上海证券从业资格考试股票的特征与类型模拟试题.docx

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上海证券从业资格考试股票的特征与类型模拟试题

上海2017年证券从业资格考试：

股票的特征与类型模拟试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.基金管理公司交易部的主要职能有__。

A．负责基金交易席位的安排、交易量管理B．记录并保存每日投资交易情况C．保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度D．执行投资部的交易指令

2.__反映了1元投资在不取出的情况下（分红再投资）的收益率，其计算不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收益率的标准方法。

A．算术平均收益率B．几何平均收益率C．时间加权收益率D．简单（净值）收益率

3.上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照__自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

A．无偿送股比例B．有偿送股比例C．有效送股比例D．约定送股比例

4.目前我国金融债券的最长年限为__年。

A．20B．10C．30D．15

5.以下属于外部信用增级的是__。

A．备用信用证B．资产支持证券分层结构C．现金抵押账户D．超额抵押

6.债券代表其投资者的权利，这种权利称为__。

A．债权B．资金使用权C．财产支配权D．资产所有权

7.长期资本是指合同规定偿还期超过__年的资本或未定偿还期的资本。

A．1B．2C．3D．5

8.证券公司应当按上一年营业费用总额的__计算营运风险的风险准备。

A．5%B．10%C．15%D．20%

9.中国结算上海分公司于R+1日14:

00进行买断式回购到期购回资金交收，在剔除融资方结算参与人已做不履约申报的交易后，按买断式回购的__逐笔检查其专用资金交收账户中是否有足额资金。

A．成交顺序自前往后B．成交顺序自后往前C．成交编号自前往后D．成交编号自后往前

10.投资于行业生命周期处于成长阶段的公司股票，其具有如下特征__A．高风险高收益B．高风险低收益C．低风险高收益D．低风险低收益

11.成长型基金以__为基本目标。

A．稳定的经常性收入B．现金收益C．资本增值D．资金分散投资

12.__以股票每天上涨和下降的家数为观察对象，通过比较每日累计情况，形成升跌曲线，并与综合指数对比，对大势的未来进行预测。

A．BOS（超买超卖指标）B．BIASC．ADR（涨跌比指标）D．ADL（腾落指数）

13.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的__。

A．支配公司财产的权利B．营销权C．基本权利和义务D．特种经营权

14.__是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，并渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。

A．合法性原则B．审慎性原则C．及时性原则D．完整性原则

15.下面关于境外上市外资股的阐述，错误的是__。

A．采取记名股票形式B．以外币标明面值C．以外币认购D．在境外上市时，可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式

16.证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当__。

A．按照《反洗钱法》和相关规定履行报告义务B．直接没收该资产C．追究其刑事责任D．对其进行罚款

17.债券与股票的比较，错误的是__。

A．债券和股票都属于有价证券B．尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，二者的收益率是相互影响的C．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债

18.下列不属于证券登记结算公司业务的是__。

A．证券账户设立B．结算账户的管理C．证券的存管和过户D．发表证券投资咨询报告

19.执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险，属于审计的__阶段。

A．审计回顾B．计划C．实施审计D．审计完成

20.以下不属于资产保管内部控制范围的是__。

A．基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开B．托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产C．基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证D．基金托管人应实行严格的岗位分离制度

21.招股说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后——有效。

A．六个月内B．1年内C．18个月内D．3个月内

22.根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应__。

A．每年不得多于一次B．每年不得少于一次C．收益分配比例不得低于年度已实现收益的80%D．收益分配比例不得低于年底已实现收益的20%

23.不属于直接融资范畴的是__。

A．股票融资B．公司债券融资C．国债融资D．向银行借款

24.基金监管“三公原则”中的公开原则是指__。

A．监管部门对被监管对象给予公正待遇B．要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C．公开监管机构全部业务活动内容D．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利

25.下面关于境外上市外资股的阐述，错误的是__。

A．采取记名股票形式B．以外币标明面值C．以外币认购D．在境外上市时，可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式

