职业卫生99条核对.docx
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职业卫生99条核对
99条核对
考核项目
考核内容
审查方式和审查材料
核对结果
序
号
具体内容
符合
基本符合
不符合
1.组织机构
（办公室核对）
法人资格
1
★具有独立法人资格
事业单位:
应查阅“事业单位法人证书”、“组织机构代码”，或者名称预先核准书的原件；
其他单位:
应查阅“企业法人营业执照”、"组织机构代码证”、"税务登记证"，或者名称预先核准通知书的原件。
二级法人的应有法人委托证书。
证照齐全。
/
证照不全的。
注册资金和固定资产
2
★注册资金500万元以上，固定400万元以上。
查阅申请单位的“企业法人营业执照（或事业单位法人证书）”、固定资产的验资证明报告原件。
注册资金和固定资产金额符合要求
/
注册资金和固定资产金额不满足。
计量认证
3
★取得省级及以上人民政的计单行政部门颁发的计量认证证书
查阅计量认证证书及证书附表原件。
通过计量认证且证书在有效期内
/
未通过计量认证或证书过期。
部门设置
4
*质量管理部门
查阅申请单位三定方案或部门设置文件
有独立行使质量管理职责的部门设置文件及部门负责人任命文件
在其它部门设置文件中明确了质量管理职（合署）。
既没有独立行使质量管理职责的部门，也没有在其它部门设置文件中明确了质量管理职的。
5
*评价部门
同上。
同上。
同上。
同上。
6
*检测检验部部门
同上。
同仁。
同上。
同上。
7
部门负责人任命文件
部门负责人任命文件原件。
有
/
无
考核项目
考核内容
审查方式和审查材料
判断依据
序号
具体内容
符合
基本符合
不符合
1.组织机构（办公室核对）
岗位设置、职责
8
*技术负责人（评价、检测）
查阅体系文件中关于技术负责人岗位设置和职责的规定
设置了评价技术负责人、检测技术负责人，并规定了其岗位职责
设置了评价技术负责人，规定了其职，其中包含评价和检测的内容。
没有规定技术负责人岗位职责。
9
*质量控制负责人
同上。
规定了质量控制负责人的岗位职责，并有相关人员任命文件。
规定了质量控制负责人的岗位职责，但任命文件不全的。
既没有规定质量控制负责人的岗位职责，也没有任命文件。
10
质量监督员、设备管理员、内审员、样品管理员、档案管理员
同上。
规定了五类人员的岗位职责，且有相关人员任命文件文件。
规定了五类人员的岗位职责，但相关人员任命文件不全的。
既没有规定五类人员的岗位职责，也没有相关人员任命文件。
11
评价人员、检测人
同上。
规定了评价、检测人员的岗位职责
/
没有规定评价、检测人员的岗位职责
12
授权签发人
同上o
规定了评价报告授权签发人的岗位职责，有授权文件，且留有签名备书。
规定了评价报告授权签发人的岗位职责，但授权文件及备书不全。
既没有规定了评价报告授权签发人的岗位职责，也没有文件。
经费保障
13
台账及经费保障措施
查阅台账及经费保障措施。
有经费保障制度文件或计划，且能够保障正常支出和工作开展
能够保障正常支出和工作开展
不能够保障正常支出和工作开展
依法执业
14
★没有违法行为记录
向监管部门征询意见。
查阅省级安全监管部门的初审意见。
现场考核发现存在违法情节的，停止现场考核。
未发现边法记录。
/
发现违法记录。
考核项目
考核内容
审查方式和审查材料
判断依据
序号
具体内容
符合
基本符合
不符合
2.人员（办公室核对）
技术负责人（评价、检测）
15
★技术负责人具有与所申报业务相适应的高级专业技术职称和3年以上工作经验，且不得外聘
1.查阅技术负贞人任命文件原件；
2.查阅技术负责人的职称证书；
3.查阅工作经历证明（或技术档案）;
4.查阅劳动合同（或返聘协议），而单位为该人交纳的基本养老保险、基本医疗保险、工伤保险、失业保险等有效证明（事业单位可出具住房公积金有效缴纳证明）。
1~4项均符合。
缺一的
16
经培训合恪
查阅技术负责人的培训合格证。
有培训合格证，且证书上的单位应与申请单位名称一致。
无培训合格证，或证书上的单位应与申请单位名称不一致。
专业技术人员
17
★经培训合格的专技术人员（包括评价、检测人员）不少了20名，专业技术人员不得同时在两个以上（含两个）职业卫生技术服务机构从业
