证券从业资格考试证券市场基本法律法规4.docx

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证券从业资格考试证券市场基本法律法规4

《证券市场基本法律法规》真题汇编（三）

一、选择题（共50题．每题1分，共50分。

以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分）

1．取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的．其从业资格自取得之日起满（　　）后自动失效。

A．1年

B．18个月

C．2年

D．3年

1．B[解析]根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第17条的规定，取得证券、期货投资咨询执业资格的人员．应当在所参加的证券、期货投资咨询机构年检时间同时办理执业年检。

取得证券、期货投资咨询从业资格．但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满18个月后自动失效。

2．下列选项中，说法不正确的是（　　）。

A．任何单位和个人不得利用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法权益

B．未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用

C．债券质押式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖给债券购买方的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方以约定价格从买方购回相等数量同种债券的交易行为

D．证券登记结算机构的有关人员属于证券交易内幕信息的知情人

2．C[解析]根据《上市公司重大资产重组管理办法》第3条的规定．任何单位和个人不得利用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法权益。

故选项A正确。

未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用．是融资融券交易原则之一。

故选项B正确。

债券买断式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖给债券购买方的同时．交易双方约定在未来某一日期．再由卖方（正回购方）以约定价格从买方（逆回购方）购回相等数量同种债券的交易行为。

故选项C错误。

根据《证券法》第74条的规定，证券交易内幕信息的知情人包括：

①发行人的董事、监事、高级管理人员；②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；④南于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。

故选项D正确。

3．下列关于监事会会议的说法中．正确的是（　　）。

A．每年至少召开2次会议

B．应当于每年下半年召开会议

C．应当于股东大会结束后召开会议

D．监事可以提议召开临时监事会会议

3．D[解析]根据《公司法》第55条的规定，监事会每年度至少召开一次会议，监事可以提议召开临时监事会会议。

4．单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（　　）。

A．5%

B．1%

C．3%

D．2%

4．C[解析]单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的3%。

5．证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的。

责令改正，没收违法所得，并处以（　　）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。

A．5万元以上10万元以下

B．3万元以上10万元以下

C．5万元以上20万元以下

D．5万元以上30万元以下

5．C[解析]根据《证券法》第212条的规定，证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的．责令改正。

没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款．可以暂停或者撤销相关业务许可。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款．可以撤销任职资格或者证券从业资格。

6．证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括（　　）。

A．最近24个月内存在违反诚信的不良记录

B．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

C．最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

D．最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

6．D[解析]根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第9条的规定．证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的．不得担任财务顾问：

①最近24个月内存在违反诚信的不良记录；②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

7．可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，但不得用于证券买卖的账户是（　　）。

A．融券专用证券账户

B．客户信用交易担保证券账户

C．信用交易证券交收账户

D．融资专用资金账户

7．A[解析]融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，该账户不得用于证券买卖。

8．有限责任公司监事会主席的产生方式是（　　）。

A．由全体监事过半数选举产生

B．由全体监事1／3以上人数选举产生

C．由全体监事2／3以上人数选举产生

D．由股东大会任命

8．A[解析]根据《公司法》第51条的规定，监事会设主席1人，由全体监事过半数选举产生。

监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的．由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议。

9．诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存（　　）年。

A．2

B．3

C．5

D．10

9．C[解析]根据《中国证券业协会诚信管理办法》第23条的规定，诚信信息的查询}己录自陔记录生成之日起保存5年。

10．以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格的，对其可采取的刑事处罚措施是（　　）。

A．处以3年的管制

B．处以6个月的拘役

c．处以8年的有期徒刑

D．处无期徒刑

10．C[解析]根据《刑法》第182条的规定．有下列情形之一，操纵证券、期货市场．情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以七10年以下有期徒刑，并处罚金：

①单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖。

操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；③在自己实际控制的账户之问进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；④以其他方法操纵证券、期货市场的。

单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

11．虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（　　）的罚款。

A．10%以上15%以下

B．5%以上15%以下

C．1万元以上3万元以下

D．5万元以上50万元以下

11．B[解析]根据《公司法》第198条的规定，违反本法规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款。

