基金从业《基金法律法规》复习题集第643篇.docx
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基金从业《基金法律法规》复习题集第643篇
2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.（）成立的中国基金业协会是我国的基金自律组织。
A、2013年6月16日
B、2012年6月6日
C、2013年6月7日
D、2012年5月16日
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【知识点】：
第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系
【答案】：
B
【解析】：
2012年6月6日成立的中国基金业协会是我国的基金自律组织。
2.资产管理的本质具体表现不包含（）。
A、一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配
B、管理人必须坚持“卖者有责”
C、投资人必须做到“买者自负”
D、交易双方必须做到“风险共担”
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【知识点】：
第1章>第2节>资产管理的本质
【答案】：
D
【解析】：
资产管理的本质具体表现为一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配、管理人必须坚持“卖者有责”、投资人必须做到“买者自负”。
知识点：
资产管理的本质
3.QDII基金在募集认购的具体规定上的独特之处包括（）。
Ⅰ发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格
Ⅱ基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小
ⅢQDII基金份额除可以用人民币认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购
Ⅳ基金托管人可以根据产品的特点确定QDII基金份额面值的大小
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第16章>第1节>QDII基金份额的认购
【答案】：
A
【解析】：
QDII基金主要投资于境外市场，因而与仅投资于境内证券市场的其他开放式基金相比，在募集认购的具体规定上有以下几点特别之处：
（1）基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小。
（2）发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格。
（3）QDII基金份额可以用人民币认购，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购。
4.基金合同生效（）的基金，其基金宣传推介材料应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩。
A、6个月以上但不满1年
B、1年以上但不满10年
C、10年以上
D、以上都是
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【知识点】：
第22章>第2节>宣传推介材料业绩登载规范和其他规范
【答案】：
B
【解析】：
知识点：
理解宣传推介材料业绩登载规范和其他规范；
基金宣传推介材料登载过往业绩的，应当符合以下要求：
（1）基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩。
（2）基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩。
（3）基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩。
（4）业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的
5.下列不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是（）。
A、《证券投资基金销售管理办法》
B、《公开募集证券投资基金运作管理办法》
C、《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
D、《证券投资基金管理公司管理办法》
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【知识点】：
第4章>第1节>基金监管的概念和特征
【答案】：
C
【解析】：
知识点：
掌握基金监管的概念、体系、原则和目标；
主要的部门规章和规范性文件主要有：
《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》《证券投资基金托管业务管理办法》《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》《证券投资基金评价业务管理暂行办法》等。
6.基金管理人合规管理的基本原则不包括（）原则。
A、成熟性
B、协调性
C、独立性
D、客观性
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【知识点】：
第26章>第1节>合规管理的含义
【答案】：
A
【解析】：
基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动。
合规管理的基本原则有：
①独立性原则；②客观性原则；③公正性原则；④专业性原则；⑤协调性原则。
7.基金公司授权控制包含（）。
Ⅰ．建立健全公司授权标准和程序
Ⅱ．在规定授权范围内行使相应的职责
Ⅲ．重大业务的授权应当采取书面形式并明确授权内容和时效
Ⅳ．建立有效的授权评价、反馈和调整机制
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第25章>第2节>内部控制的基本要素
【答案】：
D
【解析】：
知识点：
掌握基金公司内部控制的基本要素；
基金管理人可以通过授权控制来控制业务活动的运作。
授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终。
授权控制的主要内容包括：
（1）股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。
（2）公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责。
（3）公司重大业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。
