档案进行 A、B、C、D 四级标记：
A 级
为守信企业，用绿牌表示；B 级为警示企业，用蓝牌表示；
C 级为失信企业，用黄牌表示；D 级为严重失信企业，用黑
牌表示。
另外，对需要加强监管行业的经营户用 T 标记，
对食品经营户用 S 标记。
第十七条 网格责任人要在每月月底前，将接收到的信
息和自身日常监管工作中收集的信息进行分类并登记之
后，移交给档案员，由档案员分别装入监管档案相应的部
分。
第六章 档案管理
6
第十八条 各工商所要建立档案管理制度，明确和细化
相关人员的具体职责和工作要求；要加强档案工作中的登
记，避免出现资料丢失和推诿扯皮现象。
第十九条 各工商所要设立专（兼）职档案管理员，负
责监管档案的整体保管、登记统计、档案编号和借阅登记
等日常工作，保持档案室干净整洁，加强档案使用管理，
杜绝档案信息的私自泄漏。
第二十条 各网格责任人具体负责本网格档案的建立、
补充、更新等工作，要按照工作规范整理档案，每月月底
前应将本月资料按时完整归档，确保档案卷内资料齐全，
内容完备，格式统一。
第七章 档案使用
第二十一条 对于监管档案的有关信息，各业务科室、
各工商所专管员和各网格责任人在收集及传递过程中，都
要分别建立各自的登记台账，其中，分局业务科室要建立
全局该类资料的登记台账，各工商所专管员要建立本所该
类资料的登记台帐，各网格责任人要建立本网格内各类资
料的登记台帐。
第二十二条 各网格责任人要依据监管档案和监管信息
资料台帐中市场主体的各类信息，通过书面或业务内网基
7
层管理系统中工作安排模块的上下互动子模块向工商所长
提出监督检查建议。
第二十三条 工商所长要参考网格责任人提出的监督检
查建议，结合业务内网中市场主体的其他信息反映的实际
情况，确定对该市场主体实施相应频次的监管巡查措施，
向网格责任人下达具体检查计划，由网格责任人具体进行
回访、回查或检查，收集相关信息，并做好记录。
第二十四条网格责任人要将收集到的检查、处罚、
投诉等信息及处理结果等反馈信息按时录入并归档，及时
更新监管档案内容，确保监管档案完整、有效，以便更好
发挥监管档案作为调整相关经营户的信用类别、确定监督
检查频次依据的作用。
第八章 考核监督
第二十五条 分局纪检监察部门和注册分局要将监管档
案工作纳入年度考核之中，对相关业务科室和各个工商所
的信息收集、传递、立卷、归档、保管等工作严格按本办
法的要求进行督促检查和记录。
第二十六条 有下列情形之一的，将按照《宝鸡市工商
行政管理局问责问效问廉实施办法》追究有关人员的责
任，给予相应的处理：
8
（一）信息制作、收集、传递、归档不规范、不及
时、不完整的；
（二）遗失、损毁信息资料的；
（三）故意制作、收集、传递、归档不实信息资料
的；
（四）故意隐匿有关信息资料的；
（五）违反档案管理保密规定，擅自泄露档案内部资
料的；
（六）因以上情形引起诉讼或者造成赔偿的。
第九章 附则
第二十七条 本办法由**工商分局局长办公会议负责解
释和修订。
第二十八条 本办法自印发之日起执行。
9
升级会员 