12．股份有限公司监事会的职工代表比例不得低于（　　）。

A．1／2

B．1／4

C．1／3

D．2／3

12．C[解析]根据《公司法》第117条的规定，股份有限公司没监事会，其成员不得少于3人。

监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1／3，具体比例由公司章程规定。

监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

13．用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是（　　）。

A．信用交易资金交收账户

B．融资专用资金账户

C．客户信用交易担保资金账户

D．信用交易证券交收账户

13．C[解析]客户信用交易担保资金账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

14．某上市公司拟在1年内购买重大资产，所需资金比例占公司资产总额的45%，此项决议需经出席会议的股东所持表决权的（　　）以上通过。

A．过半数

B．半数

C．1／3

D．2／3

14．D[解析]根据《公司法》第121条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过。

15．从业人员取得执业证书后，发生下列（　　）情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

A．辞职

B．与原聘用机构解除劳动合同

C．不为原聘用机构所聘用

D．变更聘用机构

15．D[解析]根据《证券业从业人员资格管理办法》第14条的规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

16．深圳证券交易所规定．每季度结束后的（　　）个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告（如有）。

A．3

B．5

C．10

D．15

16．D[解析]深圳证券交易所规定，每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告（如有）。

17．财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（　　）。

A．5年

B．10年

C．15年

D．20年

17．B[解析]根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第33条的规定，财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度，为每一项目建立独立的工作档案。

财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。

18．对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金，则其金额可以是（　　）。

A．非法募集资金金额的3%

B．非法募集资金金额的10%

C．20万元

D．200万元

18．A[解析]根据《刑法》第179条的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

19．（　　）负责建立保荐信用监管系统，对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。

A．证监会

B．银监会

C．中国人民银行

D．财政部

19．A[解析]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第63条的规定，中国证监会建立保荐信用监管系统，对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。

20．下列不属于有限责任公司高级管理人员的是（　　）。

A．经理

B．董事会秘书

C．副经理

D．财务负责人

20．B[解析]根据《公司法》第216条的规定，高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

21．下列企业中，能够对其债务独立承担责任的是（　　）。

A．合伙企业

B．股份有限公司

C．企业分支机构

D．个人独资企业

21．B[解析]根据《公司法》第3条的规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。

公司以其全部财产对公司的债务承担责任。

只有选项8是公司，其他三项为非法人企业，不能对其债务独立承担责任。

22．证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于（　　），期限不超过（　　）个月。

A．10%3

B．20%6

C．30%3

D．50%6

22．D[解析]证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于50%，期限不超过6个月。

23．证券公司办理（　　）．应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。

采取其他委托方式的，必须作出委托记录。

A．买卖委托

B．经纪业务

C．自营业务

D．资产管理

23．B[解析]根据《证券法》第140条的规定，证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。

采取其他委托方式的，必须作出委托记录。

24．对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的，应处以非法募集资金金额（　　）的罚金。

A．1%以下

B．1%以上3%以下

C．1%以上5%以下

D．5%以上

24．C[解析]根据《刑法》第160条的规定．在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。

25．下列不属于有限责任公司经理职权的是（　　）。

A．组织实施公司年度经营计划和投资方案

B．提请聘任或者解聘公司副经理

C．决定公司财务负责人的报酬

D．组织实施董事会决议

25．C[解析]根据《公司法》第49条的规定，有限责任公司可以设经理，由董事会决定聘任或者解聘。

经理对董事会负责，行使下列职权：

①主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议；②组织实施公司年度经营计划和投资方案；③拟订公司内部管理机构设置方案；④拟订公司的基本管理制度；⑤制定公司的具体规章；⑥提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人；⑦决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员；⑧董事会授予的其他职权。

26．下列人员中，不能担任公司法定代表人的是（　　）。

A．董事长

B．执行董事

C．经理

D．监事

26．D[解析]根据《公司法》第13条的规定，公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任，并依法登记。