1.查阅申报的专业技术人员培训合格证书。
2.劳动合同（或返聘协议），申请单位为本人交纳的基本养老保险、基本医疗保险、工伤保险、失业保险的有效证明（事业单位可出具公积金有效缴纳证明）。
l、2项均符合，且证书上的单位应与申请单位名称一致。
l、2项缺一项的，或证书上的单位应与申请单位名称不一致。
18
高级技术职称的专业人员不少于4名
查阅至少4名高级技术职称专业技术人员的职称证书原件。
4名及以上
少于4名
19
中级以上技术职称或相关专业大学本科以上学历的专业人员不少于专业技术人员总数的40%
查阅至少8名相关专业技术人员的职称证书和毕业证书原件。
8名及以上
少于8名。
考核项目
考核内容
审查方式和审查材料
判断依据
序号
具体内容
符合
基本符合
不符合
2.人员（办公室核对）
专业技术人员
20
*具有2年以上检测工作经历的检洲人员不少于8名且高级技术职称不少于1名
I.查阅检测人员的培训合格证书；
2.工作经历证明（或技术技术档案）；
3.查阅至少2名高级职称检测人员的职称证书原件；
1~3项符合。
/
缺一的。
21
*具有2年以上评价工作经历的评价人员不少于8名且高级技术职称不少于1名
I.查阅评价人员的培训合格证书；
2.工作经历证明（或技术技术档案）；
3.查阅至少1名高级职称评价人员的职称证书原件；
1~3项符合。
/
缺一的。
*职业卫生工程技术人员不少于2名（其中通风相关专业人员不少于1名），且高级技术职称不少于1名
I.查阅职业卫生工程（安全工程、环境工程、劳动保护、暖通空调等相关专业）技术人员的培训合格证书；
2.查阅相关人员毕业证书（或相关工作经历证明材料，如学术专著、科研论文、科技发明、科技进步奖等）；
3.查阅至少1名高级职称评价人员的职称证书原件；
1~3项符合。
/
缺一的。
23
*具有2年以上工作经历的公共卫生专业人员不少于2名，且高级技术职称不少于1名
1.查阅公共卫生（预防医学、劳动保护、劳动卫生）专业人员的培训合格证书；
2.查阅相关人员毕业证书；
3.查阅至少1名高级职称评价人员的职称证书原件；
1~3项符合。
/
缺一的。
考核项目
考核内容
审查方式和审查材料
判断依据
序号
具体内容
符合
基本符合
不符合
2.
人
员
专业技术人员
（办公室核对）
24
*具有满足所申请业务范围专业要求的工程技术人员，且每项专业不少于1名
1.查阅相关人员中级以上职称证书；
2.查阅相关人员培训合格证书；
3.查阅相关人员毕业证书原件（或相关工作经历证明材料，如学术专著、科研论文、科技发明、科技进步奖等）。
1～3项均符合。
缺一的。
25
专业技术人员年度培训计划和培训记录
查阅专业技术人员的年度培训计划和记录。
有培训计划，且培训记录完整。
有培训记录，但不完善的。
没的培训记录的。
现场笔试考核（领导确定人员）
26
技术负责人（评价、检测）、质量控制负责人必须参加考试，并考试合格
统一试卷，考试时间为1小时，闭卷考试。
试卷满分100分，60分合格。
满足要求的。
/
技术负责人或质量控制负责人缺考，或成绩不合格的。
27
评价人员参加考试人数不少于6人
同上。
参加人数满足要求。
/
参加人员少于6人。
28
检测人员参加考试人数不少于6人
同上。
参加人数满足要求。
/
参加人员少于6人。
29
现场考试人员合格率达到90%
/
合格率达到90%
/
格率低于90%
考核项目
考核内容
审查方式和审查材料
判断依据
序号
具体内容
符合
基本符合
不符合
3工作场所及实验室
工作现场（办公室核对）
30
★有与所有从事的评价、检测（检验）、质量管理等工作相应适应的工作场所，工作场所面积不少于400平方米
l.查阅申请单位工作场所的建筑工程图；
2.实际丈量工作场所的面积。
工作场所建筑面积大于400平方米。
/
工作场所建筑面积小于400平方米。
31
职业卫生检测实验室使用面积不小于200平方米
实际丈量职业卫生检测实验室（不包含检测人员办公室）的面积。
职业卫生检测实验室使用面积大于200平方米
/
职业卫生检测实验室使用面积小于200平方米
实验室要求
32
有独立的档案空，档案室使用面积不少于30平方米（办公室核对）
