山西省上半年证券从业资格考试普通股票和优先股票模拟试题.docx

山西省上半年证券从业资格考试普通股票和优先股票模拟试题.docx

《山西省上半年证券从业资格考试普通股票和优先股票模拟试题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《山西省上半年证券从业资格考试普通股票和优先股票模拟试题.docx（5页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

山西省上半年证券从业资格考试普通股票和优先股票模拟试题

山西省2017年上半年证券从业资格考试：

普通股票和优先股票模拟试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.证券发行的最后环节是将证券推销给投资者。

发行人推销证券的方式不包括__。

A．直销B．自销C．包销D．代销

2.__证券组合通常投资于市政债券。

A．收入型B．货币市场型C．增长型D．避税型

3.财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7.2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。

该国债属于__。

A．国家重点建设债券B．财政债券C．长期建设国债D．特别国债

4.某公司发行认股权证，规定在债券到期前的5年时间内，每5个认股权证可按15元的执行价格来购买1股该公司普通股票。

那么，当普通股价格为30元时，认股权证的价值等于__元。

A．1B．2C．3D．4

5.对基金管理人而言__营销成功与否关系到企业的生存和发展。

A．封闭式基金B．开放式基金C．私募基金D．公募基金

6.假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股，500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元，20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人和管理人应付的报酬共计5000万元，应付税费为5000万元，基金规模为20000万份。

基金份额单位净值为__元。

A．1.09B．1.15C．1.35D．1.53

7.下列关于基金的叙述，正确的是__。

A．封闭式基金的总量是不固定的B．封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样C．开放式基金是在交易所进行交易的基金D．开放式基金以市场价格交易

8.在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择__。

A．公司内部自由资金B．银行贷款筹资C．股票筹资D．债券筹资

9.有限责任公司经批准变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司的（）。

A．净资产额B．注册资本C．资产总额D．总股本

10.发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作（）。

A．稳定性分析B．波动性分析C．持续性分析D．敏感性分析

11.自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在（）个月内发行可转换公司证券。

A．2B．4C．6D．8

12.下列各项不属于证券交易内幕信息知情人的是__。

A．发行人的董事、监事、高级管理人员B．持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员C．证券投资方面的专家、学者D．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

13.现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的__以上，证券交易所要实行临时停市。

A．5%B．10%C．15%D．20%

14.财政部于1998年9月向四大国有商业银行定向发行了1000亿元，年利率为5.5%，期限为10年的附息国债，专项用于国民经济和社会发展急需的基础设施投入，该国债属于__。

A．特别国债B．长期建设国债C．财政债券D．国家重点建设债券

15.中央政府债券的发行主体是（）。

A．证监会B．国务院C．中央银行D．财政部

16.关于MM的无公司税模型二，错误的是__。

A．使用财务杠杆的负债公司，其股东权益成本是随着债务融资额的增加而上升的B．便宜的负债带给公司的利益会被股东权益成本的上升所抵消，最后使负债公司的平均资本成本等于无负债公司的权益资本成本C．公司的市场价值会随着负债率的上升而提高D．企业的资本机构不会影响企业的价值和资本成本

17.下列不属于行业因素对股价影响的表现的是__A．某些重要领域可能会因政府保护，而在外部冲击下股价没有大幅下降B．某产业的工会拥有传统势力，产品的劳动力成本持续上升，致使利润水平下降，进而使股价下跌C．零售业非常依赖短期流动性，低成本流通技术的发明使股价上升D．由于金融危机，大多数投资者对股市前景过于悲观，致使股价下跌