（4）公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的
8.基金信息披露的作用主要表现在以下方面（）。
Ⅰ．有利于投资者的价值判断
Ⅱ．有利于防止利益冲突与利益输送
Ⅲ．有利于提高证券市场的效率
Ⅳ．能有效防止信息滥用
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第20章>第1节>基金信息披露的含义与作用
【答案】：
D
【解析】：
知识点：
掌握基金信息披露的作用、原则和内容；
基金信息披露的作用主要表现在四个方面：
（一）有利于投资者的价值判断：
在基金份额的募集过程中，基金招募说明书等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基金产品的风险收益特征及有关募集安排，投资者能据以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品。
在基金运作过程中，通过充分披露基金投资组合、历史业绩和风险状况等信息，现有持有人可以评价基金经理的管理水平，了解基金投资是否符合基金合同的承诺，从而判定该基金产品是否值得继续持有。
（二）有利于防止利益冲突与利益输送：
资本市
9.客户服务流程包括（）。
A、投资咨询与基金咨询
B、受理投诉
C、投资跟踪与评价
D、以上都是
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【知识点】：
第23章>第2节>基金客户服务内容和规范
【答案】：
D
【解析】：
知识点：
理解客户服务流程；
为满足客户需求，提供满意的客户服务，基金销售机构应该建立完善的客户服务流程与制度，建立有效的客户反馈系统与客户投诉处理机制，设立专门的客户服务部门并做好服务人员培训，等等。
具体客户服务流程包括：
服务宣传与推介、投资咨询与基金咨询、互动交流、受理投诉、投资跟踪与评价、客户档案管理与保密等。
10.法律主要依靠国家强制力保证实施，而道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来实现其约束力，说明法律与道德（ ）。
A、调整范围相同
B、调整手段不同
C、目的不同
D、功能相互排斥
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【知识点】：
第5章>第1节>道德
【答案】：
B
【解析】：
道德与法律的区别：
①表现形式不同。
②内容结构不同。
③调整范围不同。
④调整手段不同。
其中，调整手段不同是指法律主要依靠国家强制力保证实施，而道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来实现其约束力。
11.基金销售机构对普通投资者承担以下特别责任和要求，下列说法正确的是（）。
Ⅰ．细化分类和管理义务
Ⅱ．特别的注意义务
Ⅲ．举证责任倒置原则
Ⅳ．不得主动推介超越风险承受能力或不符合投资目标的产品义务
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第22章>第4节>普通投资者和专业投资者
【答案】：
D
【解析】：
知识点：
掌握普通投资者与专业投资者的条件与相互转换；
专业投资者之外的投资者为普通投资者。
普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。
基金销售机构对普通投资者承担以下特别责任和要求。
1．细化分类和管理义务
2．特别的注意义务
3．特别告知义务
4．不得主动推介超越风险承受能力或不符合投资目标的产品义务
5．举证责任倒置原则
6．录音或录像要求
12.（ ），“中国概念基金”相继推出。
A、20世纪90年代末期
B、20世纪60年代以后
C、20世纪80年代末期
D、20世纪40年代以后
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【知识点】：
第2章>第5节>每个阶段的特点和标志产品
【答案】：
C
【解析】：
在20世纪80年代末，一批由中资或外资金融机构在境外设立的“中国概念基金”相继推出，这些“中国概念基金”一般均是由国外及我国香港等地基金管理机构单独或者与境内机构联合设立，投资于在香港上市的大陆企业或者中国大陆企业的股票。
知识点：
萌芽和早期发展时期
13.下列关于道德与法律的联系的说法中，错误的是（）。
A、功能互补
B、相互促进
C、内容转化
D、手段一致
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【知识点】：
第5章>第1节>道德
【答案】：
D
【解析】：
道德与法律的联系表现在目的一致、内容转化、功能互补和相互促进四个方面。
14.基金份额登记是指基金份额的（）等业务活动。
A、登记过户
B、存管
C、结算
D、以上都是
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【知识点】：
第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系
【答案】：
D
【解析】：
知识点：
理解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系：
基金份额登记是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动。
15.基金管理公司投资管理人员，不包括（ ）。
A、公司投资决策委员会成员
B、公司交易员
C、公司投资、研究、交易部门的负责人
D、基金经理助理
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【知识点】：
第4章>第3节>对基金管理人的监管
【答案】：
B
【解析】：
基金管理公司投资管理人员，是指在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。
具体包括：
公司投资决策委员会成员，公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员，公司投资、研究、交易部门的负责人，基金经理、基金经理助理以及中国证监会规定的其他人员。
知识点：
对基金管理人的监管
16.基金持有人与基金管理人之间的关系是（ ）。
A、委托关系
B、信托关系
C、代理关系
D、雇佣关系
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【知识点】：
第25章>第1节>加强基金管理人内部控制的重要性
【答案】：
B
【解析】：
基金持有人与基金管理人之间是信托关系，基金管理人和基金托管人应该按照基金法和基金合同中的约定，履行受托职责。
知识点：
加强基金管理人内部控制的重要性
17.（）是调整各种社会人际关系的基本准则。
A、诚实守信
B、守法合规
