财务信息管理系统升级项目.docx
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财务信息管理系统升级项目
财务信息管理系统升级项目
技术需求
国家自然科学基金委员会
2015年4月
1项目概述
1.1项目名称
国家自然科学基金委员会财务信息管理项目
1.2项目背景
为提高财务管理水平，国家自然科学基金委员会很早就进行了财务信息化建设，使用用友T6财务管理软件进行日常财务管理工作，由于很好的结合了自身财务管理的特点，并在财务信息系统使用过程中，通过不断的完善财务管理体制、提高财务管理水平，形成一整套完善的财务管理体系。
近几年来，随着政府财政及财务管理体制改革的不断深入，以及国家自然科学基金委员会自身财务管理范围的进一步扩展，财务管理科学化、精细化程度的要求不断提高，越来越多的问题在工作过程中也渐渐浮现出来，其中，对财务核算、财务报表的使用、预算资金的执行情况分析和进度控制、工资发放及数据的统计分析等都是目前较为突出，也是亟待解决的重点问题。
1.3现状分析
1、系统间形成信息孤岛，信息反馈时效性差。
现有用友T6软件功能重点在于基本财务核算，并且处于独立使用状态，和其他财务系统部门预算、部门决算等系统间形成“信息孤岛”，不能有效实现系统对接和数据共享。
信息沟通困难，形成各种信息壁垒，管理措施难以有效落实，财务数据分散，信息难以及时反馈到决策层。
2、无法有效实时监管财务及资金使用情况。
现有T6财务管理软件没有包含预算指标管理、预算执行控制、预算执行进度分析等功能，造成了基金委的预算管理、预算执行、账务核算等业务相互割裂开，特别是预算指标不能实时控制日常财务支出，因此预算执行情况以及专项资金的支出情况不能实时把握，更无法实时掌握整个部门的预算与执行情况。
3、现有软件功能的局限性
目前正在使用的用友T6软件购置较早，软件版本较低，在系统功能定位上适用于中小企业财务管理，而国家自然科学基金委属于国务院直属事业单位，面对日益加强的政府机关财务管理改革要求以及行政事业单位内控管理要求，现有软件功能已不能满足基金委财务管理实际需要。
除此之外，现有系统还存在以下问题：
●软件系统存在较多bug，由于版本过老，已不提供升级；
●产品配套售后服务较为滞后；
●打印设置无法保存，不能实现多人同时打印；
●人员信息调整不灵活；
●工资数据不能批量导入，人员信息导出部分存在错误，影像报税工作。
2建设目标及内容
2.1建设目标
通过本次财务系统升级项目的建设打造以账务核算升级为主体、预算管控为有效补充的多维一体的国家自然科学基金委员会财务管理平台管控新模式，全面提升国家自然科学基金委员会财务管理和服务水平，提升财务工作效率，辅助领导分析决策。
依托先进的信息技术，建立一个遵循国家相关会计制度、预算管理制度、单位内控制度的，符合会计改革与发展“十二五”规划要求的预算财务管理信息化应用平台，助力行政事业单位体制改革，更好地发挥会计工作在促进经济社会发展中的基础性作用，提升财务管理水平，为行政事业单位的财务管理、预算管理服务。
建设目标：
（1）建立风险防控型财务：
统一编码，统一基础信息，规范会计核算及管理流程，提升单位内部控制能力及集中管理规范性。
（3）建立高效管理型财务：
实现财务数据汇总、各类报表自动生成，年底结转自动完成，为单位领导、上级部门、监督及审计部门提供及时高效的服务。
（4）紧跟改革步伐：
按照财政规定的新的科目体系及会计制度，及时高效的完善系统，紧跟改革步伐。
（4）建立预算控制型财务：
预算控制精细化、科学化、智能化，提高预算资金使用效率，对预算执行情况进行直观、有效分析和利用。
2.2建设内容
2.2.1账务处理
基于自然基金委现有账务管理制度，使用用友GRP-U8行政事业单位财务管理软件对现有系统进行升级，建立账务处理系统，升级后的系统要求实现以下功能：
（1）基于收支分类会计核算体系设计，全面支持政府新会计制度改革
（2）灵活的辅助核算项管理：
可多个辅助核算，同时每个辅助核算项又可以进行分级管理。
在进行科目核算时，定义的辅助核算项可以任意交叉，从而能满足复杂的核算要求。
（3）灵活实用方便的凭证录入：