实际丈量档案室的面积。
档案室使用面积大于30平方米。
档案室使用面积小于30平方米。
33
检测实验室应布局合理，整洁有序，有健全的管理制度（环境部核对）
现场察看实验室的布局、环境卫生及内务管理，以及实验空管理制度。
要求：
1.实验室宜与办公场所分开；
2.样品预处理应独立设置，且有机样品与无机样品分开；
3.实验室内整洁有序、有良好的内务;
4.实验室有健全的管理制度，且按要求张贴和公布。
考核项目
考核内容
审查方式和审查材料
判断依据
序号
具体内容
符合
基本符合
不符合
3工作场所及实验室
实验室要求
34
检测工作场所的水、电、气布局符合安全卫生要求，实验室具备有效的防尘防毒设施及相应的警示标识（环境部核对）
现场察看实验室的安全卫生状况，要求：
1.实验室应建立并保持安全作业管理程序；
2.水、气、电等管路或线路布局合理，且有有效的安全控制措施:
3.样品处理、分析实验室内有必要的通风排毒装置（如通风橱、局部排风等），并能正常运行；
4.应为样品前处理实验人员配备个人护护用品（防尘、毒口罩，眼镜，手套等）
5.有必要的应急处理措施（洗眼喷淋装置、急救箱等）；
6.有必要的警示标识，且张贴位置应醒目。
急救箱暂无，已申购。
由办公室与质管部协调该谁购买
35
实验室应配有必要的防污染、防火、控制进入等安全措施（环境部核对）
1.实验室应有通风、消防设施
2.在影响检测工作质量、保密、安全区域，对内、外部人员均应控制，有控制进入的方法及标识；
3.有废弃物保管与处置的制度、设施和废弃物处理的记录。
36
凡是检测方法或检测仪器有要求的，应按照对检测场所的温度、湿度和放射性本底等环境条件进行有效、准确的测量并记录（环境部核对）
现场察看，查阅档案或记录等。
天平室、热解吸实验室等工作场所对检测场所的温度、湿度等按要求进行了测量和记录。
考核项目
考核内容
审查方式和审查材料
判断依据
序号
具体内容
符合
基本符合
不符合
4.仪器设备
仪器设备配备
37
*具有附件1附录l所规定的实验室检验设备及现场检测设备，仪器设备应有购置凭证，停用设备不计入有效设备（质管部核对）
对照附录1的要求，逐项核实仪器设备的数量，所有仪器设备均应有购置凭证。
仪器设备的种类和数量符合要求的。
/
仪器设备的种类和数量缺项的。
38
仪器设备的种类、数量、性能、量程、精度应满足工作需要，并运行良好（环境部核对）
抽查部分仪器设备（重点核查现场采样设备）
计量
检定
39
*仪器设备应有定期进行计量检定或校准，并贴有相应状态标识（质管部核对）
1.查阅仪器设备的计量检定或校准证书原件，核实时间的有效性；
2.查阅仪器计量检定或校准计划；
3.查看状态标识的准确性和张贴位置。
1.仪器设备按要求计量检定或校准，且在有效期内；
2.制定了计量检定或校准计划；
3.仪器设备显著位置张贴有正确的状态标识。
1.第1项必须符合；
2.仪器计量检定或校准计划缺失或不完善；
3.仪器设备有状态标识，但标识应用不准确。
1.发现仪器设备未按要求计量检定或校准；
2.仪器设备没有状态标识，或标识应用不正确。
40
无计量检定规程的仪器设备，应有相应的校验方法并进行定期校验（质管部核对）
查阅体系文件中有关仪器设备自行校验的程序文件和校验记录。
1.制定了相关的程序文件;
2.制定了有关仪器设备自校准作业指导书。
3.有校验记录，有比对/能力验证证据，能够证明检测的可信度。
1～3项全部符合要求。
1.有相关的程序文件；
2.有相关的仪器设备自校准作业指导书。
3.有校验记录，能够证明检测的可信度。
1.没有相关的程序文件；
2.没有制定有关的仪器设备自校准作业指导书。
3.没有校验记录，无法证明检测的可信度。
（以上有一项不符合的，即为不符合）
考核项目
考核内容
审查方式和审查材料
判断依据
序号
具体内容
符合
基本符合
不符合
41
检定周期内应进行运行核查（质管部核对）
查阅仪器设备期间核查的程序、核查
计划、核查记录。
1.制定了期间核查程序；
2.有完整的核查计划和记录。
1.制定了期间核查程序；
2.有核查计划和记录，但记录不完善。
1.没有制定了期间核查程序；或
2.没有核查计划和记录。
仪器设备管理
42