C、忠诚尽责
D、专业审慎
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【知识点】：
第5章>第2节>诚实守信
【答案】：
A
【解析】：
知识点：
掌握诚实守信的含义及基本要求；
诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则。
18.投资基金是一种（ ）
A、直接投资工具
B、间接投资工具
C、直接和间接相结合的投资工具
D、混合投资工具
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【知识点】：
第1章>第4节>投资基金的定义
【答案】：
B
【解析】：
投资基金是一种间接投资工具。
知识点：
投资基金的定义
19.在日常运作中，我国基金管理公司按照（ ）的规定管理基金资产。
A、发起人协议
B、公司章程
C、基金托管协议
D、基金合同
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【知识点】：
第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系
【答案】：
D
【解析】：
基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。
知识点：
证券投资基金参与主体
20.不属于契约型私募基金合同必备条款的是（ ）
A、基金合同的效力、变更、解除与终止
B、当事人及权利义务
C、私募基金份额持有人大会及日常机构
D、利润分配及亏损分担
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第4章>第5节>对非公开募集基金募集行为的监管
【答案】：
D
【解析】：
契约型私募基金合同的必备条款应包括：
声明与承诺；②私募基金的基本情况；私募基金的募集；私募基金的成立与备案；私募基金的申购、赎回与转让；当事人及权利义务；私募基金份额持有人大会及日常机构；私募基金份额的登记；私募基金的投资；私募基金的财产；交易及清算交收安排;私募基金财产的估值和会计核算；私募基金的费用与税收；私募基金的收益分配；信息披露与报告；风险揭示；基金合同的效力、变更、解除与终止;私募基金的清算；违约责任；争议的处理；其他事项。
D项属于公司型基金章程和合伙协议的条款。
知识点：
非公开募集基金募集行
21.基金宣传推介材料报送的内容主要是（）。
A、推介材料的形式和用途说明
B、推介材料
C、合规意见书
D、以上都是
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第22章>第2节>宣传推介材料的范围和报备流程
【答案】：
D
【解析】：
知识点：
理解宣传推介材料的范围和报送流程：
报送内容:
报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件。
基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。
22.以下针对“一对一”专人服务的表述中错误的一项是（）。
A、主要针对投资额较大的个人投资者和机构投资者
B、基金销售者一般不会安排固定的投资顾问
C、从基金销售开始就“一对一”服务
D、这种服务方式贯穿整个销售过程
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第23章>第2节>基金客户服务提供方式
【答案】：
B
【解析】：
专人服务是指对投资额较大的个人投资者与机构投资者提供的个性化服务。
基金销售者一般为其安排较为固定的投资顾问，从基金销售开始就“一对一”服务，并贯穿售前、售中以及售后全过程。
23.基金托管人的工作不包括（ ）。
A、安全保管基金财产
B、编制中期和年度基金报告
C、按规定召集持有人大会
D、复核基金资产净值
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第4章>第3节>对基金托管人的监管
【答案】：
B
【解析】：
依据《证券投资基金法》的规定，基金托管人职责包括：
①安全保管基金财产；②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；③对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；⑤按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；⑦对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；⑧复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；⑨按照规定召集基金份额持有人大会；⑩按照规定
24.（ ）《公开募集证券投资基金运作管理办法》生效。
A、2012年8月8日
B、2014年8月8日
C、2012年12月18日
D、2014年12月18日
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【知识点】：
第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍
【答案】：
B
【解析】：
随着我国基金品种的日益丰富，在原先简单的封闭式基金与开放式基金划分的基础上，根据中国证监会颁布的、于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，将公募证券投资基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金和基金中的基金等类别。
知识点：
证券投资基金的分类标准及介绍
25.独立第三方销售公司代销基金具有下列（）特点。
Ⅰ．与国外成熟的体系有一定差距
Ⅱ．各类第三方销售机构之间存在较大差距
Ⅲ．销售各种基金产品
Ⅳ．客户可得到相对客观的信息和投资建议及优质服务
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第21章>第3节>销售方式
【答案】：
D
【解析】：
知识点：
了解基金管理人及代销机构销售方式；
随着互联网企业的强势介入，近年来又出现了基金公司与互联网企业合作进行线上销售、独立基金销售机构线上代销等新的基金销售方式，也取得了极大的成功。
互联网与金融的相互渗入给证券市场秩序及监管带来新挑战。
下面将依据销售主体对各类基金销售方式的特点进行对照，以更为全面地了解基金销售方式。
基金公司直销：
基金公司非常重视直销业务，投入在加大；熟悉自身产品，重视资讯；在购买费率上通常低于传统代销渠道。
但受限于政策和运营，目前只能销售自己的产品，客户如果通过直销渠道
26.我国基金市场的监管主体是（）。
A、中国证监会
B、中国保监会
C、中国基金业协会
D、中国银监会