在录入凭证时，系统根据用户所选科目的属性，动态形成此科目需要核算的项目列表供用户进行成批录入。
（4）智能的报表查询：
报表可根据定义的辅助核算项动态的生成查询条件。
可根据输入的不同条件组合生成不同的账表。
（5）预置新会计制度会计报表模版，及公式。
可实现报表自动生成、上报等功能。
（6）年底在所有会计凭证记账后，可自动将所有会计科目的余额，自动结转至新年度账中，新年度账的期初数据将自动生成。
2.2.2预算指标管理
通过建立预算指标管理系统，实现满足财政部门和基金委自身实际管理要求的预算指标细化分解、分配下达以及动态控制（针对账务处理系统进行支出控制）等功能，同时动态收集本年度的预算执行数据，跟踪预算执行情况，分析处理，实现对各项预算指标的分析、实时对预算执行进度的查询，进一步强化监管。
2.2.3工资管理
工资管理：
实现工资项目设置、工资发放、审核、工资条打印、工资帐表查询等功能
2.2.4财务报表
建立财务报表系统，实现从账务处理及本次建设的其他业务系统中自动提取业务数据，并根据基金委要求定制输出报表，同时实现自定义报表的填报、审核、收集汇总等功能。
2.2.5数据迁移
从基金委原有财务系统中进行数据迁移，保证迁移数据的完整性、安全性、一致性。
2.3升级产品
用友GRP-U8（G版）
2.4项目建设范围
此次系统建设范围控制在国家自然科学基金委员会本级，帐务系统15人使用，报表系统7人使用，预算指标系统15人使用，工资系统3人使用。
3项目招标内容
（1）应用软件购置及定制开发
购置应用软件包括预算指标管理系统、账务处理系统、财务报表系统、工资管理系统并结合管理需求对部分系统进行定制开发。
（2）系统集成及接口开发
完成系统相关接口开发，确保项目的整体性和完整性。
（3）项目实施
完成系统安装、测试、验收、培训、数据准备、质保期服务等工作。
（4）数据迁移
完成原有财务数据的迁移工作。
（5）系统运行维护
提供系统运行维护服务，及时、高效地解决在软件使用过程中遇到的故障、操作失误等相关需求，从整体角度考虑财务业务的规范性及流程的优化。
（6）信息安全保障
新建系统需满足国家自然科学基金委员会关于信息安全的相关要求。
4项目功能要求
4.1预算指标管理
要求系统实现预算指标的录入、细化、分解、调剂、追加、调整、查询等功能；
能够为业务部门实时提供部门内各项预算的总额、已使用额度、剩余额度等信息；
能够为财务管理部门实时提供全局整体预算执行进度，为全年预算执行提供支撑数据；
要求系统能够根据当前发生额和已经发生额自动与预算控制数形成对比和分析，对于超过预算的费用支出，系统需要实时进行预警；
能实现基于财政口径的预算指标及基于基金委内部预算分配口径的双口径预算指标管理；并实现与账务处理系统的预算控制需求；
实现预算执行分析的自动编制、实时取数；实现不同司局的分权限预算执行分析查询。
4.2账务处理
通过对会计科目、预算科目以及各辅助核算项的基础资料的管理，日常财务工作中的会计凭证的录入、审核、记账，达到完整的财务核算的要求及基本的财务辅助控制目标，并实现各种财务报告的查询，满足装备财务部门基本财务管理的需要。
符合当前财政改革和管理有关要求，便于挂接需拓展的其他功能系统。
充分满足财务部门和预算单位以会计凭证为核心的会计核算需求，加强财务的管理力度。
统一管理共有的基础资料，在统一规范下进行细化管理。
能实时监控财务状况、比对财务信息、及时发现问题，并进行指正。
在网络不好时可通过离线客户端做凭证、做账、报表等，同时也可以把账导成电子账簿保存在本机上，随时查询。
●集中财务数据：
将所有的财务数据统一存储管理；
●规范财务管理：
可设置多套科目体系规范，如：
行政、事业、基建等；统一制定年底结转凭证的编制规则；
●满足个性需求：
在统一的科目体系规范下，可同时管理多套账，进行细化管理；
●自动实时监控：
对财务重大事项实行全程实时控制，并对明显异常事项实现自动报警；
●凭证双线记录：
做凭证时对涉及到决算科目的业务进行双线记录，决算时自动提取，以便编制决算报表；
●支持穿透式查询：
可以实现从“总账—余额账--明细账—凭证”穿透式查询，根据需要延伸至下步明细信息或上步汇总信息；
4.3工资管理