18.下列说法中，符合私募证券特征的有__。

A．审核较严格并采取公示制度B．基金多采用这种方式发行C．审查条件相对宽松，投资者也较少D．向不特定的社会公众投资者公开发行

19.根据《公司法》的有关规定，公司提取法定公积金的标准是__。

A．按税后利润的10%提取B．按利润总额的10%提取C．按税后利润的5%～10%提取D．按未分配利润的10%提取

20.（）根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最低限额。

A．证券交易所会员大会 B．国务院证券监督管理机构 C．工商管理局 D．人民银行

21.指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的（）。

A．稳定性B．系统风险C．流动性风险D．非系统风险

22.结算所实行的结算制度是__。

A．逐日盯市制度B．限仓制度C．大户报告制度D．即时结算制度

23.发行人董事、监事、高级管理人员在近（）年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。

A．1B．2C．3D．4

24.从__起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。

A．1998年4月1日B．1995年9月1日C．2000年8月1日D．1992年12月1日

25.中央政府债券的发行主体是（）。

A．证监会B．国务院C．中央银行D．财政部

26.某上市公司发行普通股1000万股，每股面值1元，每股发行价格5元，支付手续费20万元，支付咨询费60万元，该公司普通股本的会额为（）元。

A．1000万B．4920万C．4980万D．500万

27.在决定优先股的内在价值时，__相当有用。

A．零增长模型B．不变增长模型C．二元增长模型D．可变增长模型

28.在资本市场上占有重要地位的国债是__。

A．短期国债B．国库券C．长期国债D．无期限国债

29.通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__A．内置型衍生工具B．交易所交易的衍生工具C．信用创造型的衍生工具D．OTC交易的衍生工具

30.封闭式基金交易的价格变化单位为__。

A．0.001元B．0.01元C．0.10元D．1.00元

31.对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。

A．10家 B．8家 C．7家 D．5家

32.证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的__。

A．交易结构B．层次结构C．品种结构D．主体结构

33.根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列不属于证券公司经营融资融券业务所具备的条件的是__。

A．证券公司治理结构健全B．证券公司内部控制有效C．风险控制指标符合规定D．被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司

34.可转换债券对投资者来说，可在一定时期内将其转换为（）。

A．收益较高的新发行债券B．优先股C．其他有价证券D．普通股

35.证券是指各类记载并代表一定__的法律凭证。

它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的__。

A．权益；权利B．权利；权益C．利益；权力D．权力；利益

36.目前，我国基金交易佣金为成交金额的__，不足5元的按5元收取。

A．0.1%B．0.2%C．0.3%D．0.4%

37.B股的交收期和交收制度，实行__的逐笔交收制度。

A．T+3B．T+2C．T+1D．T+0

38.道氏理论认为市场波动具有__。

A．2种趋势B．3种趋势C．4种趋势D．5种趋势

39.公司发行境内上市外资股，应当委托经（）认可的（）证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。

A．国务院；境内B．中国证监会；境内C．国务院；境外D．中国证监会；境外

40.香港把证券投资基金称为（）。

A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．信托基金

41.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司，发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应——A．15％以上B．20％以上C．25％以上D．30％以上

42.沪深证券交易所的证券结算原则不包括（）。

A．分级结算原则 B．货银对付原则 C．净额清算原则 D．次日交收原则

43.__通常以电脑软硬件设备为后援，同时开辟人工座席和自动语音。

A．电话服务中心B．邮寄服务C．自动传真D．手机短信

44.注册资本不低于__亿元人民币是资产支持证券承销机构必须具备的条件之一。

A．1B．2C．3D．4

45.以下不属于面额股票特点的是__。

A．便于股票分割B．转让价格灵活C．发行价格灵活D．为股票发行价格的确定提供依据

46.2010年1月22日，__对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

A．《证券公司监督管理条例》B．《证券公司融资融券业务试点管理办法》C．《融资融券交易风险揭示书》D．《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》

47.以下不属于社会公益基金的是__。

A．福利基金B．养老保险基金C．科技发展基金D．教育发展基金

48.关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是__。

A．2008年5月推出B．只能由股份持有者发起出售需求C．由证券交易所组织专场D．由中国结算公司完成结算

49.股票及其他有价证券的理论价格是根据__来确定的。

A．现值理论B．预期理论C．合理收益理论D．流动性理论

50.通常由__直接为投资者开立资金结算账户。

A．证券登记结算公司B．证券公司C．证券交易所D．证券业协会