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第1节>金融市场的构成要素
【答案】：
A
【解析】：
依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构即中国证监会是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。
27.场内货币市场基金实行（ ）交易机制
A、T+0
B、T+1
C、T+2
D、T+3
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第4节>货币市场基金的产生发展
【答案】：
A
【解析】：
场内货币市场基金就是可以在股票账户里购买的货币基金，等于是一种保证金余额管理工具，实行T+0的交易机制。
知识点：
中国货币市场基金的发展
28.（）包括在整个公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等办法。
A、内部环境
B、目标设定
C、控制活动
D、信息与沟通
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【知识点】：
第25章>第1节>内部控制的基本概念及其含义
【答案】：
C
【解析】：
知识点：
理解基金公司内部控制的重要性和基本概念；
企业风险管理基本框架包括八个方面内容：
内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通、行为监控。
其中控制活动包括在整个公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。
29.对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员．采取（）、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。
A、监管谈话
B、出具警示函
C、记入诚信档案
D、以上都是
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第22章>第2节>宣传推介材料违规情形和监管处罚
【答案】：
D
【解析】：
知识点：
理解宣传推介材料业绩登载规范和其他规范；
出现违规情形的，将视违规程度由中国证监会或地方证监局依法采取以下行政监管或行政处罚措施：
（1）提示基金管理公司或基金代销机构进行改正。
（2）对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函。
（3）对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。
基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起10日后，方可使用；在上述期限内，中国证监会发现基金宣传
30.投资基金可以按照（）标准进行分类。
Ⅰ．资金募集方式
Ⅱ．法律形式
Ⅲ．运作方式
Ⅳ．投资对象
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第4节>投资基金的主要类别
【答案】：
D
【解析】：
知识点：
掌握投资基金的定义和主要类别；
投资基金按照不同的标准可以区分为多种类别，例如，按照资金募集方式，可以分为公募基金和私募基金两类。
此外，投资基金按照法律形式，可以分为契约型、公司型、有限合伙型等形式；按照运作方式，可以分为开放式基金、封闭式基金。
人们日常接触到的投资基金分类，主要是以所投资的对象的不同进行区分的。
31.按交易工具的不同期限，金融市场可以分为（）
①货币市场②资本市场③现货市场④期货市场
A、①②
B、①③
C、②③
D、③④
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第1节>金融市场的分类
【答案】：
A
【解析】：
按交易工具的不同期限金融市场可以分为货币市场和资本市场。
知识点：
金融市场的分类
32.下列关于基金公司投资人员利用未公开信息进行基金投资的表述中．错误的是（）。
A、市场存在信息不对称导致掌握更多信息一方能够以此牟利
B、该行为违背了保护基金持有人利益的基本原则
C、该行为属于个人道德风险，责任仅由个人承担
D、缺乏有效的内部控制使未公开信息的利用更为方便
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第26章>第4节>投资合规性风险
【答案】：
C
【解析】：
知识点：
理解合规风险的种类和主要管理措施：
基金公司投资人员利用未公开信息进行基金投资的，除个人以外，基金公司也需要承担责任。
33.基金产品风险评价应当至少依据的因素不包括（）。
A、基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
B、基金的历史规模和持仓比例
C、基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
D、基金成立以来有无亏损情况
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【知识点】：
第22章>第4节>基金产品或者服务风险评价
【答案】：
D
【解析】：
基金产品风险评价应当至少依据以下四个因素：
①基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例；②基金的历史规模和持仓比例；③基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度；④基金成立以来有无违规行为发生。
34.客户服务部门提供并优化客户服务的方式不包括（ ）。
A、电话服务中心
B、“一对一”专人服务
C、客户情绪体验
D、互联网的应用
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【知识点】：
第23章>第2节>基金客户服务提供方式
【答案】：
C
【解析】：
客户服务部门应用以下七种方式提供并优化客户服务：
①电话服务中心；②邮寄服务；③自动传真、电子信箱与手机短信；④“一对一”专人服务；⑤互联网的应用；⑥微信和移动客户端的应用；⑦媒体和宣传手册的应用；⑧讲座、推介会和座谈会。
知识点：
基金客户服务提供方式
35.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏是基金信息披露的禁止性行为之一，下列说法错误的是（）。
Ⅰ．虚假记载是指投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述
Ⅱ．误导性陈述是指披露中存在应披露而
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