要求系统实现从工资项目定义，工资类别定义，工资项目公式定义到工资费用计提，工资条打印格式等功能能够由用户自定义，可以满足各种工资发放的要求。
要求系统能够实现按照工资类型分模块管理，具备不同类型工资数据进行单独维护、数据导入导出、按用户自定义需求进行查询的功能。
要求系统实现常规项目和特定项目区别发放，具备工资维护模版功能。
每月固定发放的工资项目作为常规项目，针对特定人员、特定时期发放的项目作为特定项目，具有时效性的工资项目可以设置发放期限，到期自动停发。
要求系统能够实现工资条打印功能，并实现电子工资条发放功能。
要求系统能够实现根据用户需要设定常用数据导出模块，按月银行报盘、计算统计个人所得税、按季上报工资统计报表、按季度划拨工会经费等功能。
4.4财务报表
财务报表主要实现两部分功能，一部分是决算报表的管理，通过定制公式，系统取数，自动生成决算报表。
另一部分是针对各类汇总报表要求，定制成满足特定要求的报表查询汇总统计。
决算报表可以形成财政规定的格式，通过导出数据报送财政的方式完成决算报表报送的任务。
财务报表要求在统一模版的基础上，可以自定义各单位自己需求的报表。
要提供灵活方便的用户报表自定义功能，用户可根据需要制定各种财务、业务报表，定义报表中的公式，自动生成需要的财务报表，包括单位的汇总报表、统计分析表等，报表编辑的界面，具有数据报送、汇总和分析功能。
●用户可以自定义报表，并且提供取数函数，可随机报表，即根据需要设定相关二维或多维，如会计期间、支出科目等，即可自动检索到需要的数据并按要求生成报表。
根据需要点击表中数据，即可生成该数据解释报表，并能逐级探底。
●各类分析报表可以按各种维度，支持图表并茂的分析，并可以将分析结果保存成EXCEL文件。
例如：
三公经费表、日常经费支出表、功能性经费的支出管理及统计表等等。
●支持报表汇总，自动将报表进行数据汇总。
●实现预算指标数据填报汇总功能，并与上游账务处理系统进行业务关联，实现预算执行进度情况分析表的自动生成。
●报表可以和标准文本文件“TXT”，数据库格式文件“DBF”、Excel文件相互转换
●报表查询应具有报表到财务的穿透查询功能即汇总报表→子报表→总分类账→明细账→凭证→业务单据。
报表中心
●支持图文混排，提供对表数据的图形分析能力，直方图、折线图、面积图、圆饼图以及二维或三维的图形能够更加形象的对数据加以分析、对比。
●支持操作撤消、拖拉复制功能，报表可带多个分表类似Excel的SHEET。
5项目技术要求
项目建设必须遵从政府财务信息化建设的项目管理规范和开发规范，以确保符合信息系统一体化的要求，并做到数据共享，功能不重叠。
项目构建基于三层的应用程序体系结构，实现系统Web层与应用逻辑层的物理独立，WEB等前端应用通过应用服务器应能够对所有后台系统进行透明的访问。
中标人应严格按照国家自然科学基金委员会实施工期要求进行系统建设。
5.1程序组件化
●系统要采用组件化开发，具体包含以下要求：
●相对独立的业务功能应以独立的程序组件来实现；
●组件的粒度要合理，同一函数一般只能在一个组件中出现；
●表示逻辑、业务逻辑、数据访问逻辑、数据存储逻辑分开；
5.2技术实现
基于J2EE和C/S/S结构，应用中间件技术、数据库采用oracle或者SQLserver，采用模块化的设计思路，具有很好的可用性、开放性和扩展性。
5.3基础平台
在不影响新建系统高效、可靠运行的条件下，可允许系统依托现有软硬件基础环境运行。
硬件平台
●数据库服务器：
小型机/PC服务器
●应用服务器和Web服务器：
小型机/PＣ服务器
●存储阵列
软件支撑平台
●数据库平台
●应用服务器中间件
5.4界面风格
系统各部分的界面风格应该保持统一，界面要求友好美观，提供常用的快捷操作键；操作方法应符合日常习惯。
在人机交互过程中应尽量减少用户应答次数或菜单的选择（纵深层次），并合理地应用鼠标。
提供规范、准确、中文的联机帮助。
对不规范操作或误操作具有较强的容错性，能够及时反馈给用户各种准确的、统一规范的、中文的提示和警告信息，并可恢复事前的状态。
5.5图形化报表展现
提供完备的报表设计、展现加载以及报表管理机制。
具体功能要求如下：
提供图形化的报表设计工具，支持灵活的自定义设计环境；
