收单业务相关表格.docx
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收单业务相关表格
附件2：
商户信息调查表
1．商户基本信息
商户名称（营业执照注册名）：
注册登记号：
税务登记号：
注册地址：
营业地址：
法人代表：
联系人：
联系电话：
传真号码：
注册资本：
开业时间：
商户服务类别码（MCC）：
商户知名度：
商户交易类型：
□实地交易 □网上交易 □电购 □邮购 □其他
商户付款方式：
□预付款 □钱货两清 □分期付款 □赊购
商户性质：
□国营 □集体 □私营 □合资 □股份制 □其他
2．商户经营信息
营业用地性质：
□自有 □租用
营业用地面积：
经营地段：
□商业区□工业区□住宅区
经营区域：
□城区□郊区□边远地区
营业时间：
员工人数：
经营范围：
主业：
副业：
分支机构：
范围：
数量：
前一年营业额：
前一年利润：
预计月平均银行卡营业额（人民币）：
预计每张签购单平均交易额（人民币）：
3．商户收单经验信息
是否有人民币卡收单经验：
□有□无
开始收单日期：
收单银行：
是否有外卡收单经验：
□有□无
开始收单日期：
收单银行：
受理卡种：
收银员卡片受理业务知识和操作技能：
□经验丰富，受卡设备操作熟练
□有一定受理经验，能完成基本操作
□无任何受理经验，不会使用受卡设备
4．商户道德信用
商户是否被列入中国银联或其他卡组织的可疑商户名单：
□是 □否
商户以前是否被收单银行或其他收单机构拒绝：
□是 □否
商户是否有卷入法律诉讼：
□是 □否
商户负责人（法人代表或高层管理者）是否有卷入法律诉讼：
□是 □否
商户被执法部门的处罚记录（如工商、税务、环保等）：
商户与银行往来记录：
负债额：
信用额：
信用期：
是否有债务逾期：
□是 □否
商户负责人（法人代表）信用状况：
是否被列入中国银联或其他卡组织的不良持卡人名单：
□是 □否
是否有债务逾期：
□是 □否
5、考察情况及意见：
商户考察情况及意见：
1．是否检查验证商户的营业执照等证明文件
□是，符合规定。
□否，原因：
2．是否对收银员进行业务知识和操作技能的资格审核
□是。
□否，原因：
3．是否向商户所在地工商部门、联合征信机构进行企业信用状况查询
□是，查询结果：
□否。
4．是否对商户进行实地考察
□是，在商户营业时间进行实地考察。
□否，原因：
5．商户营业范围与营业执照登记是否相符
□是，营业范围与营业执照登记相符
□不符，原因：
6．是否有足够的存货来支持销售
□是。
□否，存货数量不够或存货与营业执照登记的营业类型不匹配。
7．商户经营状况
□商户经营总体良好。
□商户经营状况一般。
□商户经营状况较差，但会有改善。
□商户经营状况差，风险很高。
8．是否向商户索取财务报表
□是，前 年的财务报表。
□否。
9．商户考察意见：
□优质商户。
□一般商户，风险较低。
□一般商户，有一定风险，需要对其业务有所监控。
□高风险等级商户，暂不考虑发展
经办人姓名：
填写日期：
签章：
6、支行行长审批意见：
是否受理信用卡：
签字：
年月日
商户信息调查表
特约商户工商注册名称
商户地址
代码证号
工商注册号
税务登记证号
实际营业名称
营业地址
主营业务
及经营范围
商户电话
传真
邮政编码
法人代表
身份证号
收银联系人
联系电话
受理银行卡类型
银行磁条卡（）银行IC卡（）复合金融卡（）
结算账号
开户银行
受理机具台数
终端情况
有线POS台无线POS台其它
特约商户编号
受理机具终端编号
移动POS终端申请表
商户名称
营业地址
主营业务范围
商户编号
申
请
事
由
上门收单或交单情况
申请人：
经办人：
支行主管行长：
二级分行主管经理：
日期：
日期：
审批人：
日期：
POS出入库登记簿
POS品牌型号：
入库数量
出库数量