*仪器设备应有完整的操作规程（质管部、环境部核对）
抽查主要仪器设备的操作规程。
要求：
1.有操作规程，且内容详细完整；
2.操作规程应受控，确保现行有效；
3.应便于有关人员取用。
43
主要仪器设备应建有档案，有验收、检定校准、使用和维修等有关资料。
进口仪器设备说明书的使用方法部分应当有中文译文。
（质管部核对）
抽查重要仪器设备档案，该档案至少应当包括：
1.设备名称；
2.系列号或其他唯一性标识；
3.使用说明书；
4.所有检定/校准报告和验收记录；
5.期间核查记录；
6.设备接收/启用日期和验收记录；
7.设备使用和维护记录。
1.对检测具有重要影响的设备建立了档案；
2.设备档案内容齐全，涵盖了至少7项内容；
3.符合档案管理的相关要求。
1.对检测具有重要影响的设备建立了档案；
2.设备档案基本涵盖了7项内容；
3.有关记录有缺项，但基本包含了有关重要信息。
1.对检测具有重要影响的设备没有建立档案；
2.仪器设备缺少唯一性标识；
3.设备档案内容不齐全，或相关记录有重要缺项。
（以上有一项不符合的，即为不符合）
44
仪器设备应有固定的放置场所，放置合理，便于操作（环境部核对）
现场查看仪器设备的布置情况。
1.实验室检测设备应在固定实验室内；
2.现场采样和检测设备应放置在单独的设备间；
3.便于检测人员操作和使用。
考核项目
考核内容
审查方式和审查材料
判断依据
序号
具体内容
符合
基本符合
不符合
45
精密仪器和加热设备隔离放置（环境部核对）
现场查看精密仪器的布置情况，要求：
1.天平应与加热设备隔离放置；
2.样品前处理加热设备应与气象色谱、原子吸收分光光度计等设备隔离放置。
5.职业病危害因素检测能力
检测方法
46
*职业病危害因素监测应采用国家、行业或地方规定的方法或标准，采用非标方法，应当进行方法比对或验证，编写操作规程（作业指导书），并经技术负责人审批（环境部核对）
查阅职业病危害因素检测方法的应用情况，要求：
1.应收集相关国家、行业或地方标准，并确保使用标准的最新有效版本。
2.如果缺少指导书可能影响检测结果，应制定相应的作业指导书。
3.检测人员手上要有现行有效的标准、手册、指导书。
相关的文件发放记录，并在工作现场随时可查阅。
4.非标方法应当经过确认，有确认记录，由技术负责人批准和客户接受。
检测样品及耗材管理
47
*应当为检测样品建立唯一识别系统和状态标识（业务部核对）
查阅体系文件中对样品唯一标识的规定和运行记录。
1.有样品管理的程序文件；
2.有样品标识系统的唯一性标识及检测（流转）状态标识；
3.未发现样品标识混用或混迹现象。
/
1.没有样品管理的程序文件；
2.没有样品标识系统的唯一性标识及检测（流转）状态标识；
3.发现样品标识混用或混迹。
（以上有一项不符合的，即为不符合）
考核项目
考核内容
审查方式和审查材料
判断依据
序号
具体内容
符合
基本符合
不符合
5.职业病危害因素检测能力
48
应当编制有关样品采集、接收、流转、保存和安全处置的书面程序（质管部核对）
查阅有关样品采集、接收、流转、保存和安全处置的程序文件。
1.有相关程序文件
2.内容全面完善、便于操作
1.有相关程序文件
2.内容较全面，能够满足使用要求
未制定相关程序文件
49
标准物质、标准溶液及化学试剂的配置标识与使用记录应符合有关要求（环境部核对）
查阅标准物质、标准溶液及化学试剂的标识系统与使用记录。
记录已有，部分标准物质、质控样未购买。
需质管部购买
检测能力
50
*申报的检测项目应通过计量认证（质管部核对）
查阅计量认证证书及证书附表原件，逐条核实申报的检测项目是否通过计量认证。
申报的检测项目应全部通过计量认证。
/
申报的检测项目未通过计量认证。
51
*化学因素重点检测项目应不少于42项（附件1附录2）（质管部核对）
同上（只要满足一种以上的物质通过计量认证，视同该类物质通过计量认证）
重点检测项目大于等于42项
/
重点检测项目少于42项
52
*物理因素重点检测项目应不少于8项（附件1附录2）（质管部核对）
同上。
每个检测项目检测记录不少于8项。
/
重点检测项目少于8项
53
申报的每个检测项目应当完成至少2份检测报告（或模拟检测报告）（环境部核对）