提供对格式报表和即席报表的完整支持；
能够设计和加工中国式报表（包含复杂样式和组合计算功能）报表；
封装、展现、发布报表结果，支持主流的各类图形化展现组件，例如柱状图、饼图、折线图等；
提供对数据的加工处理、审核、统计分析、舍位平衡、图表、打印、任务管理等功能，使各级单位按照统一规定的格式、取数范围、计算方法和时间要求，编制、校验、统计、汇总与上报各类规定的报表；
提供对报表的权限、模板以及报表生成的管理机制。
5.6数据的加工、存储及分析
必须提供对各类财务数据的加工机制，对于从各系统抽取的相关数据按照自身的口径和标准进行转换和加载。
同时基于加工后的数据必须提供相应的维度分析功能，能够灵活的按照财务管理的需求来实现相应的分析统计功能。
具体的技术要求如下：
支持灵活的数据转换机制，支持对不同数据口径的数据进行加工处理生成制定标准的数据集合；
提供对各类财务数据的指标定义机制，能够根据指标来实现数据的加工、存储以及分析处理；
提供对各系统抽取数据的集中存储机制，采用合适的技术实现按照财务管理的相关指标来进行数据的存储组织，支撑后期的分析业务；
提供维度分析机制，按照具体的业务需求进行数据的钻取、切片、聚合、旋转等常用的分析类手段，满足财务综合管理的各类分析需求。
5.7流程管理
系统涉及到很多财务制度的相关流程，因此必须提供相应的流程管理机制来满足各类审批业务的需求。
具体的技术要求如下：
1.提供图形化的流程定义环境来实现各类流程的制定；
2.提供灵活的流程执行机制，支持常见的各类流程流转模式，例如会签、回退、跳转、指派等等，必须满足财务审批的相关需求；
3.提供完整的流程监控管理环境，保证流程执行的可靠性和可管理性，例如异常流程的处理、流程的人工干预、流程执行状况的统计分析等；
5.8打印
系统应该提供统一的打印管理功能，用来管理各种类型的打印输出。
打印管理功能应具有诸如打印机设置、打印预览等常用的基本功能，并且操作风格及界面应与操作系统的打印管理软件基本保持一致。
打印功能应该具有较强的灵活性，可以方便控制打印格式及内容。
平台应实现打印模板、格式的灵活定义和维护功能，以减少维护打印程序的工作量。
打印功能应满足多用户同时打印的功能要求。
打印功能应与打印设备无关，对于和设备有关的打印，应具备自动调整的能力，不需要人工处理，并且能够容易地拓展和升级。
5.9日志
系统应该提供完善的日志记录功能，以便于日常维护和管理。
在系统运行过程中出现的异常情况或错误，应该记录应用系统错误日志，日志内容包括出错现场的详细情况，例如错误时间、当前执行的功能、操作人员等，以便为事后分析错误原因提供线索和依据，及时改进系统的性能。
对于一些重要的管理业务，例如修改、作废等操作，系统应该有详细的操作日志，操作日志中记录每项操作的具体内容。
系统记录的操作日志可以作为考核的依据，也可以用来明确事故责任，加强管理力度。
应提供方便的操作日志查询和归档功能。
5.10数据的保留期和归档需求
系统数据必须根据预定的时间计划联机存储或脱机存储。
应考虑到下列保留期和归档的需求：
关键数据信息的保留时间可以自定义（依据财务档案管理要求），数据保存期过后可从当前数据库中移出并归档；
应使用功能丰富的实用程序/工具使归档工作自动化，同时可方便跟踪归档资料情况。
6其他非功能性需求
●可扩展性
在设计上必须具有适应业务变化的能力，如系统用户数量及业务量的增长、增加新的预算单位、增加新的审批业务、规则或代码的变化、其它业务的变更、业务流程重组等，应尽可能地保证业务变化造成的影响局部化。
●易用性
所有的业务功能界面风格和操作流程一致。
突出用户的中心地位，在满足系统交互要求的同时考虑降低用户劳动强度，保证用户使用习惯；
●可靠性
在系统设计和开发过程中，要充分考虑系统当前和将来可能承受的工作量，使系统的处理能力和响应时间能够满足用户对信息处理的需求。
在硬件和系统软件正常运行的前提下，系统可以持续高效运行。
●可维护性
采用组件化开发和松耦合系统设计。
软件能够被简单方便地修改和升级，包含可读性、可修改性、可测试性等。
基于工作流和规则库。
系统应采用参数化设计，可以根据实际情况对功能进行灵活调整而无需修改程序。