安装商户名称
领用人签字
交回人签字
单位名称
库存数量
日期
备注
特约商户资料变更申请表
原特约商户工商注册名称
原商户地址
原商户电话
申请变更类型
□信息变更□增加POS机□撤销POS机□暂停服务□其他
申请变更内容
经办人：
法定代表人（负责人）：
（公章）
收单行意见
经办人：
主管：
日期：
（业务章）
特约商户培训登记表
商户名称：
培训时间：
年月日
商户号：
商户地址：
培训人员
学员人数
培训内容（□中划√）
1、机具操作（含定期修改密码）
□
2、账务处理
□
3、风险防范
□
4、签购单保管
□
5、人民币卡受理
□
6、外卡受理
□
7、故障联系
□
特约商户填写
培训评估
请根据下列方面对你的培训课程进行评估，并将评估意见写在相应的栏目中：
□
A非常满意；B比较满意；C可以接受；D不满意；E非常不满意。
反馈意见
特约商户人员签字
特约商户日常巡检表
商户名称：
商户编号：
商户地址：
序号
检查内容（以下项目在走访时需逐一核实）
1
POS机具的数量与原登记是否相符？
2
是否妥善保管POS机具，有无出租、出借、挪用、私自拆卸、改动POS机具或程序等情况？
3
POS设备运转是否良好、线路是否畅通、凭证是否充足？
4
商户实际经营业务内容是否与营业执照登记的内容一致？
5
商户销售方式、产品、业务活动有否显著变化？
6
商户交易单据凭证的保管是否符合规定？
7
商户经营状况是否正常，是否存在经营危机或财务危机迹象？
8
特约商户收银员是否变动，商户收银员是否经过培训后上岗？
9
商户收银员是否经过培训后上岗？
卡受理业务的操作技能情况？
10
商户所有权、负责人等的变动情况？
11
联机交易测试情况。
走访检查记录
时间
走访人
走访检查结果
提供何种服务或处理何种问题
巡检人：
财务主管（负责人）：
风险商户调查表
编号：
商
户
基
本
情
况
商户名称
MCC
商户编号
手续费率
商户地址
商户负责人
收银联系人
商户联系方式
固定电话：
手机：
实际经营范围
商户拓展人员
收
单
行
调
查
处
置
情
况
商户交易
调查情况描述
处理措施
（可多选）
□警告仍继续使用□屏蔽信用卡交易□暂停交易
□关闭商户交易□收回签购单据□收回机具
□冻结商户结算账户（账户余额元）
□其他：
调查人（签字）
联系电话：
审核意见
部门负责人：
（盖章）
年月日
二级分行业务部门审核
审核意见：
经办人：
部门负责人：
（盖章）
年月日
一级分行审核意见
审核意见：
经办人：
部门负责人：
（盖章）
年月日
备注：
1、调查核实方式必须为上门实地调查，该商户拓展人员不得担任调查工作。
2、该商户收单行为一级分行或二级分行的，则一级分行、二级分行审核栏不必另行填写审核意见。
3、收单行调查环节需将此件签字盖章后以扫描或传真方式上报至上级行业务主管部门，原件与该商户档案资料一并留存或专夹保管，以备核查。
此工作应在接到通知后2个工作日内完成。
4、二级分行业务部门审核无误并签字盖章后以扫描或传真方式上报至上级行业务主管部门，原件与该商户档案资料一并留存或专夹保管，以备核查。
此工作应在接到通知1个工作日内完成。
5、一级分行业务部门审核无误并签字盖章后以扫描或传真方式上报至总行信用卡中心，原件专夹保管，以备核查。
此工作应在接到通知后1个工作日内完成。
承诺函
中国农业银行股份有限公司支行：
我商户向贵行申领使用P0S机具，保证按协议约定，规范受卡行为，用于本单位正常经营活动，按规定保留交易单据备查。
如有违规交易发生，贵行有权关闭交易，冻结清算资金，收回机具和单据。
由我方承担因此造成的风险损失，并积极配合做好有关调查取证工作。
特约商户：
（公章）
法人代表（负责人）：
时间：
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