26.以下关于证券公司自营业务的特点，说法错误的是__。

A．交易行为的自主性B．交易的风险性C．利润的可观性D．收益的不稳定性

27.相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是__。

A．基金管理人对基金投资者承担的风险负责B．基金投资者在公开信息的基础上“买者自负”C．监管当局对基金投资者承担的风险负责D．基金托管人对基金投资者承担的风险负责

28.内部控制的实质是__。

A．控制信息B．合理评价和控制风险C．监督财务D．控制内部活动

29.就单根K线而言，反映多空双方争夺激烈且势均力敌的K线形状是__。

A．带有较长下影线的阴线B．光头光脚大阴线C．光头光脚大阳线D．大十字星型

30.关于可转换公司债券，下列说法错误的是（）。

A．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高，赎回的期权价值就越小，越有利于转债持有人B．在股价走势向好时，赎回条款实际上起到强制转股的作用C．股票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高D．转股价格越低，期权价值越高，可转换公司债券的价值越高

31.买入__申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。

A．LOFB．ETFC．保本基金D．股票基金

32.认购公司型基金的投资人是基金公司的__。

A．股东B．管理人C．委托人D．债权人

33.对发起设立的股份有限公司来说，发起人是公司的（）。

A．大股东B．少数股东C．控股股东D．全部股东

34.根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（）。

A．1%B．2%C．5%D．8%

35.关于ETF份额的申购与赎回，下列说法正确的是__。

A．申购和赎回场所。

投资者应当在代办证券公司办理基金申购、赎回业务的营业场所或按代理证券公司（深圳证券交易所称为“代办证券公司”）提供的其他方式办理基金的申购和赎回B．申购和赎回的时间。

基金在基金份额折算日之后可开始办理申购；基金自基金合同生效日后不超过3个月的时间起开始办理赎回C．申购、赎回清单的内容。

T日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据、现金替代、T日预估现金部分、T-J日现金差额、基金份额净值及其他相关内容D．申购、赎回申请提交后不得撤销

36.公司反收购战略中，保持公司控制权的策略不包括__。

A．限制董事资格B．每年部分改选董事会成员C．MBO收购D．超级多数条款

37.在金融市场上通过购买有价证券，由资金盈余者将资金使用权让渡给资金短缺者，属（）。

A．直接融资B．间接融资C．内部融资D．贷款融资

38.如果某股票某交易日开盘封涨停，之后涨停板打开，收市再次封涨停，那么该日这支股票的K线为（）A. B. C. D.

39.证券市场是（）直接交换的场所。

A．价值B．价格C．资本D．股票

40.在债券回购业务中，正回购方是指在债券回购交易中（）的一方。

A．融入资金、享有债券质权B．融入资金、出质债券C．融出资金、出质债券D．融出资金、享有债券质权

41.外汇期货交易自1972年在__所属的国际货币市场（IMM）率先推出后得到了迅速发展。

A．纽约交易所B．欧洲交易所C．芝加哥商业交易所D．伦敦国际金融期权货交易所

42.客户下达的卖出止损指令中的设定价格与当时市场价格的关系一般是__A．高于B．低于C．等于D．可高于也可低于

43.有权对并购重组申请人的申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核的机构是（）。

A．中国证监会B．并购重组委C．国务院D．证券业协会

44.高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会（）或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。

A．3%B．5%C．10%D．15%

45.股票可能使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的__特征。

A．收益性B．风险性C．流动性D．参与性

46.__标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

A．中国证券登记结算有限责任公司成立B．上海证券登记结算公司成立C．深圳证券登记结算公司成立D．中央证券登记结算有限责任公司成立

47.代办开放式基金登记业务的机构，可以接受基金管理人委托开办的业务是（）。

A．建立并管理投资者基金份额账户B．负责基金份额登记C．确认基金交易D．代理发放证明书

48.以下不属于无面额股票特点的是__。

A．便于股票分割B．为股票发行价格的确定提供依据C．发行价格灵活D．转让价格灵活

49.记名股票必须置备股东名册，其中__不是股东名册的必备事项。

A．股东的姓名及住所B．各股东所持股份数C．各股东所持股票的编号D．各股东可以卖出股票的日期

50.上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在__手（含）以上，可采用大宗交易方式进行。

A．1000B．5000C．10000D．50000