●可管理性
每个层次、每个构件都提供标准的管理接口。
实现统一的、一致的日志功能。
提供实时系统健康检查手段，准确易用的监控、错误定位功能。
7安全保密要求
应有完整的安全防范措施，防止系统外部成员的非法入侵以及操作人员的越级操作，避免遭受攻击。
应具备完善的日志管理功能，能够记录用户的重要操作，并对非法操作进行警告。
对于中标方项目组成员要严格按照国家自然科学基金委员会信息安全及保密要求签订相关保密协议。
8其他要求
8.1需求调研
项目中标方需根据采购人要求，配合国家自然科学基金委员会财务管理需要，进行业务需求调研，整理形成需求调研报告，并组织相关部门进行需求评审。
经过评审确认后的需求指导后续方案设计和系统开发工作。
项目中标方有责任配合国家自然科学基金委员会财务管理系统的需求调研工作，进行适当调整。
8.2方案设计
项目中标方依据评审后的需求调研报告，进行系统的概要设计、详细设计工作；形成的设计方案需经过国家自然科学基金委员会组织的设计评审。
经过评审确认后的设计方案指导后续系统开发工作。
8.3系统开发
中标方依据评审后的设计方案组织人员进行系统开发工作。
8.4系统测试
系统上线前必需经过完整的、严格的功能测试、集成测试、性能测试、压力测试、环境测试、用户测试。
投标方需要提供完整、切实可行的项目测试方案。
8.5系统培训
培训由中标方负责师资及教材，由用户提供场地和培训设备并负责组织实施。
中标方必须派出用户认可的具有相关专业资格和实际工作经验的教师及辅导人员进行培训。
中标方应详细制定人员培训方案，包括培训目的、培训时间安排、人数、次数、教材编写（列出教材基本内容）、培训课程（包括课程介绍）、培训师资情况、培训组织方式等。
8.6项目验收
8.6.1验收方法
由项目建设单位、中标方组成初验验收小组，项目确定的业务系统应用需通过安全和性能测评，项目终验按照有关规定进行验收。
8.6.2验收步骤
项目验收分为初验、试运行和终验三个阶段，初验合格之日起1个月为系统试运行期，通过国家自然科学基金委员会最终的系统应用测评视为终验通过。
8.6.3验收标准
●初验
1.任务范围内的应用系统完成开发、安装、配置工作，系统在功能、性能、使用等方面达到全部设计要求；
2.通过验收小组组织的验收测试（用户测试等）；
3.提供测评工作所要求的所有文档。
●试运行
1.任务范围内的应用系统，通过试运行，期间产生的所有问题都已得到解决，且业主满意；
2.项目投入使用的各项准备工作已经完成，能适应项目正常运行的需要。
3.试运行期间系统出现重大问题，中标方需进行整改，试运行期限顺延。
●终验
1.通过国家自然科学基金委员会最终的系统应用测评视为终验通过。
8.7系统集成
中标方负责系统基础运行环境（操作系统、数据库、中间件）的性能调优工作。
8.8测评与整改
1.中标方需按相关要求，配合提供测评工作所要求的所有文档；
2.中标方需对系统涉密测评工作中所提出的问题进行整改。
9项目组织架构
项目中标方在收到项目中标通知书后，应在1周内成立专门项目组织，提交项目组人员名单，确定双方项目组织、项目经理、项目组成员、项目工作机制等，明确各方职责及人员分工。
中标方需投入不少于2名有3年以上类似项目经验的人员加入到本项目中，项目经理需具备5年以上相关工作经验，项目组核心人员一旦确定未经国家自然科学基金委员会许可不允许随意变更。
10国家自然基金委员会财务信息系统升级项目进度要求
10.1项目进度
自签订合同之日起计算项目工期，项目建设工期为1个月，，系统无重大问题运行一个月后进行项目验收。
整体项目划分为需求调研、方案设计、编码实现、系统测试、试运行、项目验收六个阶段。
11实施人员要求
参与此项目实施人员必须具备中央国家机关财务信息化项目实施经验。
12运行维护要求
自项目验收合格之日起，进入一年免费质保期，中标方需安排专业技术人员负责软件跟踪运行维护服务。
中标方需提供7×24小时的售后服务。
提供包括但不限于故障排除、性能调优、技术咨询等服务内容；中标方必须提供详细的技术支持和服务方案。
在项目进入质保期后，提供包括但不限于现场、电话、远程、定期巡查等方式的系统支持服务，以保证系统正常、稳定运行。
升级会员 