抽查申报检测项目的检测记录（检测报告或模拟检测报告）。
考核项目
考核内容
审查方式和审查材料
判断依据
序号
具体内容
符合
基本符合
不符合
5.职业病危害因素检测能力
作业指导书及运行
54
建立规范的物理因素检测作业指导书，并有效运行（环境部核对）
查阅作业指导书。
要求：
1.物理因素检测应有作业指导书；
2.对检测方法的偏离，仅应在该偏离已被文件规定、经技术判断、授权和客户接受的情况下才允许发生。
偏离记录应纳入体系文件中。
55
建立规范的化学有害因素（化学物质、粉尘）检测作业指导书，并有效运行（质管部、环境部核对）
查阅作业指导书。
要求：
1.化学有害因素检测可按照GBZ160和GBZ192执行，可不需要再进行补充或改写为内部程序；
2.对检测方法的偏离，仅应在该偏离已被文件规定、经技术判断、授权和客户接受的情况下才允许发生。
偏离记录应纳入体系文件中。
检测报告及原始记录
（抽查20份检测报告与原始记录档案）
56
原始记录应按照要求书写、审核、签字（质管部核对）
查阅体系文件中记录管理程序，抽查检测原始记录。
1.建立了适合自身具体情况并符合现行管理体系的记录制度，制定了记录管理程序，程序文件内容符合GB/T27025有关记录管理的要求；
2.记录的编制、更改、审核等按程序规范进行。
1.制定了记录管理程序，程序文件内容基本符合GB/T27025有关记录管理要求；
2.记录的编制、更改、审核等基本按程序规范进行。
1.没有记录管理程序，或程序文件内容不符合GB/T27025有关记录管理要求；
2.记录的编制、更改、审核等没有按程序规范进行。
（以上有一项不符合的，即为不符合）
考核项目
考核内容
审查方式和审查材料
判断依据
序号
具体内容
符合
基本符合
不符合
5.职业病危害因素检测能力
检测报告及原始记录
（抽查20份检测报告与原始记录档案）
57
*现场采样和检测记录信息规范、清晰、完整（质管部、环境部核对）
抽查现场采样和检测记录。
1.使用的记录表格应受控，保证现行有效；
2.记录应当清晰，便于辨识相关信息；
3.记录应当完整，没有缺项。
1.使用的记录表格应受控，保证现行有效；
2.记录较清晰，基本能够辨识相关信息；
3.记录较完整，重要信息没有缺项。
1.使用的记录表格没有受控；
2.记录不清晰，无法有效辨识相关信息；
3.记录不完整，重要信息有缺项。
（以上有一项不符合的，即为不符合）
58
*原始记录具有可溯源性（环境部核对）
抽查现场采样和检测记录，要求：
1.所有观察结果、数据和计算应当时予以记录，电子存储的记录也应采取有效措施，以避免原始数据的丢失或改动。
2.每项检测的记录应包含充分的信息，确保该检测活动在尽可能接近原条件的情况下能够再现。
环境要素、仪器设备及编号、定量溯源标准配置过程、预处理过程等记录应齐全，记录应包含采样人员、检测人员和结果校核人员的标识；
3.当记录中出现错误时，每一错误应划改，不可擦涂掉，以免字迹模糊或消失，并将正确值填写在其旁边。
对记录的所有改动应有改动人的签名。
考核项目
考核内容
审查方式和审查材料
判断依据
序号
具体内容
符合
基本符合
不符合
5.职业病危害因素检测能力
检测报告及原始记录
（抽查20份检测报告与原始记录档案）
59
原始记录数据处理规范（环境部核对）
查阅数据控制的有关程序文件，抽查原始记录，要求：
1.应有适当的计算和数据转换及处理规定，并有效实施；
2.应对数据的转换或换算进行核查；
3.数据转换、修约等应符合要求。
60
*检测报告应按照要求打印、审核、签章、发送（质管部、业务部核对）
查阅体系文件中检测报告管理程序，抽查检测报告。
1.建立检测报告管理程序文件；
2.报告的打印、审核、签章、发送等按照程序规范进行，有相关记录；
3.检测报告应由唯一性标识。
1.建立了检测报告管理程序文件；
2.报告的打印、审核、签章、发送等基本按照程序规范进行；
3.检测报告的编号符合要求。
1.没有制定检测报告管理程序文件；
2.报告的打印、审核、签章、发送等未按照程序规范进行；
3.检测报告没有唯一性标识。
（以上有一项不符合的，即为不符合）
61
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