内蒙古证券从业资格考试金融衍生工具概述试题.docx
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内蒙古证券从业资格考试金融衍生工具概述试题
5.我国《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业__。
A．混业经营、集中管理
B．混业经营、分业管理
C．分业经营、分业管理
D．分业经营、统一管理
6.股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。
A．500
B．2000
C．3000
D．5000
7.以下说法不正确的是__。
A．两个指标变量受第三个指标变量影响而发生的共变关系，也属于相关关系
B．相关分析就是对指标变量之间的相关关系的分析
C．相关关系是指指标变量之间的不确定的依存关系
D．相关关系仅包括因果关系
8.证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由__代扣代收。
A．中国证券登记结算有限责任公司
B．商业银行
C．证券交易所
D．证监会
9.投资者以不低于发行底价的价格购买，然后根据投资者的申购价格，按照价格优先，同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队，当认购数量恰好等于发行数量时的价格，即为发行价格，以这种方式确定发行价属于__。
A．网上竞价发行
B．网上定价发行
C．法人配售方式
D．从购证方式
10.从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得__的许可。
A．中国证监会
B．当地政府
C．人民银行
D．民政部
11.权益在境外上市的境内公司应符合的条件不包括（）。
A．产权明晰，不存在产权争议或潜在产权争议
B．有完整的业务体系和良好的持续经营能力
C．有健全的公司治理结构和内部管理制度
D．公司及其主要股东近2年无重大违法违规记录
12.新上证综合指数选择__组成样本。
A．已完成股权分置改革的沪市上市公司
B．沪市排名前300的上市公司
C．沪市全部上市公司
D．已完成股权分置改革的沪深两市上市公司
13.对于股东大会会议，监事会和连续__日以上单独或者合计持有公司__以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。
A．30；5%
B．60；5%
C．90；10%
D．365；10%
14.中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是__监管手段。
A．法律
B．行政
C．经济
D．教育
15.发行人应披露的股本情况主要包括前（）名股东和前（）名自然人股东及其在发行人处担任的职务。
A．10，10
B．5，10
C．10，5
D．5，5
16.使用现金比例变化法，首先需要确定基金的__。
A．投资目标
B．特殊现金比例
C．投资结构
D．正常现金比例
17.我国目前遵循的是（）的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。
A．授权资本制
B．折中资本制
C．不变资本制
D．法定资本制
18.下列与基金份额净值无关的是__。
A．基金总资产
B．基金总负债
C．基金收益凭证单位数
D．基金持有人数
19.我国经纪类证券公司只能从事__。
A．经纪业务
B．自营业务
C．承销业务
D．发行业务
20.证券买卖双方在交易达成之后，于下一个营业日进行证券和价款的收付，完成交收的方式称之为__。
A．当日交收
B．次日交收
C．例行交收
D．特约日交收
21.按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为（）。
A．私募基金和公募基金
B．上市基金和不上市基金
C．开放式基金和封闭式基金
D．契约型基金和公司型基金
22.中国人民银行从2001年7月份起，将证券公司客户保证金计入__。
A．M0
B．M1
C．M2
D．M3
23.《中华人民共和国证券法》正式开始实施的时间为__。
A．1997年7月1日
B．1999年7月1日
C．2000年7月1日
D．2002年7月1日
24.关于网上定价发行，不正确的说法是__。
A．当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
B．当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
C．申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号
D．每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍
25.发行人应披露的股本情况主要包括前（）名股东和前（）名自然人股东及其在发行人处担任的职务。
A．10，10
B．5，10
C．10，5
D．5，5
26.关于基金管理公司的股权处置监管，下列说法不正确的是__。
A．出让基金管理公司股权未满3年的，不受理其成立基金管理公司的申请
B．基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司资产
C．可以委托其他机构代持基金管理公司的股权
D．基金管理公司持有基金管理公司股权未满1年的，不得出让股权
27.依据《证券公司内部控制指引》，__是内控制度的重点。
A．执业回避
B．信息披露
C．隔离墙
D．信息反馈
28.在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以__申报。
A．金额
B．份额
C．时间
D．数量
29.基金管理公司的筹建和开业须经（）批准。
A．中国证监会
B．证券交易所
C．中国证券业协会基金业委员会
D．国家工商管理局
30.以个人为发行对象的（），一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，敞有时被称为“储蓄债券”。
A．流通国债
B．非流通国债
C．实物国债
D．货币国债
31.不同于方差对投资风险的衡量，（）使得基金管理发生了从过去的收益管理模式向现代的风险管理模式的根本性转变。
A．单因素模型
B．多因素模型
C．APT模型
D．CPMA模型
32.公司因将股份奖励给本公司员工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的（）。
A．1%
B．5%
C．10%
D．15%
33.根据深圳交易所的规定，开放式基金份额的赎回以__来进行申报。
A．金额
B．份额
C．数量
D．金额和份额一起
34.将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是__。
A．投资标的不同
B．投资目标不同
C．组织形式不同
D．交易方式不同
35.下列对股票市盈率的简单估计方法中不属于利用历史数据进行估计的方法是__。
A．市场归类决定法
B．算术平均数法
C．趋势调整法
D．回归调整法
36.证券公司设立非限定性集合资产管理计划，应当报经__批准。
A．股东大会
B．证券交易所
C．证券登记结算机构
D．中国证监会
37.债券质押式回购交易实质是一种以债券为__拆借资金的信用行为。
A．标的物
B．质押品
C．担保品
D．衍生品
38.套利的理论基础在于经济学中所谓的__。
A．看不见手原理
B．一价定律
C．报酬边际递减规律
D．完全竞争市场理论
39.证券市场是（）直接交换的场所。
A．价值
B．价格
C．资本
D．股票
40.上海证券交易所和深圳证券交易所__要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。
A．每日
B．每周一次
C．每个交易日
D．每月一次
41.从__起，基金买卖股票按照3‰的税率征收印花税。
A．2006年5月30日
B．2006年7月30日
C．2007年5月30日
D．2007年7月30日
42.基金托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，__。
A．逐月计算，按年支付
B．逐周计算，按月支付
C．逐日计算，逐周支付
D．逐日计算，按月支付
43.某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为__。
A．3000万元
B．5000万元
C．1亿元
D．5亿元
44.下列各项中，不属于行业分析的是__。
A．分析行业的业绩对证券价格的影响
B．分析行业所处的不同生命周期对证券价格的影响
C．分析行业所属的不同市场类型对证券价格的影响
D．分析区域经济因素对证券价格的影响
45.一般来讲，行业分析法中数理统计方法不包括__。
A．行业增长横向比较分析
B．时间数列分析
C．相关分析
D．一元线性回归分析
46.以下不是非累积优先股票的特点是__。
A．股息分派以年度为界
B．股息分派以固定股息率为上限
C．股东收入的稳定性高
D．公司股息分红的负担轻
47.当权证交易发生证券交收违约时，中国结算深圳分公司将按__采取相应交收违约处理措施。
A．货银交收原则
B．货银对付原则
C．分级结算原则
D．现收现付原则
48.根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是__。
A．警告
B．罚款
C．没收非法所得
D．撤销相关业务许可
49.上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照__，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
A．无偿送股比例
B．有偿送股比例
C．有效送股比例
D．约定送股比例
50.波浪理论考虑的三方面因素中，__是最重要的，它是指波浪的形状和构造，是波浪理论赖以生存的基础。
A．股价的形态
B．股价的相对位置
C．完成某个形态所经历的时间长短
D．股价的绝对位置
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