公司法定代表人变更，应当办理变更登记。

27．有限责任公司监事的任期每届为（　　）。

A．不少于3年

B．不少于2年

C．3年

D．2年

27．C[解析]根据《公司法》第52条的规定，监事的任期每届为3年。

监事任期届满，连选可以连任。

监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行监事职务。

28．证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。

这是证券经纪商对委托人的首要义务。

委托人的指令具有（　　），证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。

A．保密性

B．权威性

C．广泛性

D．客观性

28．B[解析]在证券经纪业务中，证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。

这是证券经纪商对委托人的首要义务。

委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。

29．下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是（　　）。

A．向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺

B.接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额

C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

D．在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离

29．C[解析]证券公司从事证券资产管理业务，不得有下列行为：

①向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺；②接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额；③使用客户资产进行不必要的证券交易；④在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离；⑤法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。

30．证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起（　　）个月内启动推广工作，并在（　　）个工作日内完成设立工作并开始投资运作。

A．315

B．310

C．660

D．630

30．C[解析]证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起6个月内启动推广工作，并在60个工作日内完成设立工作并开始投资运作。

集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。

31．证券自营业务的清算应当由（　　）指定专人完成。

A．公司专门负责结算托管的部门

B．证券交易所

C．证监会

D．中国证券登记结算有限责任公司

31．A[解析]证券自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。

32．上市公司在1年内出售重大资产超过公司资产总额（　　）的，应当由股东大会作出决议。

A．1／3

B．2／3

C．30%

D．50%

32．C[解析]根据《公司法》第121条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过。

33．下列选项中，说法正确的是（　　）。

A．证券经纪商具有广泛性

B．同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务

C．证券公司办理经纪业务，应当接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

D．证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币资金或债券、股票等证券形式的资产

33．B[解析]证券经纪商是充当证券买方和卖方的代理人，发挥着沟通买卖双方和按一定的要求和规则迅速、准确地执行指令并代办手续，同时尽量使买卖双方按自己意愿成交的媒介作用，因此具有中介性的特点。

故选项A不正确。

根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第53条的规定，同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务，同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人，同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。

故选项B正确。

根据《证券法》第143条的规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。

故选项C不正确。

证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。

故选项D不正确。

34．下列不属于证券发行和交易原则的是（　　）。

A．公开

B．公正

C．公平

D．平等

34．D[解析]根据《证券法》第3条的规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。

35．下列关于收购的说法，不正确的是（　　）。

A．收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换

B．收购行为完成后，收购人应当在10日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告

C．收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准

D．收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式

35．B[解析]根据《证券法》第100条的规定，收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

36．证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的处分最严厉的是（　　）。

A．责令改正

B．没收违法所得

C．处以30万元以上60万元以下的罚款

D．撤销相关业务许可

36．D[解析]根据《证券法》第220条的规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

37．下列关于保荐期间的说法，错误的是（　　）。

A．首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

B．主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时问及其后1个完整会计年度

C．首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度

D．创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

37．D[解析]保荐期间分为2个阶段，即尽职推荐阶段和持续督导阶段。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第36条的规定，①首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。

主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度；②首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度。

创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。

38．参加证券业从业人员资格考试的人员。

违反考试规则，扰乱考场秩序的，（　　）年内不得参加资格考试。

A．2

B．3

C．4

D．5

38．A[解析]根据《证券业从业人员资格管理办法》第20条的规定，参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，2年内不得参加证券业从业人员资格考试。

39．证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由（　　）依法承担相应的法律责任。

A．证券公司

B．证券经纪人

C．证券公司法人

D．其主管人员

39．A[解析]根据《证券公司监督管理条例》第39条的规定，证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任；超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。

40．下列关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中，说法正确的是（　　）。

A．情节严重的，处5年以上有期徒刑

B.情节严重的，处以拘役

C．情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

D．单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员．处5年以下有期徒刑或者拘役

40．B[解析]根据《刑法》第180条第4款的规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，依照第1款的规定处罚，即处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

41．发行人所披露的信息有虚假记载的，对其可采取的处罚措施是（　　）。

A．处以10万元的罚款

B．处以50万元的罚款

C．处以100万元的罚款

D．处以150万元的罚款

41．B[解析]根据《证券法》第193条的规定，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息．或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告．并处以3万元以上30万